基金从业资格证之证券投资基金基础知识提分题库(重点梳理)

基金从业资格证之证券投资基金基础知识提分题库(重点梳理)

单选题（共50题）1、基金运营过程中发生的増值税的缴纳主体是（）。A.沪深交易所B.基金管理人C.券商D.基金托管人【答案】B2、一份期权合约的价值等于其（）。A.内在价值B.时间价值C.内在价值与时间价值之差D.内在价值与时间价值之和【答案】D3、下列关于投资组合风险的叙述中,说法错误的是（）。A.投资组合的风险可分为系统性风险和非系统性风险B.基金管理人通过构建投资组合，可以将市场上的所有的投资风险分散掉C.投资组合中各只股票自身产生的风险属于非系统性风险D.基金管理人通过构建投资组合，只能将市场上的非系统风险分敢【答案】B4、所有者权益包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A5、下列不属于对投资者管理能力评价的是（）。A.业绩度量B.业绩归因C.绩效评估D.再平衡【答案】D6、下列关于大宗商品的说法中,错误的是()A.大宗商品多是工业基础原材料,反映其供需状况的期货及现货价格变动会直接影响到整个经济体系B.大宗商品可以设计为期货、期权,作为金融工具来交易C.大宗商品价格变动大,供需量大,商品经营者需要利用期货交易等来规避价格风险和锁定成本D.大宗商品期货在交易所交易,逐日盯市,一般进行实物交割【答案】D7、净资产收益率是杜邦分析法的核心指标，以下与该指标无关的比率是（）。A.权益乘数B.销售利润率C.总资产周转率D.存货周转率【答案】D8、关于基金估值责任，以下表述正确的是（）。A.基金托管人应履行计算并公告基金资产净值的责任B.基金托管人是基金的估值的第一责任人C.基金托管人应明确基金估值的原则和程序D.基金托管人应当复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值【答案】D9、关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（）。A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务B.基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准C.对于单位信托而言，要求核准基金章程和基金托管人D.基金管理公司只能从事基金管理业务【答案】C10、（）扣除通货膨胀补偿以后的利息率。A.固定利率B.浮动利率C.实际利率D.名义利率【答案】C11、为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。A.1992B.1995C.1996D.1994【答案】B12、关于利润表，以下表述错误的是（）。A.利润表反映企业一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因B.评价企业的整体业绩，最重要的是营业收入而非净利润C.利润表的基本结构是收入减去成本和费用等于利润D.利润表分析用于评价企业的经营绩效【答案】B13、（）是指公司的高级管理层从金融机构或风险投资得到资金的支持，收购公司大部分甚至全部股权，以达到控股目的。A.管理层收购B.杠杆收购C.并购投资D.风险投资【答案】A14、下列投资基金品种中预期收益与风险皆为最高的是（）。A.混合基金B.债券基金C.股票基金D.货市基金【答案】C15、下列关于股票回购、股票拆分的说法，不正确的是（）。A.股票回购的方式主要有场内公开市场回购和场外协议回购两种B.股票回购会减少流通在外的股份，购回的股票会被注销或以库存股的形式存在C.股票拆分对公司的资本结构和股东权益不会产生任何影响，一般只会使发行在外的股票总数增加，每股面值降低D.场内公开市场回购是指按照目前市场价格回购企业股票，此种方法的透明度比较高【答案】A16、交货人用交易所认可的替代品代替标准品进行实物交割时，收货人（）。A.可以拒收B.不能拒收C.不能接受D.视具体情况而定【答案】B17、基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理人应及时向中国证监会报告。A.0.15％B.0.25％C.0.5％D.0.75％【答案】B18、下列选项中不属于隐性成本的是（）。A.机会成本B.买卖价差C.冲击成本D.印花税【答案】D19、下列不属于证券市场中的显性成本的是（）。A.佣金B.过户费C.买卖差价D.印花税【答案】C20、以下关于另类投资的优势与局限性的说法，错误的是（）。A.缺乏监管、信息透明度低B.风险可以降到趋近于零C.流动性较差，杠杆率偏高D.估值难度大，难以对资产价值进行准确评估【答案】B21、关于投资者在大类资产配置阶段的投资风险，以下表述错误的是（）A.适当提高现金的投资比例，有利于应对可能发生的流动性风险B.英国脱欧前后，投资于海外资产可能面临着较高的汇率风险C.债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越小，承担的利率风险越低D.物价上涨，浮动利息债券的持有者因利息浮动在一定程度上降低了通货膨胀风险【答案】C22、关于市场有效性与主动型、被动型产品的选择,以下表述错误的是（）。A.在现实中，被动投资与主动投资并非完全对立B.市场强有效时，选择主动型产品是最优策略，因为可以持续获得超额收益C.投资者选择主动型或被动型投资产品，取决于对市场有效性及有效程度的判断D.市场有效程度越高，获取超额收益越困难【答案】B23、开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()。A.申购与赎回情况B.转入与转出情况C.利息计算D.拆分【答案】C24、当两种证券投资收益率之间完全正相关时，两种证券之间的相关系数为（）。A.-1B.0C.1D.大于1【答案】C25、市场风险管理的主要措施，下列表述错误的是（）。A.密切关注宏观经济指标和趋势，重大经济政策动向，重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略B.加强对场内交易（包括价格、对手、品种、交易量、其他交易条件）的监控，确保所有交易在公司的管理范围之内C.关注投资组合的风险调整后收益，可以采用夏普（Sharp）比率、特雷诺（Treynor）比率和詹森（Jensen）比率等指标衡量D.加强对重大投资的监测，对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分【答案】B26、关于权证的标的资产与结算方式，有如下两种表述：A.Ⅰ正确，Ⅱ错误B.两者均错误C.Ⅰ错误，Ⅱ正确D.两者均正确【答案】D27、下列不属于货币市场工具的是（）。A.银行回购协议B.银行承兑汇票C.短期国债D.股票【答案】D28、投资者的最优投资组合就是在投资者所要求的预期收益率水平上，（）的投资组合方式。A.方差最小B.方差最大C.方差为零D.相关系数最小【答案】A29、混合基金是指同时投资于（）和货币市场等工具，且不属于股票基金、债券基金和基金中基金中任何一类的基金。A.股票、货币B.货币、债券C.股票、债券D.股票、基金【答案】C30、债券投资面临的风险不包括()。A.再投资风险B.流动性风险C.通胀风险D.管理风险【答案】D31、投资者的最优投资组合就是在投资者所要求的预期收益率水平上，（）的投资组合方式。A.方差最小B.方差最大C.方差为零D.相关系数最小【答案】A32、申请QDII资格的证券公司，净资本不低于()亿元人民币。A.5B.6C.8D.4【答案】C33、关于基金公司投资管理部门设置，以下表述正确的是（）。A.研究部是基金投资运作的基础部门，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议B.投资决策委员会向交易部下达交易指令C.交易部是基金投资运作的基础部门，负责建立股票池，提出行业资产配置建议D.投资部是基金公司管理基金投资的最高决策机构【答案】A34、短期债券的偿还期为（）。A.1年以下B.2年以下C.3年以下D.4年以下【答案】A35、下列关于短期融资券的说法正确的是（）A.采用贴现的形式发行，通过市场招标确定发行利率B.发行者为具有法人资格的金融企业C.仅在银行间债券市场上流通D.对资金用途有明确限制【答案】C36、股票及其他有价证券的（）是指以一定利率计算出来的未来收入的现值。A.利率价格B.市场价格C.未来价格D.理论价格【答案】D37、（）是指期权合约所规定的，期权买方在行使权利时所实际执行的价格。A.市场价格B.协议价格C.理论价格D.供求价格【答案】B38、一直UCITS基金投资于同一机构发型的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】C39、除权（息）参考价的计算公式为（）。A.（前收盘价+现金红利-配股价格*股份变动比例）/（1+股份变动比例）B.（前收盘价-现金红利+配股价格*股份变动比例）/（1+股份变动比例）C.（前收盘价+现金红利-配股价格*股份变动比例）/（1-股份变动比例）D.（前收盘价-现金红利+配股价格*股份变动比例）/（1-股份变动比例〕【答案】B40、市盈率用公式表达为（）。A.市盈率=每股市价/每股净资产B.市盈率=股票市价/销售收入C.市盈率=每股收益（年化）/每股市价D.市盈率=每股市价/每股收益（年化）【答案】D41、下列不属于短期政府债券的特点的是()。A.利息免税B.流动性强C.收益率较高D.违约风险小【答案】C42、我国债券市场刚刚起步的阶段，债券投资者以（）为主体。A.外国投资者B.个人投资者和机构投资者C.机构投资者D.个人投资者【答案】D43、（）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。A.再投资风险B.违约风险C.提前赎回风险D.信用风险【答案】C44、债券市场所说的年利率都是指（）A.通货膨胀率B.保值贴补率C.名义利率D.实际利率【答案】C45、（）扣除通货膨胀补偿以后的利息率。A.固定利率B.浮动利率C.实际利率D.名义利率【答案】C46、下列关于股票的说法，错误的是()。A.股票本身就具有价值B.按照股东权利分类，股票可以分为普通股和优先股C.股票的市场价格由股票的价值决定D.股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征【答案】A47、价格—收益率曲线的曲率就是债券的（）。A.修正久期B.凸性C.久期D.收益