证券从业之金融市场基础知识真题练习打印大全

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单选题（共50题）1、关于公司债券募集资金投向错误的是（）。A.《证券法》规定公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议做出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出【答案】D2、投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行高拋低吸而形成的资金流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】D3、商业银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是（）。A.中间业务B.表外业务C.表内业务D.其他业务【答案】A4、当托宾q的值大于1时，下列说法正确的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】B5、中国金融期货交易所成立于（）。A.1992年12月28日B.1993年3月10日C.2006年9月8日D.2010年4月16日【答案】C6、按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D7、股票的账面价值又被称为（）。A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】C8、以基础产品所蕴含的信用风险或违约的风险为基础变量的金融衍生工具属于（）A.信用衍生工具B.利率衍生工具C.股权类衍生工具D.货币衍生工具【答案】A9、全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则不包括（）。A.谨慎性B.安全性C.收益性D.长期性【答案】A10、对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是()。A.发行可转换债券B.引入战略投资者C.发行优先股D.发行普通股【答案】C11、下列关于国际证监会组织的说法中，正确的有（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】D12、货币政策的传导机制包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、下列关于不同类别风险说法不正确的是（）。A.信用风险是金融活动中最普遍和常见也是最重要的一种风险B.市场风险是证券投资类机构面临的最基本的风险之一C.操作风险，是指由不完善或有问题的人员、信息科技系统、内部流程以及外部事件造成损失的风险，包括法律风险、战略风险和声誉风险D.流动性风险通常被分为融资流动性风险和资产流动性风险【答案】C14、关于基金运作过程中涉及的费用，下列说法正确的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D15、（2019年真题）关于证券交易所，下列说法正确的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C16、金融租赁是指出租人收取一定租金，让渡一个时期固定资产（）的交易。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、下列（）时间点，不能进行科创板连续竞价。A.13:20B.11:30C.9:20D.14：50【答案】C18、以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】D19、注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是（）。A.A股B.S股C.B股D.L股【答案】B20、关于外国债券的特点，以下说法正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（）方面的契A.①②③B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D22、证券投资基金收入的构成包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B23、（）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算价差的有价证券。A.期货B.债券C.互换D.权证【答案】D24、下列关于证券公司次级债的发行条件的说法，错误的是()。A.借入或募集资金有合理用途B.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计入净资本的数额）的50%C.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入D.证券公司次级债对发行主体财务状况没有要求【答案】D25、证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D26、证券具有极高的流动性必须满足的条件是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C27、下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是（）。A.可转换公司债券转换后相当于增发了股票B.可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行C.可转换公司债券具有双重选择权D.可转换公司债券在发行条款中应规定转换期限和转换价格【答案】B28、CDR是（）的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证【答案】D29、目前，我国的开放式基金的估值频率为()估值A.每个交易日B.每两个交易日C.每三个交易日D.每五个交易日【答案】A30、《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。A.清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务B.清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务C.清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务D.清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务【答案】C31、（）属于基金当事人。A.基金托管人B.基金自律机构C.基金监管机构D.基金市场服务机构【答案】A32、系统的基金业绩评估需要从（）方面入手。A.①③④B.①②③④C.①②④D.①②③【答案】B33、以下对外国债券的描述正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】B35、第一只封闭式基金和第一只开放式基金分别出现在（）。A.荷兰和美国B.美国和美国C.美国和荷兰D.英国和荷兰【答案】A36、证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。A.中国证券登记结算公司B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】B37、（2018年真题）下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是（）。A.股票期货B.股票指数期权C.远期外汇合约D.利率互换【答案】C38、（2018年真题）债券和股票的主要区别是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A39、企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（）。A.10％B.5％C.30％D.20％【答案】A40、下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D41、关于优先股与普通股的关系，表达最准确的是（）A.普通股包含优先股B.普通股和优先股没有关系C.优先股包含普通股D.优先股股东相对于普通股股东，有些权利是优先的，有些权利又受到限制【答案】D42、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】B43、战略风险是指证券公司在追求短期商业目的和长期发展目标的过程中，因不适当的发展规划和战略决策给证券公司造成损失或不利影响的风险。战略风险取决于以下（）方面。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D44、按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（）方面的契A.①②③B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D45、中国人民银行于（）年开始发行中央银行票据。A.2001B.2003C.2005D.2007【答案】B46、刘某是S公司的股东，所持有的股票的账面价值为200万元，2018年12月31日，S公司对每10股送2股的形式发放股票股利，送股后，刘某所持股票的账面价值为（）万元。A.220B.240C.200D.180【答案】C47、（2019年真题）属于银行业金融机构的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、经济体系的基本功能是通过()，来生产产品和服务，以满足社会