证券从业之金融市场基础知识过关检测模考B卷附答案

证券从业之金融市场基础知识过关检测模考B卷附答案

单选题（共50题）1、证券投资基金的主要投资风险不包括()。A.市场风险B.管理能力风险C.汇率风险D.巨额赎回风险【答案】C2、（）要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。A.公正原则B.监督与自律相结合原则C.保护投资者利益原则D.依法监管原则【答案】A3、（2018年真题）债券按照其券面形态可分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B4、经常采用的货币政策中介目标不包括（）。A.银行信贷规模B.货币供应量C.长期利率D.银行准备金【答案】D5、下列关于大额可转让定期存单，说法正确的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A6、货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑，描述的是货币政策()A.利率传导机制B.信用传导机制C.资产价格传导机制D.汇率传导机制【答案】A7、实施风险控制策略的成本主要在于（）的支出。A.风险分析B.经济资本配置C.控制费用D.风险回报【答案】C8、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括()。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制【答案】B9、（）指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。A.可交易债券B.可分离债券C.可转换债券D.可交换债券【答案】D10、按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为（）和（）。A.外国债券-日本债券B.外国债券-欧洲债券C.欧洲债券-亚洲债券D.欧洲债券-日本债券【答案】B11、证券交易规则是为了维护证券交易市场而颁布的具有法律依据的规则。我国股票交易市场的交易规则内容涵盖（）等一系列的制度规定，主要为集中竞价交易规则和大宗交易制度。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、中华人民共和国金融行业标准（JR/T0030.2—2006）《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出（）规定。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D13、债券现券买卖是()A.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易B.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易C.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易D.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易【答案】A14、证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。A.5B.10C.15D.20【答案】D15、在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A16、金融的本质要求是（）。A.服务于互联网经济B.更好地发展金融行业C.服务于实体经济D.服务于知识经济【答案】C17、目前，我国国债包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B18、（）是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融（借）入一定数量的资金买入股票的交易行为。A.融资交易B.融券交易C.证券交易D.信用交易【答案】A19、下列关于资产证券化的说法，错误的是（）。A.证券公司可以无条件开展资产证券化业务B.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式C.根据证券化产品的金融属性不同，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化D.基金管理公司子公司须由证券投资基金管理公司设立且具备特定客户资产管理业务资格【答案】A20、按照国务院授权，中国证监会履行的职责包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、根据《深圳证券交易所创业板交易特别规定》，创业板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】C22、中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司应当开展专项或综合压力测试的情形有()。A.I、IIB.I、II、III、IVC.II、IIID.I、III、IV【答案】B23、下列关于流动性风险的说法，错误的是（）。A.流动性风险与信用风险、市场风险和操作风险相比，形成的原因单一，通常被视为独立的风险B.流动性风险包括资产流动性风险和融资流动性风险C.流动性风险对商业银行来说，指商业银行无力为负债的减少或资产的增加提供融资而造成损失或破产的风险D.大量存款人的挤兑行为可能会使商业银行面临较大的流动性风险【答案】A24、与其他债券相比，政府债券的特点是()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D25、下列属于银行间债券市场中长期债券信用等级的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、1949—1978年，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起“大一统”模式的金融体系，此时，建立新中国金融体系的首要任务包括（）A.①③B.①②C.②③D.③④【答案】C27、可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括()。A.发债主体不同B.股权稀释效应不同C.交割方式不同D.发行方式不同【答案】D28、财政部代理发行地方政府债券，面向（）招标发行，采用（）招标方式，招标标的为（），各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是（）。A.记账式国债承销团；单一价格；利率B.记账式国债承销团；多重价格；价格C.凭证式国债承销团；单一价格；利率D.凭证式国债承销团；多重价格；利率【答案】A29、下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是()。A.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40％B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让【答案】B30、经国务院批准，（）年在上海、浙江、广州、深圳开展地方政府自行发债试点。A.2009B.2011C.2010D.2008【答案】B31、基金托管人的职责包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、金融期权的主要风险指标Delta=（）。A.期权价格变化/期权标的证券价格变化B.期权标的证券变化/期权价格变化C.期权价格变化/无风险利率变化D.无风险利率变化/期权价格变化【答案】A33、不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、关于消费者信用控制的主要内容，下列说法正确的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B35、关于利率期货下列说法正确的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A36、（2021年真题）股票可以为持有人带来收益的特性是股票是最基本的特征，这特征成为股票的（??）。A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性【答案】B37、与个人投资者相比，证券市场机构投资投资具有的特点有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A38、金融服务实体经济的实质就是有效发挥其（）的功能。A.媒介资源配置B.所有权转移C.活跃市场交易D.吸收国际资本【答案】A39、证券具有极高的流动性必须满足的条件有（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②④【答案】B40、投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF（）的特点。A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度B.被动操作指数基金C.独特的实物申购、赎回机制D.只能通过交易所进行交易【答案】A41、我国银行间市场债券交易的主流结算方式是（）。A.纯券过户B.见款付券C.见券付款D.券款对付【答案】D42、债券利息的支付方式有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C43、下列哪些属于国际资本流动的原因?（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D44、按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备（）核准的证券自营业务资格。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.注册地中国证监会派出机构D.证券交易所【答案】B45、H股、N股、S股都属于（）。A.境内上市外资股B.境外上市外资股C.国家股D.法人股【答案】B46、金融市场，按照组织方式，可以划分为（）和（）。A.—级市场二级市场B.债权市场权益市场C.证券市场非证券金融市场D.交易所市场场外交易市场【答案】D47、（2019年真题）属于银行业金融机构类的机构投资者有（）A.Ⅰ、ⅡB.