证券从业之金融市场基础知识试题+答案（提分题）

证券从业之金融市场基础知识试题+答案（提分题）

单选题（共50题）1、目前我国的商品期货交易所包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C2、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短几十年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括（）。A.增加收入来源B.提供多样化的投资品种C.提供更多的合规投资D.降低资本要求，扩大投资规模【答案】A3、按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D4、欧洲债券的描述正确的是（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D5、（2020年真题）我国证券投资者保护基金制度设立的意义在于（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、中央政府债券按资金用途分类，可分为（）。A.本币国债和外币国债B.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债C.短期国债、中期国债和长期国债D.贴现国债和附息国债【答案】B7、中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有()。Ⅰ．有效实施证券公司常规监管Ⅱ．合理配置监管资源Ⅲ．提高监管效率Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D8、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C9、金融期货的基本功能包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A10、股票退市制度存在的意义包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B11、每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A12、（2020年真题）下列属于声誉风险管理方法的是（）。A.业务持续计划B.事前识别和评估C.日间流动性管理D.融资策略管理【答案】B13、以下不符合我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金规定的有（）。A.合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇人本金B.汇入的本金应当是国家外汇管理局批准的可兑换货币C.合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇管理局作出口头解释D.已批准额度和实际汇入金额的差额，在未经国家外汇管理局批准之前不得汇入【答案】C14、我国私募基金的监管原则有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D15、按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C16、下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。A.①②B.③C.②D.①④【答案】A17、以下（）不是发行公募债券的主体。A.政府机构B.地方公共团体C.符合规定条件的私营企业D.金融机构【答案】D18、下列关于信用增级机构的描述，说法正确的是()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D19、债券作为一种重要的融资手段和金融工具具有的特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、按照我国《证券法》的规定，证券交易必须实行的原则是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D21、深证综合指数以()为样本股。A.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票B.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股C.在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票D.在深证证券交易所创业板上市的全部股票【答案】A22、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D23、（2021年真题）科创板上市公司可能退市的情况不包括（??）A.欺诈类强制退市B.交易类强制退市C.规范类强制退市D.重大违法强制退市【答案】A24、下列关于大额可转让定期存单，说法正确的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A25、下列（）财产可以作为股东出资的资产。A.①③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】C26、关于首次公开发行股票，下列说法错误的是（）。A.发行人在满足必须具备的条件，并经证券监管机构审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程B.拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为C.发行人不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为上市公众公司D.与上市公司在股票发行上市后进行的包括配股、增发在内的股权再融资一样【答案】D27、下列关于证券监管的说法，错误的是（）。A.国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监管合作机制，实施跨境监管B.我国的证券监管体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券投资者保护基金，自律管理机构不属于监管体系C.中国证监会的核心职责为“两维护、一促进”D.国际证监会组织对于证券监管的目标有三个：保护投资者利益；保证证券市场的公平、效率和透明；降低系统性风险【答案】B28、下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。A.①②B.③C.②D.①④【答案】A29、沪深300指数的基点为()。A.1000B.1500C.2000D.2500【答案】A30、证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（）代扣代收。?A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证监会【答案】B31、下列关于风险偏好的说法，错误的是（）A.风险偏好是战术性的，通常以定量描述为主B.风险偏好是企业在追求战略和业务目标过程中对风险的态度C.风险偏好也称为“风险胃口”D.风险偏好是企业为了增加每一分盈利愿意多承担多少风险【答案】A32、下列关于短期国债、中期国债和长期国债的说法不正确的是（）。A.短期国债一般是指偿还期限在1年以内的国债B.中期国债是指偿还期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的国债C.长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债D.短期国债、中期国债和长期国债都属于有期国债【答案】C33、下列关于风险管理相关措施中，属于事中控制的有（）。A.①②B.③④C.②③D.②③④【答案】D34、可交换债券与可转换公司债券的相同之处有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C35、会员大会可以行使的职能不包括（）。A.制定和修改证券交易所章程B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告D.选举和罢免会员理事、会员监事【答案】B36、（2020年真题）某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，该笔委托的成交情况是（）。A.15.35元成交200股，15.50元成交400股B.15.35元成交100股，15.50元成交500股C.15.35元成交200股，15.50元成交300股D.15.35元成交500股，15.50元成交100股【答案】B37、未来中国金融体系改革的重点方向不包括（）。A.增强金融服务实体经济能力B.促进直接融资和间接融资比重更合理C.增强间接融资对直接融资的替代D.完善多层次的资本市场【答案】C38、关于垄断型的做市商交易制度，以下说法正确的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、货币政策的目标包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D40、1949～1978年，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起大一统模式的金融体系，此时，建立新中国金融体系的首要任务包括（）。A.①③B.①②C.②③D.③④【答案】C41、下列关于开放式基金的销售服务费的说法，正确的有（）A.②④B.②③C.①②④D.①③④【答案】B42、IDR是（）的简称。A.国际存托凭证B.中国存托凭证C.美国存托凭证D.全球存托凭证【答案】A43、根据运作方式的不同，可以将基金分为（）。A.Ⅱ、ⅢB.I、IIC.I、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、（）、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。A.原中国银监会B.期货交易所C.原中国保监会D.中央银行【答案】B45、企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是（）A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】D46、优先股的“优先”体现在（）。A.企业破产时对剩余资产的要求优先于所有人B.比相同份额普通股附加有更多的决策权C.股息优先于普通股股息派发D.优先提名和任命公司高级管理人员【答案】C47、一般意义的收益公司债的特点包括（）。A.I、IIB.I、III、IVC.II、IIID.II、III、IV【答案】B48、关于金融期权，下列说法错误的是（）。A.金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务B.在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务C.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的D.从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是无