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文档简介

股票发行承销合同1.背景介绍股票发行是企业筹集资金的重要途径之一，而发行股票需要通过承销方式来推广股票、向投资者出售股票，并最终完成上市。承销商和发行人签订股票发行承销合同，是股票发行的重要法律关系之一。股票发行承销合同，是发行人与承销商之间建立的权利义务关系的书面合同，合同中包括了双方的权利、义务和责任，确保股票发行的公正、公平和合法性。2.合同主体股票发行承销合同主体为发行人和承销商。发行人是指需要发行股票的企业或者机构，承销商是指接受发行人委托，代表其进行股票承销活动的公司或者机构。在股票发行承销合同中，发行人需要对自己的信息和业务进行详细说明，承销商也需要对自身的服务进行明确描述。同时，还需要明确所依据的法律法规和出现的风险，并明确双方的无违约保证条款和争议解决条款。3.合同内容股票发行承销合同是极为重要的法律文件，合同内容相对繁杂，但主要包含以下几个方面的内容：3.1承销方式承销方式是指发行人按照一定的规则和程序向特定的承销商公开发行股票，承销商将在发行人设定的时间内向投资者出售股票。承销方式主要分为公开发行和私募发行两种方式。3.2手续费用承销商在承销过程中需要收取手续费用，费用一般按照约定的比例计算。在股票发行承销合同中需要明确手续费用的计算方式，保障费用的透明度。3.3承诺与保证在股票发行承销合同中，发行人需要对自身的信息和业务进行承诺，承销商需要对自身的服务进行保证。同时，还需要对发行人和承销商的违约责任和违约处理方式进行明确。3.4法律责任与争议解决合同中需要明确所依据的法律法规，以及出现争议时的解决方式和责任分担。同时，对于法律责任的分配和追究也需要进行明确。4.合同条款为了保障合作双方的权益，具体的合同条款应包括以下几点：4.1基本条款合同的基本条款包括合同协议、签订日期、发行人和承销商的具体信息、发行的股票种类和数量、承销起止日期等。4.2手续费条款合同的手续费条款包括发行人支付的手续费用、承销商的收费比例、手续费用的付款方式和期限等。4.3承诺与保证条款承诺与保证条款包括发行人对公司基本情况、股票发行目的、财务状况以及未来的业务计划等进行的承诺性陈述和保证，并要求承销商对承销活动的合法性和真实性进行保证。4.4违约条款违约条款包括双方的违约情况和责任，违约情形一般包括欺诈、恶意瞒报、违反法律法规和合同约定等。在违约处理中可以采取罚款、解除合同、损失赔偿等方式予以处理。4.5其它条款其它条款包括争议解决方式、合同的变更和终止、保密条款、不可抗力条款等内容。5.总结股票发行承销合同是股票发行的重要合同之一，合同内容繁杂且关联广泛。

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