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文档简介

申报新股配售代理协议背景企业通过发行股票的方式融资已经成为了市场上主要的一种融资方式。在新股发行过程中，需要涉及到发行人、保荐机构、承销商、律师会计师、监管机构等多个角色，同时也需要满足国家证券法规的要求。其中，申报新股配售代理是非常重要的一个环节。相关法律法规我国证券发行和交易活动均受到证券法、证券法实施条例等法律法规的约束。而在发行环节中，证券委员会还制定了行政规章、监管指导意见和规范性文件等。在新股发行程序上，自2016年开始，证监会发布了《新股发行审核管理办法》（以下简称“管理办法”），并修订完善至今。执行该管理办法是本次新股发行的必要前提。其中管理办法明确，对于承销商申报新股配售代理业务有着非常明确的规定。申报新股配售代理协议内容申报新股配售代理协议是在证券公司与股票发行人在新股发行过程中，达成关于新股配售的协议，同时约定协议生效前和协议有效期内双方的权利、义务和责任。因此，申报新股配售代理协议应包含以下内容：1.协议双方约定协议双方应当包括股票发行人和证券公司，约定双方的名称、住所、联系方式等信息，并说明双方在协议中的表示都是真实的和有效的。2.代理业务范围协议应当明确具体的代理业务范围，包括并不限于：股票发行审批申报、网上路演、现场路演、投行联评、招股书撰写和提交、配售机构对接、投资者询问及配售等。在约定范围时，需考虑股票发行人的融资需求、证券公司的配售能力等。3.代理费用和结算方式代理费用是协议签订的重要内容，一方面可以反映股票发行人和证券公司之间的谈判能力，另一方面也可以适度表达协议双方希望在该笔业务中获得的价值。在协议履行过程中，代理费用的结算方式也应得到明确。4.代理协议生效条件及有效期协议双方需要明确协议生效条件及有效期。协议生效条件一般包括证监会发行审核通过和股票发行人向证券公司支付代理费等条件。在协议的有效期内，申报新股配售代理应完成所有约定的业务、协助股票发行人顺利完成股票发行。5.代理协议的违约责任代理协议的违约责任是协议生效前和有效期内双方必须关注的问题。协议生效前，因为任何一方的违约而造成损失，构成违约，应承担相应责任；协议有效期内，一方违反协议确因造成对方损失，也应该承担相应的法律责任。结语申报新股配售代理协议具备一定的法律效力，协议双方应当认真履行。对于股票发行人和证券公司而言，良好的协作关系和优质的业务服务，不仅可以为公

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