基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试A卷含答案

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试A卷含答案

单选题（共50题）1、(2017年)关于开放式基金份额登记的事宜，下列表述错误的是（）。A.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效B.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力C.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效【答案】C2、申请开展基金销售业务资格的机构，其技术系统应与基金管理人、（）相应的技术系统进行联网测试。A.中国证券登记结算公司B.中国人民银行清算中心C.商业银行电子银行部D.第三方支付公司【答案】A3、在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。A.境内，境外B.境内，境内C.境外，境外D.境外，境内【答案】A4、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】D5、关于信托公司设立集合资产管理计划的条件，以下说法错误的是（）。A.集合信托计划的信托期限不少于3年B.参与信托计划的委托人为唯一受益人C.集合信托计划的委托人应当为合格投资者D.集合信托计划的信托权益划分为等额的信托单位【答案】A6、(2017年)王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元。则王先生净认购金额为（）元。A.58949.1B.58930C.58939.1D.58920【答案】C7、（）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。A.监事会B.合规管理部门C.董事会D.管理层【答案】C8、下列属于部门规章和规范性文件的是（）。A.《基金经理注册登记规则》B.《证券投资基金管理公司管理办法》C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》D.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》【答案】B9、下列关于资产管理人为多个客户办理特定资产管理业务的说法中，错误的是（）。A.单个资产管理计划的委托人不得超过200人B.单笔委托金额在300万元人民币以上的投资者数量不受限制C.客户委托的初始资产合计不得低于5000万元人民币D.客户委托的初始资产合计不得超过50亿元人民币【答案】C10、（）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A.控制活动B.行为监控C.事项识别D.风险应对【答案】A11、基金管理公司的督察长应由（）聘任。A.中国证监会B.基金管理公司董事会C.基金经营所在地中国证监会派出机构D.基金管理公司总经理【答案】B12、（2016年真题）基金获准上市的，应在上市前（）个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。A.3B.5C.7D.10【答案】A13、某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资，但乙并未向公司申报登记，以下关于甲的行为错误的是()。A.甲立即向公司领导报告此情况B.甲立即报告公司合规部门核查此事C.甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报D.甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券【答案】D14、下列关于开放式基金认购份额的计算的说法不正确的是（）。A.认购份额=（认购金额+认购利息）/基金份额面值B.认购费用=净认购金额*认购费率C.基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取D.“认购金额”指投资人在认购申请中填写的认购金额总额【答案】A15、下列不属于基金销售机构职责规范的是（）。A.严格账户管理B.基金托管人应制定业务规则并监督实施C.签订销售协议，明确权利和义务D.禁止提前发行【答案】B16、下列关于基金信息披露的说法，不正确的是()。A.在我国，基金的信息披露具有强制性B.基金定期信息披露时间一般是可以事先预见的C.在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性D.可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类【答案】C17、债券基金与股票基金相比，其净值波动性通常（）。A.相同B.大小无法确定C.较小D.较大【答案】C18、（2017年真题）下列关于ETF的申购清单和赎回清单的说法中，错误的是（）。A.在每日开市前，基金管理人需通过其官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道公告ETF申购、赎回清单B.ETF申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各证券名称、证券代码及数量、现金替代标志等内容C.在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF申购、赎回清单D.当日发布的ETF申购、赎回清单，当日可根据市场特殊情况进行修改【答案】D19、(2016年)定期报告中的特殊披露要求不包括（）。A.境外投资顾问和境外资产托管人信息B.境外证券投资信息C.投资交易信息D.外币交易和外币折算相关的信息【答案】C20、发生重大事项的，私募基金管理人应当在（）个工作日内向基金业协会报告。A.3B.5C.7D.10【答案】D21、（）运作模式往往意味着FOF基金经理对各类资产有着固定且长期的展望，通过投资被动型子基金达到对资产长期配置的目的。A.主动管理主动型FOFB.主动管理被动型FOFC.被动管理主动型FOFD.被动管理被动型FOF【答案】D22、（2017年真题）当出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回时，当日接受赎回比例不低于（）。A.当日基金总份额5％B.上一日基金总份额5％C.上一日基金总份额10％D.当日基金总份额10％【答案】C23、下列说法有误的是（）。A.信息不对称是市场存在的基础B.基金持有人与基金管理人之间是信托关系C.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产D.基金管理人、基金托管人可以将基金财产归入其固有财产【答案】D24、投资者教育的内容不包括（）。A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.风险判断教育【答案】D25、保险资产管理机构应当根据（）等因素，按照市场化原则，以合同方式与委托或者投资机构，约定管理费收入计提标准和支付方式。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D26、（2017年真题）基金信息披露的形式，应当遵循（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B27、（2017年真题）基金管理人向中国证监会派出机构备案的基金宣传推介材料的报送内容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、(2016年)关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，下列说法正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C29、根据法律形式，可以将证券投资基金分为（）。A.债券型和股票型B.増长型和收入型C.契约型和公司型D.主动型和被动型【答案】C30、下列选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是（）。A.客观性原则B.协调性原则C.关键性原则D.独立性原则【答案】C31、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。A.资信评级机构B.律师事务所C.审计事务所D.会计师事务所【答案】D32、为销售某只股票型基金，A基金管理公司和B基金销售机构初次开展基金销售业务合作，该基金于2019年3月6日获得中国证监会核准募集注册批文。以下业务安排中不符合法律法规的是（）。A.A公司和B公司都必须履行反洗钱义务B.为预热市场，B公司于2019年3月1日发布宣传材料开展销售宣传C.A公司须对B公司进行审慎调查，了解其内部控制和制度流程情况D.A公司须与B公司签署销售协议【答案】B33、(2016年)基金监管活动的自律规则不包括（）。A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》B.《基金经理注册登记规则》C.《证券投资基金管理公司管理办法》D.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》【答案】C34、关于基金收益分配的说法中，错误的是（）。A.封闭式基金分配后，基金份额净值不能低于面值B.基金当年收益应先弥补上一年度亏损后才可以进行当年收益分配C.我国开放式基金需在基金合同中约定每年的基金收益分配的最多次数D.开放式基金应该采用现金分红的方式分配利润【答案】D35、基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养（）的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。A.高层领导B.全体员工C.合规监督人员D.中高层领导【答案】B36、关于证券投资基金的特点，以下表述正确的包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B37、（2016年真题）（）是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。A.增大投资收益B.降低投资风险C.规范证券投资基金活动D.保护投资人利益【答案】C38、（2017年真题）下列不属于基金与股票之间区别的选项为（）。A.投资主体不同B.反映的经济关系不同C.投资收益和风险大小不同D.所筹集资金的投向不同【答案】A39、根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（）。A.1个月B.9个月C.6个月D.3个月【答案】D40、关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是（）。A.基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作B.督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况C.公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案D.公司应设立督察长，对董事会负责【答案】B41、ETF份额的申购和赎回原则不包活（）。A.申购和赎回均以份额申请B.申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。C.申购、赎回申请提交后不得撒销D.基金申报价格最小变动单位为0.001元【答案】D42、（2017年真题）基金销售人员在陈述所推荐基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并遵守以下行为规范（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D43、基金管理人运用固有资产进行基金的申购、赎回或者买卖基金份额，应在基金季度报告中履行相关披露事务，披露事项包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、偏股型基金中的基准股票比例通常为（）。A.50％～100％B.60％～100％C.70％～100％D.80％～100％【答案】B45、对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，将基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起（）日后，若符合相关规定，方可使用。A.5B.10C.15D.20【答案】B46、下列关于开放式基金巨额赎回的说法中，错误的是（）。A.单个开放日基金赎回申请超过基金总份额的10％时为赎回B.基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金份额10％的前提下，可对其余赎回申请延期办理C.发生巨额赎回并延期支付时，基金管理公司必须公告D.连续发生巨额赎回时，基金管理人可以暂停接受赎回申请【答案】A47、基金年度报告的内容不包括（）。A.基金总值表现的披露B.基金财务会计报告的编制和披露C.基金财务指标的披露D.基金管理人和托管人在年度