证券从业之证券市场基本法律法规每日一练题库B卷带答案

证券从业之证券市场基本法律法规每日一练题库B卷带答案

单选题（共50题）1、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括（）。A.自愿B.有偿C.无偿D.诚实信用【答案】C2、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日C.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移【答案】A3、证券公司合规负责人由（）决定聘任、解聘。A.股东大会B.总经理C.监事会D.董事会【答案】D4、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。A.30B.40C.50D.60【答案】C5、按照《证券法》第第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（）的职能。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券登记结算机构【答案】D6、主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D7、以下内容中，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（）。A.证券公司上一年度营业收入位于行业前20名B.证券公司上一年度承销与保荐业务收入位于行业前30名C.证券公司上一年度境外子公司证券业务收入占营业收入的比例达到5%D.证券公司最近1个、2个评价期内主要风险控制指标持续达标的【答案】A8、证券金融公司的资金，可以用于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、证券公司开展柜台交易业务中，需要向投资者收取履约保证金的，保证金应存入在()金融机构开立的专门账户。A.证券公司与投资者双方约定的B.中国投资者保护基金有限责任公司指定的C.投资者指定的D.证券公司指定的【答案】A10、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D11、中国证监会建立监管信息系统，将（）进入其诚信档案。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】A12、证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C13、对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。A.30个工作日B.2个月C.6个月D.12个月【答案】C14、（2016年真题）某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（）。A.1万元B.10万元C.200万元D.1000万元【答案】C15、下列选项中，说法正确的是()。A.取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书B.参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试C.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵D.证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险【答案】A16、下列说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A17、下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是（）A.未在名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承担其他法律责任B.未在名称中标明“普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款C.未在名称中标明“有限合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款D.未在名称中标明“特殊普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款【答案】A18、有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（）。A.四千万元B.五千万元C.三千万元D.六千万元【答案】D19、证券公司在业务经营中，必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定，接受国务院证券监督管理机构的监督管理，监督管理措施不包括（）。A.信息、材料的报送B.信息披露C.检查D.合规【答案】D20、(2019年真题)我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C22、证券金融公司的资金，可以用于以下用途（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A23、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为()A.确认性法律关系与创设性法律关系B.纵向法律关系与横向法律关系C.主法律关系与从法律关系D.双边法律关系与多边法律关系【答案】A24、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B25、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A26、中国证监会于（）制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。A.2012年B.2011年C.2010年D.2013年【答案】A27、财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（）。A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告【答案】D28、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B29、以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是（）?A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况.高级管理人员薪酬等信息C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息【答案】B30、下列关于股份有限公司股东会、董事会和监事会会议记录的说法，错误的是（）。A.股东大会,主持人、已经出席会议的董事应当在会议记录上签名B.董事会,出席会议的董事应当在会议记录上签名C.监事会,出席会议的监事应当在会议记录上签名D.股东大会,出席会议的股东应当在会议记录上签名【答案】D31、根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。A.5个B.7个C.10个D.12个【答案】B32、证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以（）等方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询证券余额等信息。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场自律管理要求的说法，错误的是（）。A.中国证券业协会有权视情节轻重采取相关自律惩戒措施B.应当配合证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查C.应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定D.中国证监会及其派出机构无权作出行政处罚【答案】D34、股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（）。A.①②④⑤B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】D35、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（）批准A.国务院证券监督管理机构B.国务院金融监督管理机构C.国务院金融监督管理机构D.中国证券业协会【答案】A36、下列关联交易表述正确的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B37、以下情况公司登记机关可以吊销公司营业执照的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D38、公司在其公告的股票挂牌公开转让、股票发行文件中隐瞒重要事实或者编造重要虚假内容的，除依照《证券法》有关规定进行处罚外，中国证监会可以采取终止审核并自确认之日起在（）个月内不受理公司的股票转让和股票发行申请的监管措施。A.12B.18C.24D.36【答案】D39、下列关于股份有限公司股票转让的说法，不正确的是（）。A.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力B.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让C.记名股票被盗、遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司不得向股东补发股票D.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行【答案】C40、证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】A41、存在（）的，不得担任独立财务顾问。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D42、下列关于利用未公开信息罪说法正确的是（）。A.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪B.内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同C.该罪主观方面包括故意和过失D.保险公司从业人员可以构成该罪主体【答案】D43、国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.①②③B.①②③④C.①④D.②③④【答案】B44、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。A.②③④B.①③④C.①②D.①②③【答案】B45、根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约案，涉嫌（）情形之一，应予立案追诉。A.①②③B.③④⑤C.①②D.④⑤【答案】A46、下列属于内幕交易行为的是（）。A.投资者猜测某公司有重大利好而买入证券B.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易C.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易D.与他人串通、以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或交易量【答案】B47、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，（），处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。A.给予警告；十万元以上二百万元以下B.撤销证券从业资格；三十万元以上二百万元以下C.责令改正；二十万