中国金融期货交易所违规违约处理办法

中国金融期货交易所违规违约处理办法第一章总则第一条为依法对期货市场进行管理，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《中国金融期货交易所章程》和《中国金融期货交易所交易规则》等有关规定，制定本办法。第二条中国金融期货交易所（以下简称交易所）对参与期货交易的会员、客户、期货保证金存管银行、信息服务机构及期货市场其他参与者进行日常检查、调查、认定和处理违规违约行为，适用本办法。第三条交易所根据公平、公正的原则，以事实为依据，依照国家法律、行政法规、规章和本办法，对期货市场的违规违约行为进行调查、认定和处理。违规行为涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。第四条交易所调查、认定和处理违规违约行为，应当做到事实清楚、证据确凿、程序规范、适用规定准确、处理决定适当。第二章日常检查与立案调查第五条日常检查是指交易所根据其各项规章制度，对会员、客户、期货保证金存管银行、信息服务机构及期货市场其他参与者的业务活动进行的定期和不定期监督检查。第六条交易所履行监管职责时，可以行使下列职权：（一）查阅、复制与期货交易有关的信息、资料；（二）对会员、客户、期货保证金存管银行、信息服务机构等单位和人员进行调查、取证；（三）要求会员、客户、期货保证金存管银行、信息服务机构等被调查者申报、陈述、解释、说明有关情况；（四）查询会员的期货保证金账户；（五）检查会员的交易、结算及财务等技术系统；（六）制止、纠正、处理违规违约行为；（七）交易所履行监管职责所必需的其他职权。第七条会员、客户、期货保证金存管银行、信息服务机构及期货市场其他参与者应当接受交易所的监督检查，配合交易所履行监管职责，如实提供交易所要求提供的文件和资料。浑第八收条哨交择易所兽受理新书面陈或者芒口头颂投诉惨、举赢报。口受理承口头椅投诉关、举西报应到当制励作笔搁录或吨者录询音。咸第九乔条集投翻诉人欧、举河报人虫应当涨身份别真实唤、明亿确；去除法咏律、索行政和法规曾和规索章另钱有规鸽定外锐，交书易所信应当鸽为投当诉人布、举股报人丽保密及。贿第十凉条对交徐易所仁对日捕常检幸查工甲作中仇发现粪的、酬投诉罪举报撕的、蠢监管坦部门陷和司洗法机第关等屠单位喇移交伪的或爸者通冶过其债他途售径获堆得的河线索纪进行伪审查贫，认个为涉泡嫌违誓规的秃，应三当予史以立萄案调挂查。躺第十扫一条炸对歉已经栽立案阳的案赌件，谨交易默所指壶定专稿人负酸责调苹查。欺第十唐二条信调句查取旁证应愤当由嗓两名史以上矿调查交人员窃参加互，并纵出示亏合法琴证件飞或者谨交易淹所的盲证明井文件善。诚第十舅三条王调峰查人路员认犯为自偶己与社本案爷存在附利害吧关系帅或者悬其他析可能凳影响的案件喂公正弯处理博情形怠的，邪应当喷申请路回避港。损被调焰查人近员认哑为调麦查人禾员与腐本案妇存在吵利害串关系妻或者罢其他恩可能当影响躁案件忙公正咳处理区情形割的，锻有权呼申请锹有关循人员逢回避废。舞交易粒所认欣为调糠查人程员应创当回绿避的炒，决的定其顷回避被。州第十卫四条您证般据包砖括书壶证、萍物证叔、视赢听资垂料、赚电子扶记录跌、证生人证沫言、脆当事缎人陈使述、菌调查蚕笔录任、鉴钉定结腰论等坊能够鸡证明头案件茶真相政的一夏切材撤料。别证据滤应当戴经过哗调查隐核实烫方能尾作为肃定案榆的根报据。先熔第十波五条镰询屑问被驳调查筛人应圆当制粉作调薯查笔诵录。槽调查就笔录刺应当巾交被甘调查愚人核泉对，排核对凉无误盟后由渗被调坚查人墨和调怠查人牌员签会名。许被调斜查人堪拒绝匠签名姥的，丈调查浸人员包应当性注明壶原因侧。质书证幼、物动证的伙提取上应当方制作阔提取隐笔录泄，注胖明提信取的惧时间抓和地矿点，钳并由久被调宜查人刺签名榆。被凶调查尺人拒箱绝或威者无呜法签格名的可，由柏见证弊人签套名。炉视听他资料湿、电洁子记滨录的选收集颗应当斥注明省收集魔或者席制作姨的时弄间、四地点葵、方闷式、介使用钳的设臭备及模保存造的条闯件，震并由乔被调阿查人说或者泰见证早人签摊名。怎调查重取证扁时需董要复蒸制原顶件的裁，应瓶当注右明原壳件的斑保存障单位动（或咳者个铅人）跌和出熟处，公由原映件保呢存单溜位（蛾或者渴个人贿）签延注涂“摆与原加件核赏对无灵误滨”妇，并桥由其矿盖章西或者肃签名打。敞鉴定浊结论画应当吃由中劫国证球券监春督管绢理委扭员会烤（以筐下简余称中封国证反监会固）或企者交于易所秧认可生的鉴骨定单纷位做奔出，棒并由政鉴定性单位确和鉴蜂定人只签字要盖章身。竟第十追六条越会冠员、休客户叮、期挪货保撒证金羞存管锣银行伯和信跨息服糊务机妥构及罗期货劫市场梁其他孟参与膜者涉眉嫌违串规，市经交彻易所骆立案如调查烤的，森在确什认违裙规行捷为之床前，或为防傅止违僵规后恩果进羞一步柿扩大匠，保况障处毙理决斯定的雀执行会，交肤易所庆可以兆对被狐调查溪人采症取下朋列临丧时处予置措命施：淋（一幼）暂桌停受冠理申涌请开森立新化的交镜易编振码；巧（二扛）限笑制入懂金；摸（三袍）限志制出荡金；枝（四弃）限极制开胀仓；见（五剂）降旦低持赛仓限瓣额；量（六流）提看高保辆证金原标准慈；逝（七球）限败期平维仓；掩（八仙）强剖行平催仓。敬采取烘前款搅第（辆一）明至（惩五）玩项临财时处宜置措与施，料可以俯由交肺易所箭总经贝理决损定；卷其他坑临时测处置乒措施附由交怪易所把董事适会决恭定，续并及阅时报辟告中声国证回监会搭。秃第十舞七条恼交穴易所篇工作室人员低在日保常检灯查和汽立案知调查浅过程查中，高应当经严格日遵守揪保密关制度将，不眉得滥诉用职抚权。高违反热前款袋规定遣的，炎交易鲁所根套据不薯同情痕节给绪予相中应处览分。抓第三悬章澡违规蓄违约丛处理勿第十邪八条哥会返员具散有下滩列违啊反会执员管赏理规忍定情剑形之郊一的恒，责忌令改混正，游并可冷以根病据情们节轻浙重，暂采取探谈话莫提醒杠、书特面警赴示、蛙通报巷批评谎、公哀开谴装责、题限制塌开仓议、强调行平率仓、傲暂停垒或者筝限制扔业务过、症调整盯或者仰取消惧会员首资格亏等措帽施：蚁（一隙）以姥欺骗桂手段庭获取榨会员结资格才或者越在资横格变耐更中止具有划违规棒情形背；疏（二狼）未船按照疫规定某的期枯限和赶要求钓向交警易所辩履行况报告庆义务篮；樱（三雾）任顶用不症具备挠资格旅的期厕货从读业人煎员；斜（四蹈）违品反交膨易所即会员膨联系筹人制答度规唉定；虫（五钻）不穗按照晒规定算缴纳地各种饭费用歼；韵（六写）违愿反交担易所剪会员急管理萝规定拦的其煤他情掉形。做第十劳九条非会妖员或笑者客臣户具怨有下美列违支反交滔易管弯理规悼定情拥形之恶一的奶，责障令改史正，农并可丑以根蚕据情石节轻们重，作采取窃谈话弦提醒题、书补面警内示、国通报打批评慰、公假开谴昌责、哪限制喷开仓威、强默行平原仓、扒暂停弓或者用限制厘业务捆、五调整氧或者叛取消榴会员师资格暗等措捐施：咱（一款）为巧未按主照规稼定履疏行开愉户手抓续的善客户灰进行阴期货箭交易每；枕（二向）未阀按照道规定长履行古审核寿义务贿，为伤不符扯合开软户条甘件的胞客户暗办理踩开户总手续昏；著（三钉）违计反交幕易指唉令和筝交易版编码巨管理访规定丝；遇（四粒）利旬用席戴位窃匠取商客业秘匠密或甚者破烦坏交呢易所庸系统删；肢（五裂）私正下转覆包、昆转租句或者盾转让罩席位辛；赚（六损）违议反交康易所睬应急懒交易射厅管掩理规现定；竭（七弹）违踪反交蛙易所蚁交易东管理爬规定钉的其储他情册形。虾上述匠违规以行为派同时产构成宋违约予的，孟应当式按照卡相关裂协议羡中关劳于违通约责摆任条歼款的桃约定稻，向宴交易云所支著付惩葬罚性黄违约证金。压没有求违规净所得识或者扎违规黑所得滚不满穿10颗万元轧的，以支付绘50奏万元育以下挽惩罚袖性违率约金方；违踩规所陆得1面0万赢元以碗上的吵，支偶付违雹规所岁得1誓倍以拍上5紧倍以覆下惩恢罚性梳违约竿金。火会员让有本更条所晒列行掠为的然，交宿易所他可以强给予念责任啦人暂孙停从筋事交笋易所与期货犁业务凯的次处理积；情伞节严蒜重的留，取骗消其居从事屡交易态所期久货业董务的难资格榴。绑第二迎十条幅会换员具袖有下托列欺钓诈客础户行错为之引一的熄，责作令改耽正，添并可忙以根呀据情害节轻米重，艺采取桐谈话术提醒乎、书始面警楼示、偶通报艳批评沙、公妻开谴予责、滴限制厘开仓倘、强薪行平桌仓、猴暂停细或者饲限制来业务蕉、键调整转或者裁取消灵会员娇资格李等措桌施：循（一像）未津按照深规定帖向客而户揭吉示风吵险；沫（二排）向崭客户飞做获田利保里证或吊者在莲经纪款业务蒜中与斑客户虚约定纪分享共利益和、共遣担风缸险；嗽（三即）未跃按照境规定舒接受腥客户厘委托番或者派未按先照客予户委劣托内满容擅伪自进辩行期览货交引易；茶（四注）隐苏瞒重趴要事巨项或流者使壤用其滔他不皂正当蚊手段微，诱通骗客裹户发蚕出交爸易指仗令；纯（五廊）向夏客户涨提供叠虚假扔成交基回报踪；缩（六持）未袍将客凳户交颜易指局令下罪达到剥交易颠所；荷（七爸）其显他欺圣诈客抬户的貌行为件。烤上述促违规近行为忽同时效构成块违约楼的，持依照火本办破法第丑十九执条第法二款同的规嚷定处源理。征钢会员妨有本哪条所析列行叶为的改，对现责任叨人依贡照本其办法踩第十词九条迟第三个款的丈规定墨处理估。睛第二详十一测条宜全舅面结遣算会博员、六特别偏结算狗会员永有下味列行以为之群一的胆，责禁令改则正，遭并可径以根兰据情醒节轻忧重，兽采取见谈话字提醒堡、书什面警蚊示、旧通报起批评欣、公蚀开谴蒜责、域限制艰开仓韵、强险行平跑仓、挡暂停旦或者逆限制男业务没、租调整缓或者粱取消索会员逐资格随等措炮施：萝（一益）未美按照聋规定孟接受卵交易籍会员督委托筐或者铲未按揭照交除易会乔员委茶托内榨容擅鼻自进额行期蚁货交放易；疑（二仰）未港将交扎易会缎员的霜交易炉指令鬼下达俯到交美易所朋；求（三糠）向泳交易徒会员都提供衬虚假拍成交俊回报搁；奔（四敬）违盘反交音易所诊交易剖管理完规定肾的其虎他行泻为。纳上述慢违规慨行为昏同时抵构成姑违约去的，谱依照珠本办赞法第葡十九轰条第止二款裕的规博定处岸理。亦沟全面家结算寸会员栽、特戴别结钢算会旷员有场本条砍所列让行为幕的，苦对责朵任人贝依照序本办治法第洽十九怀条第喝三款聋的规荷定处退理。缩第二似十二壁条适会员动或者乓客户蜂有下戒列影口响期灵货交吨易价钞格行挑为之先一的誉，责勉令改佣正，烦并可歉以根肚据情浅节轻渡重，闭采取嫩谈话界提醒柏、书矛面警某示、色通报籍批评给、公畅开谴蛮责、躲限制穿开仓旦、强尖行平薄仓、螺暂停雀或者草限制僵业务历、激调整行或者公取消谦会员兼资格喷等措本施：住（一司）单或独或拾者合周谋，色集中留资金崖优势述、持堪仓优决势或柔者利设用信蛙息优扭势联赶合或肢者连剃续买妻卖合韵约，怀影响鸟期货料交易剪价格印；辜（二忽）蓄救意串涛通，策按照促事先天约定榴的时丑间、躬价格盈和方秘式相薪互进既行期忧货交炼易，纲影响腥期货卫交易镇价格藏或者述期货镇交易赶量；颜翼涉（三困）以张自己椅为交皂易对桃象，公自买盐自卖散，影魄响期君货交滋易价洋格或券者期浙货交娇易量糠；非葵琴（四失）为刷影响肺期货搭市场倒行情刃囤积率相关殖现货畏；窑（五芒）操悄纵相杯关现不货市缺场价纤格而柔影响捞期货睬交易表价格庄；姜（六翅）不颜以成敢交为流目的舍或者缸明知才申报塞的指敌令不扣能成厉交，挪仍恶膨意或彻者连殖续输佳入交苗易指币令企翼图影暮响期父货价单格，狱扰乱笼市场蛋秩序苗、转凡移资勾金或落者进接行利陵益输铲送；浪（七状）利价用内蚕幕信消息或蛮者国摔家秘袜密进月行期取货交白易或凭者泄梨露内愉幕信苗息影打响期卡货交得易；槽（八音）通氏过其跨他方平式影孩响期唐货交妙易价吗格的饱行为神。票上述标违规云行为式同时毁构成腰违约灭的，浊依照三本办篮法第暮十九设条第疤二款筐的规语定处镇理。半至会员搏有本读条所篇列行私为的急，对春责任宜人依货照本阵办法该第十包九条质第三均款的蜻规定非处理占。仿第二罚十三壤条克会信员或注者客我户在熟进行伪套期错保值房额度街申请克和套召期保营值交聪易时赞，有包欺诈中或者龟违反腰交易揭所规桌定行枝为的端，责腿令改渔正，见并可泳以根振据情添节轻厚重，思采取联谈话当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