环境管理学-12-环境管理体系基础知识课件

环境管理学Environmentalmanagement主讲：肖思思（2013-2014-1）课程教学纲要第一章绪论第二章环境管理政策方法第三章环境法第四章环境管理制度第五章环境标准第六章环境规划第七章区域环境管理第八章工业企业环境管理第九章废弃物环境管理第十章循环经济第十一章清洁生产第十二章环境管理体系第十三章突发性环境污染事件应急管理第十二章

环境管理体系内容概要环境管理体系标准简介环境管理体系标准要素及其理解要点

环境管理体系的建立与保持结合某公司相关文件及环境职责串讲部分标准要素相关环境职责相关文件介绍环境方针重大环境因素环境目标、指标、管理方案相关通用文件环境管理体系标准简介环境管理体系标准的产生与发展

环境管理体系标准的特点

一体化管理体系环境管理体系标准的产生与发展（1）

1972年6月5日，联合国在斯德哥尔摩召开了第一次环境大会，通过《人类环境宣言》和《人类环境行动计划》，成立了联合国环境规划署（UNEP），并规定6月5日为“世界环境日”。联合国的这次会议引导世界许多国家开始制定环境法规，并按法规治理环境、管理环境。1983年，布伦特兰夫人组建了“世界环境与发展委员会”。该委员会于1987年在日本东京召开的会议上通过《我们共同的未来》的报告。1992年6月，联合国在巴西里约热内卢召开了“环境与发展大会”，与会者中有102位是国家元首或政府要员，国际标准化组织（ISO）和国际电工委员会（IEC）也直接参与了大会。这次大会通过了5个环境方面的重要文件，即《里约热内卢环境与发展宣言》、《21世纪议程》、《联合国气候框架公约》、《生物多样性公约》、《森林声明》。其中《21世纪议程》是纲领性文件，该文件正式提出了“可持续发展战略”是人类发展的总目标，并定义“可持续性发展”的含义环境管理体系标准的产生与发展（2）

1989年，英国标准化协会（BSI）根据英国的特点，按照英国质量管理标准（BS5750）制定环境管理体系标准，1992年正式发布了BS7750环境管理体系标准。标准颁布后，英国标准化协会动员230个组织试用该标准，在总结试点经验的基础上，1994年，英国标准化协会对BS7750标准进行了修订。BS7750标准在英国得到了较好的实施的情况下，欧共体也开始做环境管理方面的工作。1993年6月，欧共体理事会公布了《关于工业企业自愿参加环境管理与环境审核联合体系条例》（EEC1836/93），简称“生态管理与审核制度（EMAS）“。环境管理体系要求的内容与BS7750标准相近。与此同时，世界其它国家也以不同的方式建立环境管理模式，如加拿大制定了环境管理、审核、标志、设计、风险评定及采购标准。

环境管理体系标准的产生与发展（3）

1990年，ISO/IEC（国际电工委员会）在《展望未来——高新技术对标准化要求》一书中提出“环境与安全问题“（SAGE）是目前标准化工作最紧迫的课题之一。1992年，ISO/IEC成立了“环境问题特别咨询组”，专门关注世界环境问题。该组织在经过了一年多的调查，在分析研究大量环境管理经验方面资料的基础上，向ISO技术委员会提出应该制订一个与质量管理标准类似的环境管理标准，以加强组织改善和评价环境绩效的能力。SAGE不仅建议国际标准化组织成立专门的环境管理标准化技术委员会，还对制定环境管理标准提出三条原则性建议：①标准的基本方法应与ISO9000系列标准相似；②标准应简单，普遍适用，环境绩效应是可验证的；③应避免形成贸易壁垒。环境管理体系标准的产生与发展（4）

1993年6月，国际标准化组织正式成立了ISO/TC207环境管理技术委员会，开展了环境管理的国际标准制订工作。1996年首次正式发布了与环境管理体系及环境审核有关的5个标准，即ISO14000环境管理系列标准的部分标准。ISO14000是环境管理系列标准的总代号。ISO中央秘书处给ISO14000系列标准预留了100个标准号，预留标准号的分配见表11-1。ISO14001:1996标准是唯一能用于第三方认证的标准，并在实践中得到了很好的应用。2004年，国际标准化组织为了使该标准既具有可独立的使用性，又具有与其它管理体系（主要指ISO9001质量管理体系）的兼容一致性，对1996版的标准作了修订，发布了ISO14001:2004标准环境管理体系标准的特点（1）

ISO14001:2004是ISO14000系列标准中重要和关键的标准之一，是唯一能用于第三方认证的标准。该标准由“要求”“和使用指南”两部分组成。“要求”部分是该标准主体，如果组织采用该标准建立环境管理体系，则必须满足该标准规定的所有要求。“使用指南”部分完全是增补性的，其目的是指导并帮助组织建立和运行环境管理体系。环境管理体系的结构和运行模式见图11-1。环境管理体系标准的特点（2）

①自愿原则②广泛适用性。③灵活性④兼容性⑤全过程预防⑥持续改进原则一体化管理体系（1）

概念所谓“一体化管理体系”：是将两种或两种以上的管理体系经过有机地结合，而使用共有要素的管理体系。根据其结合不同管理体系的数目，可依次称作二元、三元或多元一体化管理体系。由于质量管理体系、环境管理体系、环境管理体系都适用P（策划）-D（实施）-C（检查）-A（处置）循环模式，具有共同的理论基础，在构成要素上大多数相同或相似，在体系结构上可以相互兼容。这些构成了三个体系有机结合的基本条件，使构建一体化管理体系成为可能。一体化管理体系（2）

意义（1）是强化企业管理的需要

（2）是企业提高效益的重要途径

（3）是增强竞争实力的重要手段

（4）是适应国际认证发展大趋势的需要

环境管理体系标准要素及其理解要点

环境管理体系总要求及环境方针制订

环境管理体系策划要求

环境管理体系实施与运行控制要求

自我检查与自我完善机制

环境管理体系要素间的相互关系及作用

环境管理体系总要求及环境方针制订（ISO14001：2004概述）（1）全球环境恶化带来的压力从七十年代开始的大量环境公约的相继出台ISO于1991年建立了环境战略咨询组（SAGE）1993年成立TC207技术委员会，并于1993/6/1召开了第一次全体会议各国环境标准的增加推动了ISO14000系列标准的发展.1996年9-10月正式颁布了五项标准.2004年11月15日正式颁布了ISO14001：2004标准标准由来标准构成4章前言引言范围引用标准术语和定义环境管理体系要求20个术语17个要素标准名称

环境管理体系要求及使用指南

环境管理体系总要求及环境方针制订（ISO14001：2004概述）（2）总要求组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改进环境管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件。组织应界定环境管理体系的范围，并形成文件。

从以下几个方面认识（1）“建立”是从“无”到“有”的过程，包括决策、策划、体系文件编写、组织机构配置和人力资源配置及试运行改进等。（2）“实施”是指按建立的环境管理体系要求去做，即按环境管理体系文件要求运行。（3）“保持”包含两方面的含意，一方面是要求组织应始终如一地按环境管理体系的规定运行，另一方面是要求组织应持续地改进环境管理体系，以保持环境管理体系的适宜性、充分性和有效性（4）“持续改进”一方面是“保持”的需要，即保持环境管理体系有效性和适宜性需要不断改进；另一方面也是提高组织环境绩效的需要，即组织应不断改进其控制环境因素的技术和管理方法，以提高其自身的环境绩效，为环境做出有益的贡献。（5）应明确环境管理体系覆盖的范围，这种范围是组织自行决定的。

环境管理体系总要求及环境方针制订（ISO14001：2004概述）（3）主要内容

五大部分----环境方针----策划----实施与运行----检查----管理评审

17大要素---环境方针---环境因素---法律法规与其他要求---目标指标与管理方案---资源、作用、职责、权限---能力、培训和意识---信息交流---文件---文件控制---运行控制---应急准备与响应---监视和测量---合规性评价---不符合纠正、预防措施---记录控制---内部审核---管理评审

环境管理体系总要求及环境方针制订（ISO14001：2004概述）（4）运行模式4.2环境方针4.3.1环境因素4.3.2法律法规和其它要求4.3.3目标、指标和方案4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.2能力、培训和意识4.4.3信息交流4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.5.1监测和测量4.5.2合规性评价4.5.3不符合、纠正措施与预防措施4.5.4记录控制4.5.5内部审核4.6管理评审PLANDOCHECKACTION

环境管理体系总要求及环境方针制订（ISO14001：2004概述）（5）培训，意识与能力信息沟通策划阶段实施阶段管理评审监督阶段纠正与预防措施EMS文件文件控制记录环境方针目标与指标环境管理方案法律与其他要求环境因素运行控制应急准备与反应监测与测量EMS审核组织结构与职责环境管理体系运行模式图管理重点环境因素识别；法律法规确定和贯彻落实；环境方针、目标和指标的策划及分解实施污水处理站监测及其日常运作管理；废弃物分类及处理；提高资源能源及原材料使用效率；员工培训，影响相关方；其他

环境管理体系总要求及环境方针制订（ISO14001：2004概述）（6）涉及标准要素

4.2环境方针4.4.1资源、作用、职责和权限4.3.1环境因素4.4.2能力、培训和意识4.3.2法律法规和其它要求4.4.3信息交流

4.3.3目标、指标和方案4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应结合公司相关文件及部门环境职责串讲标准要素涉及公司文件

环境管理手册应急准备和响应管理程序环境因素识别、评价和控制程序油库安全管理办法环保信息交流管理程序固体废弃物管理程序污水排放控制程序可回收利用废物处置办法零星废水排放管理办法危险废物处置办法大气排放控制程序化学品控制程序噪声控制程序能源管理办法

培训控制程序

环境管理体系总要求及环境方针制订（ISO14001：2004概述）（7）环境方针最高管理者应确定本组织的环境方针，并在界定的环境管理体系范围内，确保其：a）适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响；b）包括对持续改进和污染预防的承诺；c）包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其它要求的承诺d）提供建立和评审环境目标和指标的框架；e）形成文件，付诸实施，并予以保持；f）传达到所有为组织或代表组织工作的人员；g）可为公众所获取。

环境管理体系总要求及环境方针制订（ISO14001：2004概述）（8）体现三个特点：

（1）明确职责

（2）环境方针应体现组织特点，内容应包括“两个承诺，一个框架”。

（3）环境方针宣传是公开的组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：a）识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；b）确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。组织应将这些信息形成文件并及时更新。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环因素加以考虑。

1、环境因素环境管理体系策划要求（1）制定识别环境因素的程序（一个或多个程序）

程序中应包括重要环境因素的评价准则和方法对重要环境因素施加影响识别环境因素应与环境影响联系在一起

识别环境因素应考虑三种状态和三种时态

以过程为单元来识别环境因素更新——及时组织对环境因素的识别和评价不改变或增加组织的法律责任。根据本组织的实际情况和所处区域来识别和评价环境因素1、环境因素（识别）环境管理体系策划要求（2）部门重大环境因素内容：---“三废”的排放对大气、水体、土地的影响；---使用的原材料、能源与自然资源的关系，对自然资源（尤其应关注不可再生资源）和自然环境有何影响；---能量释放对环境的影响，如热、电磁辐射、核辐射、振动、噪声对环境影响；---产品在使用过程中和报废后对环境的影响，---在某些地方，组织在识别环境因素时，可能要考虑组织的环境因素对文化遗产的影响，可能因这种环境影响而使某些环境因素成为组织的重要环境因素。活动/产品/服务环境因素环境影响例1：燃煤锅炉的运行SO2排放烟尘排放大气污染例2：锻造气锤工作噪音排放噪声污染压缩气体的使用能源的消耗例3：液氯钢瓶泄漏氯气泄漏人员中毒、大气污染例4：空调器的使用氟利昂泄漏破坏臭氧层环境因素识别应考虑：组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：a）识别适用于其活动、产品或服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道；b）确定这些要求如何应用于组织的环境因素。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑。

2、法律法规和其它要求环境管理体系策划要求（3）（1）建立程序的目的是明确适用于本组织的法律法规和其它环境要求；规定获取法律法规和其它要求的途径；阐明组织如何应用这些法律法规和其它要求。（2）这里所说的“法律法规”指与环境保护有关的法律法规，包括与环境保护有关的国家法律、条例、规章制度、强制性环境标准（见下页）（3）“应遵守的其它要求”指与相关方的协议、非法规性指南、自愿性业务范围或环境标志、本组织的承诺和要求。（4）组织在制定环境方针、目标、指标时，应考虑法律法规和其它要求的应用我国环境保护法律、法规体系环境标准体系国家标准行业标准地方标准环境质量标准污染物排放标准基础标准方法标准特点：强制性标准地方标准必须严与国家标准主要环保法介绍《中华人民共和国环境保护法》１９７９年试行，１９８９年１２月２６日通过第1章总则8条第2章监督管理7条第3章保护和改善环境8条第4章防治环境污染和其他公害第5章法律责任第6章与国际条例的关系和生效日期主要环保法介绍〈〈中华人民共和国大气污染防治法〉〉87年9月5日通过，88年6月1日施行，95年8月29日修订第1章总则第2章大气污染防治的监督管理第3章防治燃煤产生的大气污染第4章防治废气、粉尘和恶臭污染第5章法律责任第6章附则主要环保法介绍〈中华人民共和国水污染防治法〉1984年5月11日通过，84年11月1日施行，96年5月15日修订目的适用范围监督管理体制管理制度和措施防止地表水污染防止地下水污染法律责任主要环保法介绍环境影响评价制度环境保护目标责任制度“三同时”制度排污收费制度限期治理制度城市环境综合整治定量考核制度申报登记与排污许可证制度污染物集中控制措施

目标、指标和方案组织应针对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合环境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其它要求的承诺。组织在建立与评审环境目标时，应考虑法律法规和其它要求，以及自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点。组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案，其中应包括：a）规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责；b）实现目标和指标的方法和时间表。环境管理体系策划要求（4）

目标、指标和方案目标、指标含义理解及关系环境管理体系策划要求（4）①环境目标是控制环境因素的目的。组织可制定总的环境目标和指标，各职能部门应制定本部门的环境目标和相应的指标。总的环境目标应依据环境方针制定，是整个组织自身应实现环境绩效的目的，各职能部门的环境目标是总目标的分解，各部门的目标完成了，总目标才能实现。②环境指标是对实现环境目标的具体安排。可以制定部门、岗位、个人环境指标。

目标、指标和方案制定环境目标和指标应考虑的因素

环境管理体系策划要求（5）①应考虑组织的重要环境因素、法律法规、相关方要求、技术、经济、运行等方面因素；②应兼顾短期和长期的需要，如目前组织正在扩建，应制定扩建时需要控制的重要环境因素的短期目标和指标；③考虑到便于测量，能量化尽可能量化，但不是指所有的目标指标都应量化，也可以定性描述。

目标、指标和方案制定环境管理方案要求

环境管理体系策划要求（5）①环境管理方案是为实现环境目标和指标而制定的，所以环境管理方案中应包括目标和指标；②方案的主要内容是阐明实现目标和指标的方法；③考虑到组织经济、运行状况等因素，所制定的方案可能一次性难以完成，所以在制定方案时，组织应根据实际情况，安排方案的具体实施时间和完成时间；④每一类可控制或可施加影响的重要环境因素至少应有一个管理方案；⑤如果生产方式、工艺、原材料等有变动，环境管理方案也应随之变动；⑥管理方案应经相关授权人批准，通常是最高管理者。

资源、作用、职责和权限管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源。为便于环境管理工作的有效开展，应对作用、职责和权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：a)确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系；b)向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审，并提出改进建议环境管理体系实施与运行控制要求（1）（1）最高管理者要为环境管理提供必备的人力、物力（基础设施）、技术和财力资源。（2）应规定环境管理体系中各部门的职责和权限。（3）最高管理者应任命环境管理者代表。（4）应赋予环境管理者代表的职责和权限。能力、培训和意识组织应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力。该能力基于必要的教育、培训或经历。组织应保存相关的记录。组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求。应保存相关的记录。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到：a)符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；b)他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；c)他们在实现与环境管理体系要求符合性方面的作用与职责；d)偏离规定的运行程序的潜在后果。环境管理体系实施与运行控制要求（2）能力、培训和意识环境管理体系实施与运行控制要求（2）（1）“能力”指具有环境方面的专业技能，通常从受过专业教育、参加过专业培训或曾经从事环境方面工作这三方面来获取环境专业能力。“意识”指员工的环境意识。（2）本条款是要求组织对员工需进行两方面的培训，一方面是增强员工环境意识的培训；另一方面是对从事可能具有重大环境影响工作的人员，提高其控制环境因素技能方面培训。（3）意识培训要求①最高管理者通过阐明组织的环境价值观、宣传环境方针来树立员工的环境意识，使他们认识到实现与其有关的环境目标和指标的重要性，并鼓励他们了解各自在实现目标和指标方面具有的主要职责。②组织的各管理层应从以下四方面对员工进行意识培训。（3）能力培训要求：从事重要环境因素控制的工作人员（包括内审员）应具备相应工作能力，若员工不具备相应工作能力，应采取一定措施使其有能力胜任此项工作，培训是重要措施之一。能力、培训和意识环境管理体系实施与运行控制要求（2）（4）培训工作程序①明确各重要环境因素岗位的任职能力；②根据目前员工的实际能力状况与岗位任职要求的差距确定培训需求；③可依据培训需求制订培训计划；④按培训需求或培训计划实施培训；⑤培训结束后，依据培训需求评价培训效果。评价的方式有笔试、实际操作考核、工作效果考核、或者它们的结合。（5）保存员工档案和有关培训、考核等记录。（6）组织可提供表11-2所示的环境培训。信息交流组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的：a)组织内部各层次和职能间的信息交流；b)与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，并将决定形成文件。如决定进行外部交流，则应规定交流的方式并予以实施。环境管理体系实施与运行控制要求（3）信息交流环境管理体系实施与运行控制要求（3）（1）组织内各层次和职能间应有畅通的信息交流。（2）组织与广大员工间应建立畅通的信息交流渠道。（3）组织与外部存在着有关环境方面的双向信息交流。组织与外部交流的信息可包括：①组织概况、管理者声明；②组织的环境方针、目标和指标；③组织与产品和服务的环境因素有关的信息，如通过环境标志和声明传达的信息；④组织的环境绩效、环境投资和发展趋势、环境管理信息；⑤组织符合法律法规和其它要求，以及针对所确定的不符合采取的纠正措施信息；⑥组织有关突发性环境事件的信息；⑦外部法律法规，相关方要求变化信息；⑧外部有关环境方面的新工艺新技术信息；⑨外部组织或个人改进的建议信息；⑩外部某因素变化可能导致本组织产生重大环境因素的信息，如停电、停水等。信息交流环境管理体系实施与运行控制要求（3）（4）组织内部的哪些信息需要与外部进行交流，组织可以自行决定，应将决定交流的信息形成文件，同时还应规定交流方式。（5）对来自相关方的外部环境信息应进行接收、对接收到的信息形成文件并作出答复。（6）内部信息交流方式通常有下发文件、例会、公告板、内部简报、局域网、电话、广播、意见箱等。（7）外部信息交流方式通常有座谈交流会、参加社区活动、网站、热线电话、信件、电子邮件、意见箱等。文件环境管理体系实施与运行控制要求（4）应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据4.5.4的要求进行控制。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以规定：a)在文件发布前进行审批，确保其充分性和适宜性；b)必要时对文件进行评审和更新，并重新审批；c)确保对文件的更改和现行修订状态做出标识；d)确保在使用处能得到适用文件的有关版本；e)确保文件字迹清楚，易于识别；f)确保对策划和运行环境管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制；g)防止对过期文件的非预期使用。如须将其保留，要做出适当的标识。

文件环境管理体系实施与运行控制要求（4）理解要点：（1）“文件控制”是指控制文件的充分性、适宜性和有效性。（2）保持文件充分性、适宜性和有效性的控制方式①文件在发放使用之前应得到相关授权人审批。②对已执行的文件有必要进行评审和更新。（3）保持文件有效性的另一控制方式①标识文件的修订状态。②做好文件发放工作。发放文件时应进行登记，以便了解各岗位是否获得了适用的文件，③做好作废文件的管理工作，防止非预期使用。④外来文件的控制方式和内部文件基本相同，可以将两类分开管理，也可以合并管理。（4）记录是一种特殊形式的文件，在编制记录表时为了保证记录表的充分性和适宜性，应按文件控制，即编制的记录表格应经授权人审核批准后才能发放使用。当记录表中记录了相关信息，应按4.5.4要求控制。运行控制环境管理体系实施与运行控制要求（5）组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行，以确保其通过下列方式在规定的条件下进行：a）建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况；b）在程序中规定运行准则；c）对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。运行控制环境管理体系实施与运行控制要求（5）（1）运行控制是指对产生重要环境因素的各环节实施控制，从而确保遵守法律法规和其它要求、实现环境目标指标和环境方针、避免或将环境影响的风险减至最小。（2）确定与重要环境因素有关的运行过程。（3）应建立控制重要环境因素的程序文件。（4）重要环境因素控制程序中应规定各运行过程的运行准则，准则包括操作方法、操作人员的能力、所需设施、原材料的要求、遵守法律法规和其它要求。（5）对使用的产品和接受服务过程中的重要环境因素，应建立控制程序，并通报供方及合同方。（6）操作指导性文件可以用文字描述，也可以用录像、照片、图解的形式表示。总体目标——必须符合法律法规控制内容——重要环境因素有关的运行与活动控制目的——实现方针、目标和指标控制手段——程序–如果曾经或可能出现问题，编制程序规定–明确运行标准——操作要求(定性或定量)–相关方影响——使用的产品/提供的服务如果有重要环境因素要标识，并通报供方

运行控制环境管理体系实施与运行控制要求（5）固体废弃物管理程序可回收利用废物处置办法危险废物处置办法化学品控制程序能源管理办法环保信息交流管理程序污水排放控制程序零星废水排放管理办法大气排放控制程序噪声控制程序

运行控制环境管理体系实施与运行控制要求（5）固体废弃物管理程序（1）定义--危险废弃物：可能对周边环境或人体安全健康有害的剧毒、易爆、辐射、放射、感染性的废弃物质。--可回收废弃物：是指公司活动、产品以及服务过程中产生的污染环境的固态、半固态废弃物质提供有资质承包商进行合理再生利用的；--不可回收废弃物：指公司活动、产品及服务过程中产生的污染环境的固态、半固态废弃物质无化学性危害，但无再利用价值的废弃物；--一般废弃物：不属于危险废弃物和生产废弃物，因公司日常活动（办公、生活等）所产生的废弃物。固体废弃物管理程序（2）危险废弃物-----废电池、漆渣、磷化渣、污水处理站污泥等可回收废弃物----边角余料、钢铁屑、有色金属屑、废钢铁；不能再利用的包装物，如废木材、废纸盒（包括办公用废纸）、塑料、金属箱（桶）、饮料瓶、废胶皮等；报废的固定资产设备、工装（如电极）、工具（刀具）及其他报废零部件（含整车、白车身、油漆车身等）；含有金、银、铜、铂、铑、镍、锇等贵重金属元素的废料，如废电缆、电线等。不可回收废弃物----抹布、废劳保用品（废手套、工作服务、鞋、帽）、过滤纸、过滤袋过滤网、拖地用锯末屑、打磨砂碟等。一般废弃物----垃圾袋、一次性饭盒、一次筷子、纸杯、废文具、生活垃圾、废磁盘等。奇瑞公司分类原则：生产、仓储活动废弃物分为危险废弃物、可回收、不可回收废弃物，办公、生活活动的废弃物分为危险废弃物、可回收废弃物、一般废弃物废弃物分类原则

生产、仓储活动--危险废弃物、可回收、不可回收废弃物

办公、生活活动--危险废弃物、可回收废弃物、一般废弃物固体废弃物管理程序（3）废弃物标识、存放原则

标识原则--简单易行、分类明确

存放原则--同一场所废弃物箱设置数量应不影响工作的方便性为宜--危险废弃物产生场所应设专门废弃物放置箱--大量可回收生产废弃物应设专门废弃物放置箱--危险废弃物由产生部门指定人员直接运送到废弃物承包方的垃圾场所化学品控制程序化学品MSDS化学品标识---清晰的中文标识化学品搬运----防止泄漏和火灾事故

化学品安全使用---穿戴工作帽、口罩、手套和水鞋----工作场所应通风良好----腐蚀性化学品（如盐酸）时，戴抗腐蚀橡胶手套，附近有洗涤设备，紧急处置措施，用水冲洗化学品的应急措施泄露

---小规模泄露，棉纱擦去，棉纱统一集中处理

---大规模泄露，沙子阻其扩散，通知进一步处理

火灾

---零星小火，沙子等不燃物扑灭

---火势较大，拨打电话通知安保科，并用灭火器

气瓶

---定期送检、严禁超期使用---不能置于太阳下曝晒，不得靠近热源和明火

---严禁撞击、碰撞

化学品废弃处置能源管理办法严禁“跑、冒、滴、漏”现象

能源设备损坏要及时报修“人离灯灭”污水排放控制程序负责控制和监督内部产生的所有污水（除雨水外），分别进入生产废水管网、生活污水管网防止污水流入/倒入外部雨水管道中，污染雨水管道大气排放控制程序严禁喷涂露天作业，所产生的含苯系物的有机废气经过相应处理后达标排放禁止任何人在厂区焚烧垃圾挥发性的化学品，应封密保存不得闲置、拆除大气污染治理设施严禁购买、使用尾气超标的车辆应选用无铅汽油加强安全消防预防工作，杜绝火灾引发的大气污染加强对1211灭火器的管理、维护，尽量选用对臭氧层危害小或无危害的灭火器应爱护制冷设备和灭火器，发现泄漏现象应及时上报所在部门噪声控制程序必要时按要求穿戴好防噪音耳塞，严格按设备操作规定操作加强设备维护、降低设备噪音设备安装时，应有防止噪音超标的措施严禁购买、使用噪音严重超标的设备、车辆任何部门、个人不得闲置、拆除噪音污染治理设施严禁车辆在厂区内鸣喇叭合理安排劳动时间，尽可能将噪音大的工种的工作时间安排在白天进行厂区禁止大声喧哗应急准备和响应环境管理体系实施与运行控制要求（6）组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。组织应对实际发生的紧急情况和事故作出响应，并预防或减少随之产生的有害环境影响。组织应定期评审其应急准备和响应程序，必要时对其进行修订，特别是当事故或紧急情况发生后。可行时，组织还应定期试验上述程序。

应急准备和响应目的——做出响应、预防或减少环境影响事前——确定潜在事故、紧急情况事中——能够应对紧急情况事后——评审和修订应急措施可行时，定期演习重特大事故--重大火灾事故(包括人员集中的办公区,实验室、三坐标测量间等)；--重大化学品事故（清洁度试验室油类化学品）；应急小组--抢险救援组、医疗救护组、救援物资调配组、技术支持组、警戒保卫组--总指挥由分管质量保证部副总经理担任，质量综合管理部部长为副总指挥应急电话--火警电话：119；急救电话：120；报警电话：110；交通事故救援电话：122；环境管理体系实施与运行控制要求（6）

监测和测量

自我检查和自我完善机制（1）组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准或验证，并予以妥善维护，且应保存相关的记录。

（1）监测和测量的目的一方面是控制与环境因素有关的运行，另一方面通过监测和测量收集信息和数据，以此评价环境绩效，为持续改进提供数据。（2）监测和测量可以是定性的，也可以是定量的，（3）测量前应确定测量的关键特性。（4）应保证测量设备的准确性。合规性评价

自我检查和自我完善机制（2）4.5.2.1为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。组织应保存对上述定期评价结果的记录。4.5.2.2组织应评价对其他要求的遵守情况。这可以和4.5.2.1中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。组织应保存对上述定期评价结果的记录。

（1）合规性评价是指评价对组织遵守法律法规和其它要求情况的评价。（2）由于组织规模、类型和复杂程度不同，合规性评价的方法和频次也不一样。（3）评价的方式有：内部审核、对文件和记录的评审、对设施的检查、面谈、常规取样分析或试验结果、直接观察等。不符合、纠正措施和预防措施

自我检查和自我完善机制（3）组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求：a)识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；b)对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避免再度发生；c)评价采取预防措施的需求；实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生；d)记录采取纠正措施和预防措施的结果；e)评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符。组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。

不符合、纠正措施和预防措施

自我检查和自我完善机制（2）（1）不符合有两种，即潜在的不符合和已出现的不符合。（2）该条款要求组织应进行持续改进，这种改进的目的是防止产生不符合。（3）不符合情况分为体系绩效不符合和环境绩效不符合。①体系绩效不符合包括：a.未建立环境目标和指标，或已建立的环境目标和指标与组织的实际情况不符；b.管理体系所要求的职责不分明，导致环境管理运行区域性（或标准条款）失效；c.合规性评价失效。②环境绩效不符合包括：a.未能实现目标和指标；b.未按要求维护好控制环境因素的设施和测量设备；c.未按规定的准则和方法控制环境因素。不符合、纠正措施和预防措施

自我检查和自我完善机制（2）（4）首先应识别不符合。（5）对发现的不符合是否采取措施和采取措施的程度应考虑不符合的严重性、对环境的影响、不符合出现的频次。（6）对已存在的不符合采取纠正措施时，应考虑是否需要纠正当前的不符合。（7）对发现的不符合所采取的纠正措施应与问题及环境影响的严重程度相符，如某化学（8）当所采取的措施导致环境管理体系发生变化时，应在实施措施的过程中，确保所有相关文件、培训和记录均应得到更新和批准，并使所有相关的人员知道这些变化。记录控制

自我检查和自我完善机制（4）组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实对环境管理体系及本标准要求的符合，以及所实现的结果。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。

记录控制

自我检查和自我完善机制（2）（1）保存记录的目的是：①为组织环境管理体系按要求连续运行和运行结果提供证据；②为以后因某种需要而查找原因提供可追溯性；③为持续改进提供信息。（2）策划环境管理体系记录时，应考虑记录应具有可追溯性。（3）填写记录应字迹清楚，数据和信息应真实。①记录信息的字迹应清楚，易辨认；②记录的数据和信息应真实可靠；③应保存原始数据的记录；④如果记录的信息有错误，可以在原记录内容上划1或2道线，在其附近写出正确内容，应保证能看清楚原来记录的内容，修改的人应在修改附近签字，不能涂改。记录控制

自我检查和自我完善机制（2）（4）保管记录应便于查阅，确保记录完好。记录便于查阅的保管方式：①收集分散在各岗位（人员）的记录、②将收集的记录分类、装订、编目、标识、分类保存；③应有良好的环境储存记录；④应对记录进行定期整理、维护，定期撤出过期记录。

内部审核

自我检查和自我完善机制（5）组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核。目的是：a)判定环境管理体系：1)是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求；2)是否得到了恰当的实施和保持。b)向管理者报告审核结果。组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果。应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定：——策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求；——审核准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。内部审核

自我检查和自我完善机制（5）（1）内部审核是组织环境管理体系的自我完善机制。（2）组织应按照一定的时间间隔进行全部门、全要素的内部审核，通常时间段是1年。（3）应确保审核过程的客观性和公正性。（4）审核程序和审核方案的区别。管理评审

自我检查和自我完善机制（6）最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改进的机会和对环境管理体系进行修改的需求，包括环境方针、环境目标和指标的修改需求。应保存管理评审记录。管理评审的输入应包括：a)内部审核和合规性评价的结果；b)来自外部相关方的交流信息，包括抱怨；c)组织的环境绩效；d)目标和指标的实现程度；e)纠正和预防措施的状况；f)以前管理评审的后续措施；g)客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化；h)改进建议。管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而作出的，与环境方针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。管理评审

自我检查和自我完善机制（6）（1）管理评审是对环境管理体系的综合性评价，由最高管理者负责此项工作。（2）管理评审的目的是在总结环境管理体系绩效的基础上，寻找改进的机会，以确保环境管理体系的适宜性、充分性和有效性。（3）适宜性、充分性和有效性的含义是：适宜性是指组织建立的环境管理体系与组织的活动、产品和服务、规模、过程的复杂程度相适宜；（4）内、外部与环境有关的各种因素的变化包括：组织产品和服务过程中活动的变化、新开发项目的环境因素评价的结果、适用法律法规和其他要求的变化、相关方要求的变化、科学技术的进步、从事故处理中获得的经验和教训。管理评审

自我检查和自我完善机制（6）（5）评审的依据。因为最高管理者从输入的8方面信息中可以了解到环境绩效与环境方针的差距、与外部要求的差距，了解到需要改进的方面，然后结合组织的实际情况（经济、技术、可运行性），确定目前需要做哪些改进。（6）管理评审输出的重点内容是改进及其措施。因为评审出环境管理体系运行好的方面，在以后的运行中能继续保持，但改进是需要一定的时间、技术和资源，如何获得这些“需求”，必需在管理评审时落实，所以，改进和改进工作的落实是管理评审输出的重点内容。（7）如果建立一体化管理体系，各体系的管理评审可以同时进行。要素间的关系

环境管理体系要素间的相互关系及作用（1）

ISO14001:2004标准以条款形式将环境管理体系分成六部分、17个要素既不是孤立存在，也不是简单的组合，它们之间存在着紧密的内在联系。分析后发现存在2种关系：传递关系环境因素、法律法规是制定环境方针的依据；环境方针为制定环境目标和指标提供框架；目标和指标内容来源于环境因素、法律法规与其它要求，环境管理方案是依据环境目标指和标来制定的。制定环境管理方案后，应实施方案，如何实施，首先确定环境管理体系的组织机构，分配管理职责，依据方案制定重要环境因素运行控制性文件，按文件要求来控制重要环境因素有关的运行。依据监测和测量来了解重要环境因素控制效果，依据监测和测量结果来改进环境管理体系。这种循环传递的关系，促使环境管理体系不断改进，不断提高。要素间的关系

环境管理体系要素间的相互关系及作用（1）

ISO14001:2004标准以条款形式将环境管理体系分成六部分、17个要素既不是孤立存在，也不是简单的组合，它们之间存在着紧密的内在联系。分析后发现存在2种关系：支持关系环境方针、目标和指标的实现是靠对重要环境因素运行的有效控制来支持的；有效地控制重要环境因素的运行是靠适宜的人员、设施、监测和测量及合规性评价来支持的；人员的能力依靠培训支持；保持环境管理体系的有效性靠信息交流支持；有效的管理评审靠监测和测量、内部审核、信息交流支持。要素间的作用

环境管理体系要素间的相互关系及作用（1）

上述17个要素中：一部分是体现环境管理体系基本功能的关键要素，构成环境管理体系的主体框架，这一部分要素是：环境方针（4.2），环境因素（4.3.1），法律法规与其他要求（4.3.2），目标指标和方案（4.3.3），资源、作用、职责和权限（4.4.1），运行控制（4.4.6），应急准备和响应（4.4.7），监测和测量（4.5.1），内部审核（4.5.5），管理评审（4.6）。另一部分是对主体框架起支撑作用，对实现基本功能起保证作用的辅助性要素，这一部分要素是：培训、意识和能力（4.4.2），信息交流（4.4.3），文件（4.4.4），文件控制（4.4.5），合规性评价（4.5.2），不符合、纠正和预防措施（4.5.3），记录（4.5.4）。

环境管理体系的建立与保持

环境管理体系的试运行

环境管理体系的实施与保持

环境管理体系的内部审核

管理评审

环境管理体系的试运行

（1）

建立体系后的管理与以前的管理可能还存在着以下几方面的不同：（1）管理规定上比以前要求更严格；（2）监督控制方面比以前更加细化；（3）记录的信息比以前更多；（4）重要环境因素控制方面作了改进，导致操作和控制方式与以前有所不同。

试运行（3-6个月）环境管理体系试运行期间，应对员工进行相关文件的学习与培训，进行操作与控制方式的技能培训，使他们熟悉并掌握文件的要求，具备相关岗位的技能，以满足环境管理体系的要求。试运行的目的是检查建立的环境管理体系是否适宜且有效试运行后期，组织应对体系的运行情况进行检查和评审（即内审和管理评审），找出存在的不足，确定改进的方面，

环境管理体系的实施与保持

（1）

“实施”的含义：是执行文件的规定；“保持”的含义：是在文件没有修改的情况下，员工应一直按文件的要求去做。

着重做好以下工作：（1）严格监测体系的运行情况（2）对不符合要及时采取有效的纠正和预防措施（3）定期开展内部审核和管理评审（4）完成PDCA循环管理，不断持续改进审核术语和定义

环境管理体系的内部审核内部审核及其步骤

审核准备

现场审核

不符合项的关闭

审核

审核准则

审核证据

审核发现

审核结论

审核术语和定义

审核

审核：指为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

审核的类型有：第一方审核，即通常所说的内部审核；第二方审核，即相关方审核；第三方审核，即认证/注册审核。

审核术语和定义

审核准则

审核准则是用作依据的一组方针、程序或要求。确定审核获取的客观证据是否符合要求应有一定的判定依据，这种判定依据就是审核准则。审核准则应与组织的运行准则相一致。如组织的环境管理体系运行准则包括：ISO14001标准；组织的环境管理体系文件；适用于组织的法律、法规；其他要求（行业标准、合同、相关方要求等）。

审核术语和定义

审核证据

审核证据是与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。在环境管理体系审核时获取的客观证据应是与管理体系有关的、能被再次证实的事实。证据包括记录、事实陈述、观察到的事实等。审核证据获取的方式有：与相关人员交谈、查看记录或文件、现场观察实际运行情况等。

审核术语和定义

审核发现

审核发现是将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。将所获得的每个客观证据与审核准则进行比较，评价其符合程度，这种评价结果则形成审核发现。审核发现是一种局部评价，通常应由分工的审核员对其进行评价，若是实习审核员，应由审核组长协助评价。

审核术语和定义

审核结论

审核结论是内审组考虑了审核目标和所有的审核发现后得出的最终审核结果。审核结论是对环境管理体系总体运行情况做出的综合性评价。审核结论的依据是审核目的。如内部审核的结论应包含改进的建议；第三方审核的结论应是能否进行认证/注册。

审核术语和定义

内部审核一般对体系的全部要素进行全面审核，应由与被审核对象无直接责任的人员来实施，对不符合项的纠正措施必须跟踪审查，并确定其有效性。内审由管理者代表组织实施，由组织的内审员参与，必要时也可请外单位有审核资格的人员参加。

内部审核及其步骤

例行的常规内审一般每年进行一次，当出现下列情况时可追加内审：①适应组织的法律、法规、标准、国际公约发生重大改变；②组织发生重大事故或相关方有严重抱怨；③组织有新、扩、改建项目；④组织机构有重大变动；⑤即将进行第二、三方审核时，也可追加内审为其作准备。制定内审方案

审核准备

组建审核组制定审核计划编制审核检查表内部审核形式：集中式审核滚动式审核局部区域条款审核内审方案策划目的：是保证内部审核有计划地进行，使内部审核便于管理、监督和控制。内审方案策划内容：审核的区域和条款、审核方式、审核目的、审核时间、内审人员等；策划结果应形成书面文件，即年度内部审核方案方案制定应考虑问题：①与重要环境因素有关的过程运行应作为重点审核的对象；②1年内的审核应覆盖所有涉及环境因素的部门、过程及标准中的全部条款；③对可能产生重要环境影响的关键部门和过程可增加审核频次；④没能完成环境目标和指标的部门或岗位可增加审核频次；⑤在审核形式和审核时间的安排上应不影响组织的正常活动；⑥安排的内审人员应包含具有环境专业技能的内审员；⑦时间安排应考虑审核范围、内审组人员及目前组织的生产状况，通常1～4天

制定内审方案

审核准备

组建审核组制定审核计划编制审核检查表内部员的能力要求：具备环境专业知识和技能

具备审核能力

一定的个人素质与能力

组织应保存内部审核员相关能力的客观证据

组建内部审核组的要求：内审组可以由组织的内部审核员组成，也可以聘请外部具有内审员资格的人员组成。确定内审组长时应考虑以下几个方面：内审组长应具备环境管理体系内审员资格；具备有效管理与领导环境管理体系审核所需的个人素质与能力；具备对环境管理体系审核技能有透彻理解并能加以应用的能力。选择内审组成员时应考虑以下事项：内审组成员至少应具备内审员资格；为了保证内部审核的公正性和有效性，在组建内审组时，尽量安排各主要职能部门均有内审员参加审核；国家注册的审核员和实习审核员可以参加内审工作。

内审组成员的主要职责：根据审核计划安排编制审核检查表；在规定时间和范围内实施审核活动；充分收集并记录客观证据；认真分析客观证据与审核准则的符合程度，得出审核发现；在内审组内部沟通与交流会上，客观地陈述审核发现，协助组长做出正确、合理、公正的审核结论；协助组长编写审核报告；需要时，跟踪验证审核发现不符合项的纠正情况。

制定内审方案

审核准备

组建审核组制定审核计划编制审核检查表审核计划一般由审核组长负责制定，审核计划主要内容包括：审核目的审核范围审核依据审核组成员审核时间审核方法取证日期审核日程安排等制定内审方案

审核准备

组建审核组制定审核计划编制审核检查表主要内容包括：①明确与审核目标有关的作用。审核采用的主要方法是抽样检查，抽什么样本、每种样本应抽取多少数量、如何抽样等等问题都要通过编写检查表解决，而且，这一切都要为达到审核目标服务；②使审核程序规范化，减少审核工作的随意性和盲目性；③按检查表的要求进行调查研究可使审核目标始终保持明确。在现场审核中，种种现实情况和问题很容易转移审核员的注意力，有时甚至迷失大方向而在枝节问题浪费大量的时间，检查表可以提醒审核员始终坚持主要审核目标，针对事先精心考虑的主要问题进行调查研究；④保持审核进度。有了检查表，可以按调查的问题及样本的数量分配时间，使审核按计划进度进行；⑤作为审核记录存档。检查表与审核计划一样也应与审核报告等一起存入该审核项目的档案中备查。

检查表的布局和格式通常有两种形式：一种是“问-答”形式，答案是“是”或“否”；另一种是“问题-结论”形式。根据审核计划的安排，检查表可分为两种按部门编写按要素编写两种方法。首次会议实施内部审核

现场审核

末次会议

首次会议由内审组长主持。参加人员主要有最高管理者、环境管理者代表、受审核部门（岗位）的负责人、内审组的全体成员。首次会议是内审组与受审核方进行审核过程安排方面的信息交流。如果内审组是由组织内部的内审员组成如果组织委托外部具有内审员以上资格人员进行内审首次会议实施内部审核

现场审核

末次会议

启动审核不符合性质确定内审组内部交流不符合报告要求内部审核报告首次会议完毕后，内审组全面启动审核工作，内审组全体成员按首次会议调整后的计划安排，分组进行审核。审核员按检查表拟定的内容，通过面谈、现场观察、检查记录、查阅文件等方式收集