基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试题型汇编带答案

基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试题型汇编带答案

单选题（共50题）1、关于普通股和优先股，以下说法说法正确的是（）A.优先股需按票面价值支付一定比例股息B.普通股和优先股一般股息率都固定C.普通股的股东和优先股的股东一般都有表决权D.持有普通股比持有同一家公司等数量的优先股的风险低【答案】A2、银行间债券市场交易以（）进行，自主谈判，逐笔成交。A.竞价方式B.报价方式C.按市值配售D.询价方式【答案】D3、在充分有效市场的前提下，关于资本市场线上的任一组合的风险情况，以下表述正确的是（）A.A既有系统性风险，也有非系统性风险B.B只有系统性风险，没有非系统性风险C.C只有非系统性风险，没有系统风险D.系统性风险和非系统性风险均被完全分散【答案】B4、我国债券市场的场内交易场所主要是指（）。A.银行间市场B.上海证券交易所、深圳证券交易所C.银行柜台市场D.证券公司【答案】B5、我国的黄金交易市场包括上海黄金交易所和()。A.上海期货交易所B.深圳黄金交易所C.深圳期货交易所D.上海证券交易所【答案】A6、信用利差随着经济周期的扩张而（），随着市场风险偏好降低而（）A.扩大，扩大B.缩小，扩大C.缩小，缩小D.扩大，缩小【答案】B7、关于中央银行票据，以下表述正确的是()A.央票分为普通央行票据和专项央行票据B.中国人民银行与商业银行的票据交易不改变商业银行超额准备金的数量C.央票市场的参与主体有中国人民银行、各金融机构和经过特许的个人投资者D.央票以6月期以下为主【答案】A8、当物价不断上涨时，名义利率比实际利率（）A.高B.低C.不确定D.无关【答案】A9、根据我国现行的有关交易制度规定，实行次日交易回转交易的证券品种是（）。A.债券竞价交易B.B股C.权证交易D.专项资产管理计划收益权份额协议交易【答案】B10、最早开始办理银行间债券回购和现券交易的机构是（）A.上海交易所B.银行间交易商协会C.银行间同业拆借中心D.深圳交易所【答案】A11、（）投资于已经具备成型的商业模型、稳定的顾客群和正现金流的公司。A.风险投资战略B.成长权益战略C.并购投资战略D.危机投资战略【答案】B12、某可转换面值为100元，期限为自发行之日起5年，年利率为1%,转换比例为4,目前标的股票价格为30元，则转换价格为（）元。A.20B.105C.25D.30【答案】C13、下列关于不动产投资工具的说法完全正确的是（）。A.房地产投资信托B.房地产权益基金C.房地产有限合伙D.以上说法都对【答案】D14、（），麦考利（Macaulay）为评估债券的平均还款期限，引入久期的概念。A.1925年B.1938年C.1953年D.1979年【答案】B15、市盈率与市现率均属于相对价值估值模型，与市盈率相比，市现率的优势在于（）A.计算市现率使用的现金流价值不易受到操控B.市现率需经过审计师审计，市盈率不需要C.当每股盈利为负数时市盈率不适用，但是市场率在任何情况下都适用D.与市盈率相比，市现率披露的频率更加频繁【答案】A16、（）可在权证失效日之前任何交易日行权。A.美式权证B.欧式权证C.百慕大式权证D.认沽权证【答案】A17、（）指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。A.美式期权B.看涨期权C.欧式期权D.看跌期权【答案】C18、对投资者来说，权益类证券本身隐含的风险越高，就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险的补偿，这一补偿称为()。A.风险溢价B.风险投资C.风险补偿D.风险权益【答案】A19、关于普通股和优先股，以下说法正确的是（）。A.普通股和优先股一般股息率都固定B.持有普通股比持有同一家公司同等数量的优先股的风险低C.普通股的股东和优先股的股东一般都有表决权D.优先股需按票面价值支付一定比例股息【答案】D20、()是欧洲第一个推行UCITS指令的国家。A.爱尔兰B.卢森堡C.英国D.俄罗斯【答案】B21、下列关于期权合约要素的说法中，错误的是（）。A.期权费是期权合约中唯一的变量B.期权合约的买方为买入期权的一方，即支付费用从而获得权利的一方，也称期权的多头C.期权合约的卖方为卖出期权的一方，即获得费用因而承担着在规定的时间内履行该期权合约义务的一方，也称期权的空头D.期权合约的标的资产即期权合约中约定交易的资产，必须是金融资产【答案】D22、基金绝对收益中的平均收益率一般可分为（）和（）。A.持有区间收益率；时间加权收益率B.算术平均收益率；几何平均收益率C.资产回报；收入回报D.平均市盈率；平均市净率【答案】B23、某基金于5月24日公告宣布投资者每份派发0.15元现金红利，并确定权益登记日和除息日同为5月28日，已知该基金5月27日基金份额净值为1.4元，5月28日，基金卖出持有股票30万股，卖出价较上一日收盘价上涨3元，已发行基金份额为1000万份，假设其他条件不变，则当日基金份额净值为（）。A.A1.64元B.B1.25元C.C1.34元D.1.32元【答案】C24、同业分组业绩比较方法是指，将某基金所在的可比同业组中所有的基金按照业绩从高到低进行排序，依序平均分为四个组，以五年为例，如果某基金在五年期业绩同业组排名中在第一组的，称之为过去五年业绩相对优秀的基金。如某基金在五年期业绩同业组排名中在第四组的，称之为过去五年业绩相对落后的基金，这里的同业基金分组的数学涵义是（）A.累计值的概念B.平均值的概念C.分位数的概念D.中位数的概念【答案】C25、下列关于现金流量表的说法，错误的是（）。A.现金流量表所表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形B.现金流量表是以权责发生制为基础编制的C.现金流量表是根据收付实现制为基础编制的D.现金流量表也叫财务状况变动表【答案】B26、基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。A.1B.2C.3D.4【答案】A27、基金业绩评价的业绩可以选择的比较基准包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、下列关于T章程和资产转持的表述正确的是（）。A.T章程为了促进资产转持管理业务健康发展，具备一定强制性B.T章程对转持业务的具体操作过程进行规范C.执行缺口是测算资产转持成本的主要指标D.基金资产转持并不会带来较大损失【答案】C29、（）是一种没有到期日的特殊债券。A.国债B.零息债券C.固定利率债券D.统一公债【答案】D30、（）是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生工具。A.利率衍生工具B.信用衍生工具C.商品衍生工具D.股权类产品的衍生工具【答案】B31、当利率水平下降时，已发债券的市场价格一般将（）。A.下降B.盘整C.上升D.不变【答案】C32、（）的优点在于将外部股权全部内部化，使得对象企业保持充分的独立性。A.破产清算B.买壳上市或借壳上市C.管理层回购D.二次出售【答案】C33、在持有期为3年，置信水平为90％的情况下，若计算的风险价值为50万元，则表明该投资者的资产组合（）。A.在3年中的损失有90％的可能性不会超过50万元B.在3年中的损失有90％的可能性会超过50万元C.在3年中的收益有90％的可能性不会超过50万元D.在3年中的收益有90％的可能性会超过50万元【答案】A34、下列关于期权合约价值的说法，错误的是()。A.一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和B.时间价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值C.内在价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值D.期权合约的价值可以分为内在价值和时间价值【答案】C35、制定投资政策说明书的关键环节是()。A.分析投资者的需求B.分析投资者的财务状况C.分析投资者的投资限制D.分析投资者的偏好【答案】A36、关于投资组合管理的基本步骤，以下选项错误的是（）。A.投资管理人结合投资政策说明书和资本市场预期来决定各类目标资产的配置B.投资管理人对多种资产类别的长期风险和收益特征进行预测C.投资规划的首要任务就是优化投资组合D.投资政策说明书是所有投资决策制定的指导性文件【答案】C37、目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收()。A.营业税B.所得税C.增值税D.印花税【答案】D38、如果考察期内基金的标准差发生变化，则（）将不再有效。A.特雷诺指数B.夏普指数C.詹森指数D.CAPM模型【答案】B39、关于风险投资，以下表述正确的是（）。A.风险投资被认为是私募股权投资中处于低风险领域的投资B.风险投资通过资本的退出，从股权增值中获取高回报C.风险投资的主要收益来自企业本身的分红D.风险资本的主要目的是为了取得对企业的长久控制权【答案】B40、如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券基金的资产净值约()。A.上升4%B.上升6%C.下降4%D.下降5%【答案】C41、票面金额为1000元的2年期债券，每年支付利息100元，到期收益率为6%,则市场价格为（）。A.1132.1元B.984.39元C.107.33元D.1073.3元【答案】D42、债券组合构建需要考虑的因素中，包括（）A.I、II、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】D43、基金跨境活动的监管合作与协调制度的内容不包括（）。A.保护客户资产B.提供自发性协助C.对证券投资基金管理人进行实地检査D.相互提供信息【答案】A44、某上市公司普通股总股本8000万股，A股权基金持有股份1000万股，2016年，该上市公司发行优先股2000万股，A基金认购了其中500万股，优先股发行完成后，A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为（）A.12.5%B.15%C.18.75%D.10%【答案】A45、下列不属于企业年金基金投资范围的是()。A.银行存款B.国债C.短期债券回购D.长期债券回购【答案】D46、关于基金运作过程中的费用，以下不能在基金资产中列支的是（）。A.基金合同生效后的信息披露费用B.销售服务费C.基金转换费D.基金的证券交易费用【答案】C47、金融市场按交易标的物划分为（）。A.票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场B.直接金融市场和间接金融市场C.发行市场和流通市场D.传统金融市场和金融衍生品市场【答案】A48、某公司分派红利，采取每10股送3股，股份变动比例为0.3，配股价格为