证券从业之金融市场基础知识过关检测分析A卷附答案

证券从业之金融市场基础知识过关检测分析A卷附答案

单选题（共50题）1、货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（）年以内。A.1B.2C.3D.5【答案】A2、按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（）职责。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】B3、以下关于公开发行股票的特点中，错误的是（）。A.发行条件比较严格B.发行程序比较简单C.登记核准的时间较长D.发行费用较高【答案】B4、（2021年真题）下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括()。A.净资产不低于2亿元人民币B.经营行为规范C.在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查等【答案】C6、投资者获得上市公司送股时（），纳税规定与派现相同。A.需重新进行利润评估B.需缴纳所得税C.不需重新进行利润评估D.不需缴纳所得税【答案】B7、（2019年真题）投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。A.风险基金B.开放式基金C.产业基金D.封闭式基金【答案】B8、目前，在我国从数量上看，是证券市场（）最广泛的投资者。A.机构投资者B.非银行金融机构C.个人投资者D.证券公司【答案】C9、可转换债券的发行条件包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D10、（）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A.短期融资券B.中期票据C.企业债D.公司债【答案】B11、（2018年真题）《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。A.清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务B.清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务C.清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务D.清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务【答案】C12、证券监管机构对证券公司的日常监管分为()。A.现场监管和事前监管B.现场监管和非现场监管C.事前监管和事后监管D.事前监管和事中监管【答案】B13、根据《证券市场禁入规定》，在禁入期间，被认定为市场禁入者的人员有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、经中国人民银行核准发行金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（）个工作日披露募集说明书和发行公告。A.1B.2C.3D.5【答案】C15、以下关于基金资产估值的基本原则说法正确的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A16、做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是（）。A.协议交易制度B.竞价交易制度C.合同交易制度D.做市商交易制度【答案】D17、基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于（）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C18、经证券公司书面同意，证券金融公司可以有偿使用证券公司交存的（）。A.保证金B.基金C.证券D.资本【答案】A19、关于证券委托中的网上委托，下列表述中正确的是（）。A.证券公司需要通过互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供服务B.网上委托是柜台委托的一种形式C.客户需要通过营业部设置的专用委托电脑终端，自行将委托内容输入电脑交易系统D.上网终端包括电子计算机、手机、传真机等设备【答案】A20、个人投资者投资行为的特点包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B21、按照我国《证券法》的规定，在（）情况下，证券交易所可以釆取技术性停牌的措施。A.股票涨幅较大B.股票跌幅较大C.根据需要D.突发事件影响证券交易的正常进行【答案】D22、证券公司开展自营业务要求（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A23、()是基金管理公司最核心的一项业务。A.证券投资基金业务B.受托资产管理业务C.投资咨询服务D.企业年金管理业务【答案】A24、业界习惯将企业债券划分为（）。A.城投债企业债券、产业类企业债券、集合类企业债券B.城投债企业债券、项目收益债券、产业类企业债券、C.可续期债券、项目收益债券、产业类企业债券D.可续期债券、集合类企业债券、产业类企业债券【答案】A25、下列关于创业板市场的说法中，正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B26、开放式基金的特点有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B27、次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于（）年，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。A.1B.3C.5D.7【答案】C28、一般而言，政府债券所面临的风险主要有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、证券金融公司应当建立（）机制，有效识别、评估、控制公司经营管理中的各类风险。A.风险控制B.资本管理C.合规管理D.制度管理【答案】A30、投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D31、下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是()。A.净资产低于实收资本的50%B.不能清偿到期债务C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年D.负债达到净资产的50%【答案】C32、下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是（）A.贴现债券B.附息债券C.息票累积债券D.浮动利率债券【答案】D33、（2018年真题）基金托管费是支付给（）的费用。A.基金托管人B.基金管理人C.证券监督管理机构D.基金持有人【答案】A34、（2021年真题）在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（??）的交易规则，审查客户的证件和委托单。A.中国金融期货价交易所B.中国登记结算公司C.证券交易所D.证券业协会【答案】C35、下列属于证券服务机构的有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D36、下列（）股票发行制度直接影响有关参与各方的利益分配。A.发行主体B.发行监管制度C.发行方式D.发行定价【答案】C37、中国银行保险监督管理委员会成立时间是（）年。A.2015B.2016C.2017D.2018【答案】D38、债券票面上的基本要素有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D39、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的行业因素有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】C40、根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是()A.不动产证券化B.应收账款证券化C.信贷资产证券化D.P2P资产证券化【答案】D41、证券交易所的职能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D42、关于公司的盈利水平影响股票的描述中，错误的是（）。A.—般来说，预期公司盈利增加，股票市场价格上涨B.预期公司盈利减少，股票市场价格下降C.股票价格的涨跌和公司盈利的变化完全同时发生D.公司的盈利水平是影响股票投资价值的基本因素之一【答案】C43、企业的组织形式有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（）内容进行审查。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A45、声誉风险管理的方法包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D46、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列条件（）。A.①②③B.①②④C.①④D.②④【答案】C47、股票价格指数的编制步骤包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A48、侧袋机制，是将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算。其中，特定资产不包括（）。A.无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大