O政治学原理21世纪公共管理系列教材

《政治学原理》景跃进张小劲主编政治学原理21世纪公共管理系列教材第1编政治的性质与政治研究

作为导论，本编试图回答初学者可能遇到的两个元始问题：“如何理解政治”以及“如何研究政治”。

政治学原理21世纪公共管理系列教材第1章政治的性质与核心问题本章重点问题●理解政治的三个维度及其发展趋势●权力三面性的不同侧重点●公域/私域二分法的古典形式和修正形式●权力制约的必要性和制度设计政治学原理21世纪公共管理系列教材1.1.1政治的分析单位1.以个人为分析单位的政治观该政治观的典范:

政治学中的古典自由主义政治学原理21世纪公共管理系列教材

第一,个人在价值维度上是崇高的。

第二,个人在分析维度上是理性和能动的。政治学原理21世纪公共管理系列教材（1）政治学中的古典自由主义认为个人的重要性体现在:（2）古典自由主义的政治观主要内容第一，对政治必然性的认识。第二，个人与社会本位观。第三，政府合法性的来源。第四，消极政治观。第五，对权力的制约。第六，公域与私域的区分。

政治学原理21世纪公共管理系列教材2.以团体为分析单位的政治观

代表理论:

古典多元主义政治学原理21世纪公共管理系列教材（1）古典自由主义政治学理论与多元主义理论比较

表1－1古典自由主义政治学理论与多元主义理论比较

.政治学原理21世纪公共管理系列教材古典自由主义政治学理论多元主义理论问题意识试图通过“天赋人权”的口号来捍卫个人自由民主制度究竟是怎么回事？究竟是怎样运作的？研究方法抽象思辨实证分析理论特点规范性经验性分析单位个人团体（2）多元主义的基本观点简言之，多元主义可以被视为一种特定形式的政治结构，它将全体社会成员置于一个强大的体制化网络（establishednetwork）之中，这一体制化网络由联结公民和精英的社会组织编织而成，并使有效的政治民主成为可能。参见MarvinE.OlsenandMarvinN.Margereds.,PowerinModernSociety,Boulder，WestviewPress,pp84-95，pp149-150。政治学原理21世纪公共管理系列教材3.以阶级为分析单位的政治观

代表理论：马克思阶级理论政治学原理21世纪公共管理系列教材（1）马克思主义阶级分析方法

对政治学研究的影响第一，国体与政体的区分可以说是阶级分析方法的特定产物。第二，强调斗争与暴力。政治学原理21世纪公共管理系列教材（2）影响选择政治学研究分析单位的因素第一，如何选择分析单位与所要研究的问题的性质有关，在这一意义上，它有一定的客观性。第二，问题意识的产生又与研究者的价值立场、态度情感甚至意识形态倾向密切相关。政治学原理21世纪公共管理系列教材1.1.2政治的范围1.政府政治观所谓“政府政治观”是一种狭义的政治观，它主张政治只与国家有关（whatconcernsthestate），是政府管理的一种艺术。研究政治也就是研究政府机构及其官员，或者更广泛地说，是研究政府权威的行使。政治学原理21世纪公共管理系列教材2.非政府政治观非政府政治学（nongovernmentalpolitics）主要指对政党和利益集团的研究。政治学原理21世纪公共管理系列教材3.广义政治观政治居于所有社会集体活动—正式的与非正式的，公共的与私人的—的中心，它存在于所有的人类集团、机构和社会中。AdrianLeftwiched.,WhatisPolitics?TheActivityandItsStudy,OxfordandNewYork，Blackwell,1984,p64转引自AndrewHeywood,Politics,secondedition,Palgrave,2002,p10。政治学原理21世纪公共管理系列教材4.公域与私域区分的两种不同形式

表1-2公域与私域二分法的古典形式AndrewHeywood,Politics,secondedition,Palgrave,2002,p8.政治学原理21世纪公共管理系列教材公共的（public）私人的（private）国家政府机构设置市民社会市民社会自主性组织：企业、工会、俱乐部、家庭等4.公域与私域区分的两种不同形式(续上)表1—3公域与私域二分法的修正形式AndrewHeywood,Politics,secondedition,Palgrave,2002,p8.政治学原理21世纪公共管理系列教材公共的私人的公共领域（publicrealm）政治、经济、工厂、艺术、文化等个人领域（personalrealm）家庭和家庭生活1.1.3政治与行政的分化第一阶段：“政党分肥制”（spoilssystem）1829年杰克逊（AndrewJackson）就任美国总统，鼓吹“胜利品属于胜利者”。在官职领域推行“民主”的做法，由在选举中取胜的政党从自己的支持者中遴选官员。政治学原理21世纪公共管理系列教材“政治与行政二分法”的理念

美国国会1883年通过《彭德尔顿法案》，在联邦政府推行公务员制度。新的人事制度将公务人员区分为政务官与事务官，前者随政党选举结果的进退而进退，后者按照文官制度的有关法律进行管理。作为政治方面的保障，文官被要求在政治上采取中立的态度。

政治学原理21世纪公共管理系列教材第二阶段：“政治与行政二分法”

在《行政的研究》（TheStudyofAdministration）这篇经典性的文章中，威尔逊（WoodrowWilson）借用一位德国学者的嘴道出了自己的主张：“政治是所涉事情重大而普遍的国家活动；行政相反，它是关于个人和细琐事情方面的国家活动。因此，政治是政治活动家的特殊领域，行政则是技术官员的领域。虽然政策若无行政的帮助便一无所是，但是行政并不因此就是政治。”参见WoodrowWilson,“TheStudyofAdministration”,收于竺乾威、马国泉编：《公共行政学经典文选》（英文版），19页，上海，复旦大学出版社，2000。

政治学原理21世纪公共管理系列教材1.2政治的核心概念与核心问题1.2.1作为政治核心概念的权力通常而言，政治学中的power（权力）指涉主体间关系，是主体在社会关系中实现某一既定目标或达致某一结果的能力。政治学原理21世纪公共管理系列教材权力的三面性：权力的第一面——着眼于决策的权力。权力的第二面——“议题设置”或“不决策”。权力的第三面——“思想控制”或“偏好型塑”。政治学原理21世纪公共管理系列教材1.2.2政治的核心问题

权力的合法性基础与权力的制约结构最为重要，因为前者涉及民主的基本原则，后者体现了宪政的基本精神，它们一起构成了政治或政治学的核心问题。

政治学原理21世纪公共管理系列教材1.权力的合法性基础卢梭：“即使是最强者也决不会强得足以永远做主人，除非他把自己的强力转化为权利，把服从转化为义务。”

［法］卢梭：《社会契约论》，修订2版，9~10页、12页，北京，商务印书馆，1980。

萨托利：“权力属于人民建立了一条有关权力来源和权力合法性的原则。它意味着只有真正自下而上授予的权力，只有表达人民意志的权力，只有以某种得以表达的基本共识为基础的权力，才是正当的权力。”

［美］萨托利：《民主新论》，38页，北京，东方出版社，1993。政治学原理21世纪公共管理系列教材2.权力的制约奠定现代分权制度基础的是洛克和孟德斯鸠的近代分权学说.宪政对权力的制约既包括对少数人行使权力的制约，也包括对多数人行使权力的制约。一句话，对权力都要进行制约，无论是谁的权力，或什么样的权力。政治学原理21世纪公共管理系列教材如何在制度结构层面制约权力？第一，政府机构之间的分权应如何进行？第二，分立的权力部门如何才能实现制约？第三，这种制约如何才能实现平衡，而不是导致僵局或失衡？政治学原理21世纪公共管理系列教材在权力制约问题上，我们有必要区分两个不同的概念：第一是权力制约；第二是权力制约的具体制度安排。前者是对人类政治共同体普遍有效的基本原则，后者则需要根据本国国情寻找合适的制约方式，不能把某种特定的权力制约方式与权力制约本身简单地等同起来。政治学原理21世纪公共管理系列教材关键术语分析单位区位谬误政党分肥制政治与行政二分法国家与市民社会政务官与文官权力决策能力和影响力议程设置偏好型塑政治学原理21世纪公共管理系列教材复习思考题1.如何看待政治概念界定中的纷争与歧义？2.你赞成哪种权力观？为什么？3.政治的核心问题是什么？政治学原理21世纪公共管理系列教材第2章政治学：

研究方法与学科特点本章重点问题●政治学发展各阶段的强调重点●主要研究范式转化对政治学研究的突破●政治学研究的动态性、多元性和开放性●政治学研究中规范与经验的可转移性政治学原理21世纪公共管理系列教材2.1如何研究政治：历史的维度到目前为止，政治学的发展大致经历了以下四个主要阶段。

制度研究对非正式制度的经验描述行为主义革命后行为主义

政治学原理21世纪公共管理系列教材2.1.1制度研究19世纪下半叶，也就是政治学发轫之初，出现了一大批对政治制度进行描述的形式—法律研究，我们今天称之为老制度主义或传统制度主义。主要观点：第一，传统的或古典的制度方法是形式—法律和历史—比较的。第二，尽管不存在明确的理论建构目标，传统的制度取向也有自身的理论关照。第三，政治制度的安排与选择带有强烈的价值因素，这表现为赞成自由民主制度的政治价值。

政治学原理21世纪公共管理系列教材2.1.2对非正式制度的经验描述新的研究假设是：政府决策的权力或许就在这些非正式的组织和行为之中。这些发现和假定将政治学带入了一个新的研究阶段。人们的关注焦点从形式和法律结构转向围绕这些结构的非正式的实际政治。到20世纪20年代这一研究阶段达致高潮，并对美国政治学教学和人才培养产生了深刻的影响。

政治学原理21世纪公共管理系列教材这一阶段研究方法上的两个基本的缺陷一是缺少测定资料可信程度以及基于这些资料的发现和解释的正式方法。

二是事实陈述和价值判断没有明确区分开来，两者常搅和在一起。

政治学原理21世纪公共管理系列教材2.1.3行为主义革命第二次世界大战之后兴起的行为主义运动是漫长演变的一个结果，在这一过程中，以梅里亚姆（CharlesEMerriam）为代表的美国芝加哥学派发挥了非常重要的作用。在某种意义上，政治学发展到行为主义这一阶段既是追求自然科学意义上的科学性的一个新顶点，也是这一过程的一个产物和标记。政治学原理21世纪公共管理系列教材行为主义政治学的基本特征第一，用严格的分析技术来取代常识性的描述。第二，行为主义在个人和聚合的层次上解释人们的政治行为（集中在选举和投票）。第三，与规范理论的区别在于，行为主义研究强调区分事实与价值，主张从事实的研究中发展理论。第四，行为主义阶段在研究方法上有很大突破。

政治学原理21世纪公共管理系列教材2.1.4后行为主义后行为主义在20世纪60年代的兴起是因为行为主义遗留下来许多它自身无法解决的问题后行为主义对行为主义的抨击集中在两个方面，一是对行为主义科学观的批判。另一个火力点集中在“价值中立”上。

政治学原理21世纪公共管理系列教材政治学中规范研究的复兴

规范理论的复兴以20世纪70年代罗尔斯与诺齐克之间的争论为代表，前者发表了《正义论》（1971年），后者以《无政府、国家与乌托邦》（1974年）来回应。争论的核心问题都与国家有关：一是国家或政府存在的目的。二是“分配正义”（distributivejustice）及其对自由的意涵。对于政治学研究而言，规范研究复兴的意义在于，将被行为主义驱逐出去的价值重新带回来，而且确定其在政治学研究中的适当地位。政治学原理21世纪公共管理系列教材2.2如何研究政治：逻辑的维度所谓逻辑维度的分析是指考察政治学中存在的不同研究范式，这些研究范式是在政治学的历史过程中渐次发展和形成的。

大致说来，迄今为止，政治学中比较重要的研究范式有新制度主义、精英理论、多元主义、政治系统理论和公共选择理论。

政治学原理21世纪公共管理系列教材2.2.1新制度主义的基本特征

首先，新制度主义强调“制度是重要的”，并将其置于因变量的解释地位。其次，新制度主义是一个复数，亦即存在不止一种的制度主义，而且源于不同的学科背景。政治学原理21世纪公共管理系列教材新制度主义的基本特征（续上）

再次，运用新制度主义分析政治，其核心问题有三个：第一，哪一种政治制度最适宜于产生“好”的政府和社会关系？第二，怎样解释政治制度安排的多样性？第三，政治制度的差异对政治行为、政治权力和政治过程的结果产生了哪些影响？最后，虽然同冠名为新制度主义，不同类型的制度主义在方法论上是多元的，甚至它们对什么是制度也存在着不同的看法。

政治学原理21世纪公共管理系列教材2.2.2精英理论形成于19世纪的古典精英理论是对西方民主政治的一种否定性回应。“精英—大众”二分法是精英理论的前提和基石。代表人物：米歇尔斯－－“寡头统治铁律”熊彼特－－“精英民主论”

精英理论引发的另一个重要问题是如何理解权力在社会中的配置状态。政治学原理21世纪公共管理系列教材2.2.3多元主义多元主义与精英主义争论的核心在于：社会中权力的配置究竟是高度垄断的，还是多元分散的？使多元主义有别于精英主义的是对两种不平等方式的区分，即累积性不平等与弥散性不平等。多元主义和精英主义的对立并非不可消解。

“精英多元主义”一词也许较好地说明了两者之间的结合。政治学原理21世纪公共管理系列教材2.2.4政治系统理论简要地说，二战之后兴起的政治系统理论就是将自然科学中的系统方法（生物学的有机系统以及控制论的机械系统）运用于政治现象的分析，将政治看作一个系统。在方法论上，政治系统理论的一个显著特点是具有高度的柔塑性。代表理论：伊斯顿的政治系统理论阿尔蒙德的结构—功能主义多伊奇的政治沟通理论

政治学原理21世纪公共管理系列教材伊斯顿对系统分析方法的评价“系统分析是以最广泛、最一般的方式构成的，是故虽然近几十年内方法研究的方向已发生了变化，可是，系统分析对于当前政治研究中的若干问题，仍具发言权。实际情况也确实如此，有如此多的系统分析所提出的概念，都已被用来解决现下所提出的各种实际问题了。”

（［美］伊斯顿：《政治生活的系统分析》，7~8页，北京，华夏出版社，1989。）政治学原理21世纪公共管理系列教材2.2.5公共选择理论公共选择理论萌芽和发展于20世纪50年代行为主义的高潮时期，七八十年代成为政治学中的显学。

政治学原理21世纪公共管理系列教材表2—1政治与经济的市场观

政治学原理21世纪公共管理系列教材舞台选择者供应者市场交换过程偏好显示方式竞争手段集团行动的单位市场消费者企业家/

企业消费者支付价格以换取企业家生产并出售的私人物品货币广告消费者协会和企业家联合体政治体系投票者政党/政

治家的竞选纲领；政府机构投票人缴纳税收以弥补政府活动成本，并接受其提供的公共物品选票与民意测验政治宣传利益集团资料来源：根据PeterSelf,GovernmentbytheMarket?ThePoliticsofPublicChoice,Boulder&SanFrancisco,WestviewPress,1993,p.3相关内容整理、增添而成。关于公共选择理论的争论

这些争论集中在两个方面：第一个方面涉及基本的方法论问题：将经济人模型引入公共领域是否得当？政府机构是否具有区别于私人企业的公共性？政治中的行为真的是理性算计的么？如何对待不同文化中的行为差异？诸如此类，不一而足。第二个方面是公共选择理论所体现的价值取向，由于公共选择理论与新右派意识形态之间存在着紧密的联系，因此遭到了具有左倾倾向的学者的猛烈攻击。政治学原理21世纪公共管理系列教材2.3政治学的学科特点研究对象与范围的动态性研究范式的多元性学科边界的开放性政治学的国别风格政治学原理21世纪公共管理系列教材达尔：政治学研究中存在着四个分析维度达尔在《现代政治分析》一书中指出，政治学研究中存在着四个分析维度，它们是规范分析、经验分析、政策分析与意义分析，相应地形成了四种知识成分。每一种政治理论都以这种或那种方式同时包含了它们，只是构成的比例不同而已。

政治学原理21世纪公共管理系列教材西方政治学知识的可转移性问题根据达尔的分类，西方政治学知识的可转移性问题亦可区分为规范知识的可转移性、经验知识的可转移性、政策分析的可转移性以及意义分析的可转移性。其中，所谓规范知识的可转移性是指首先在西方社会形成的政治价值是否具有普遍性。所谓经验分析的可转移性与此不同，它受到实证资料的严格检验。

政治学原理21世纪公共管理系列教材关键术语传统制度主义和新制度主义行为主义价值祛除/价值中立范式经济人“精英—大众”二分法地方性知识累积性不平等和弥散性不平等政治学原理21世纪公共管理系列教材复习思考题

1，如何理解政治学研究范式的多元性？2，如何评价行为主义革命对政治学的贡献及其缺陷？3，如何理解政治学的科学性与国别特点？政治学原理21世纪公共管理系列教材第2编政治系统的硬件：

国家与政府设置中央政府作为国家的代表，其机构设置是一国政治制度的核心。尽管政治制度千差万别，当代世界各国都拥有代议机关、行政机关、司法机关，以及对暴力的合法垄断——武装力量。这些内容构成了本编五章的不同主题。政治学原理21世纪公共管理系列教材第3章国家和超国家政治

本章重要问题●民族国家形成的历史●君主制和共和制的特点●单一制和联邦制的特点●国家与社会的关系●全球化浪潮对国家主权的影响政治学原理21世纪公共管理系列教材3.1从城邦国家到民族国家

3.1.1民族国家形成的历史

1.城邦国家

第一，在西方，最早的国家形式是城邦，它形成于公元前8世纪—公元前6世纪的古代希腊。第二，城邦国家的特征第三，城邦制度衰落后，欧洲进入帝国时代。

政治学原理21世纪公共管理系列教材2.封建国家及城市的兴起

“中世纪”经历了封建国家、等级国家和绝对君主国家三个时期。封建国家实行领主制，领主在得到分封土地的同时，也得到了这块土地的“特恩权”，即行政、立法、司法、军事、铸币等全部权力，由此形成了封建割据状态。在这些分散的封建邦国之上，则是统一的基督教权威——教皇，基督教把整个封建的西欧联合为一个大的政治体系。

政治学原理21世纪公共管理系列教材城市的兴起（1）公元10—11世纪城市经济的兴起为中世纪封建国家注入了新的因素。（2）城市是指由商人、自由人、行业工人和附近的农村居民以交通便利之处的城镇和城堡为中心而建立起来的聚居点。（3）城市制度的主要特征是：第一，居民拥有人身自由。第二，通过获得特许状，城市成为一个独特的司法地区，拥有特别的法律、法庭和充分的自治权。

政治学原理21世纪公共管理系列教材3.绝对君主制国家（1）到16世纪，欧洲大多数国家建立了强有力的君主制，其中法国和普鲁士是绝对君主制度的最好代表。在绝对君主制下，君主大权独揽，等级会议作用衰落。（2）尽管君主专制国家是具有统一主权的国家，但是它并不是现代意义上的民族国家。（3）绝对君主制形成了一个领土相对完整的主权独立国家，对整体的民族利益的发展起了促进作用。政治学原理21世纪公共管理系列教材4.现代民族国家（1）一般来说，只有当民族与国家两者合为一体，即国家内只有单一的民族，国家的领土界限与民族居住地范围相同，而且文化与政治已经逐渐融合，才符合“民族国家”的纯粹含义，但是实际上大多数民族国家是一种多民族的混合体，它们共同享有以下几个特征：领土、人口、主权。政治学原理21世纪公共管理系列教材（2）国家主权理论第一，主要观点：主权是一个国家的最高权力。国家主权表现在对内和对外两个方面。对内主权是指国家对内一切事务具有排他性的最高统治权，对外主权是指国家在对外事务上的独立自主的决定权。第二，代表人物：布丹、格老秀斯、卢梭等。第三，评价：国家主权理论反映了民族国家形成过程中对统一市场和民族发展的需求，虽然它为绝对君主制中王权的加强提供了理论基础，但也为王权向人民主权过渡奠定了基础。此后，主权在民成为现代民族国家的基本原则之一。政治学原理21世纪公共管理系列教材（3）民族国家的发展状况西欧可以看成是民族国家的发源地，十七八世纪，法国、英国、德国、意大利等国家都先后建立了现代民族国家。此后，经过北美独立运动、拉丁美洲民族独立运动和两次世界大战，民族国家这种政治共同体形式逐渐扩散到美洲、东欧、亚洲、非洲。政治学原理21世纪公共管理系列教材3.1.2国家形成的理论探源

1.暴力说－－国家的产生是由于原始部落发生冲突，较强的部落用暴力征服较弱部落的结果。代表人物：考茨基、杜林和、巩普洛维奇2.神权说－－神权说认为，神是宇宙万物的最高创造者和最高主宰者，一切权力均来自于神。代表人物：阿奎那、董仲舒

政治学原理21世纪公共管理系列教材3.1.2国家形成的理论探源（续上）

3.契约说－－契约论者认为，国家的产生是人们互相缔结契约的结果，是共同协议的产物。代表人物：格老秀斯、斯宾诺莎、霍布斯、洛克、卢梭等。4.功利说－－功利主义出现于19世纪的英国，为国家产生的正当性提出了不同于契约论的解释。功利主义把趋乐避苦视为人的行为的唯一动机，把“最大多数人的最大幸福”作为评价是非善恶的价值标准。代表人物：边沁、詹姆斯·密尔、约翰·斯图亚特·密尔。

政治学原理21世纪公共管理系列教材3.1.2国家形成的理论探源（续上）5.马克思主义的国家理论马克思、恩格斯和列宁运用辩证唯物主义和历史唯物主义作为理论基础，对国家的起源、演变、本质和职能进行了系统的分析，形成了马克思主义的国家理论。

政治学原理21世纪公共管理系列教材3.1.2国家形成的理论探源（续上）6.当代国家理论的发展当代经济学家、政治哲学家、社会历史学家从各自关注的问题出发，对现代国家的起源和形成做出了新的解释。

政治学原理21世纪公共管理系列教材（1）道格拉斯·诺思的国家起源理论

关于国家起源的“暴力潜能”分配理论：

国家具有契约和掠夺的双重属性。若暴力潜能在公民之间进行平等分配，便产生契约性国家；若这样的分配是不平等的，便产生了掠夺性(或剥削性)国家，由此出现统治者和被统治者。

政治学原理21世纪公共管理系列教材“政府悖论”

从历史上看，“在使统治者(和他的集团)的租金最大化的所有权结构与降低交易费用和促进经济增长的有效体制之间，存在着持久的冲突。这种基本矛盾是使社会不能实现经济持续增长的根源。”

［美］道格拉斯·C·诺思：《经济史中的结构与变迁》，25页，上海，上海三联书店/上海人民出版社，1994。

政治学原理21世纪公共管理系列教材（2）罗尔斯的“假设契约”理论即想象把人们置于“无知之幕”下，他们不知道自己的天赋、才能以及在社会中所占的位置，但他们知道拥有一些美好的事物是有益的，如自由、机会和权力、收入、财富，还有赖以确立自尊的条件。这种假设的人将参与原初契约的制定。在这种条件下，人们会选择一种正义原则，即自由原则和差别原则。政治学原理21世纪公共管理系列教材“假设契约”理论的两个原则自由原则－－每一个人都有这样的平等权利，他们可以拥有与别人类似的自由所相容的、最广泛的自由。差别原则－－社会和经济的不平等应该这样来解决：第一，使条件最不利者也能得到最大的利益；第二，职位和公职在机会完全平等的条件下对所有人开放。在两者的关系上，罗尔斯认为，自由原则优先于差别原则。政治学原理21世纪公共管理系列教材对罗尔斯“假设契约”理论的评价

尽管罗尔斯的著作有时被认为是政治思想中的“社会契约论”传统的一种复活，但事实上，他的兴趣和论证方法和该传统的主流有很大差异，他并不直接关心使政治权威合理化，他关心的是建立社会正义的原则。罗尔斯以一种更新西方古典社会契约论和古典自由主义传统的理论方式，力图为现代社会重建“公平正义”的“道德基础”，因而开启了对现代社会基本结构、合理性基础、宪政构成、社会组织与运作等一系列问题的研究。

政治学原理21世纪公共管理系列教材（3）当代社会历史学家关于民族国家的起源问题的研究

他们认为，现代民族国家形成于12—18世纪的西欧，这是一个多种政治经济力量在意识形态和实力方面相互对峙的漫长的过程，可以从管理、军事和经济三个角度来认识其形成过程。政治学原理21世纪公共管理系列教材当代社会历史学家关于民族国家的起源问题的研究之一：管理角度

管理角度认为，西欧各国在从封建制向绝对君主制发展的过程中，领土不断扩大，人口增加，专制君主面临如何控制疆域扩大后的国家和向人民提供公共服务的问题。为了应对这一压力，西欧国家创立了一套自上而下的便捷有效的行政官僚体制。代表人物：斯特雷耶、伯尔曼

政治学原理21世纪公共管理系列教材当代社会历史学家关于民族国家的起源问题的研究之二：军事角度

军事角度采用韦伯对国家的定义，即现代国家就是在一定区域范围内对合法使用暴力权力的垄断，强调军事在现代国家形成过程当中的作用。代表人物：埃里亚斯、蒂利政治学原理21世纪公共管理系列教材当代社会历史学家关于民族国家的起源问题的研究之三：经济角度

经济角度继承了马克思传统，将现代国家看成是在资本主义生产方式下无产阶级和剥削阶级之间阶级斗争的产物。代表人物：安德森、巴林顿·摩尔政治学原理21世纪公共管理系列教材3.2国家的形式3.2.1国家政体形式1.君主制君主制是指最高权力掌握在国家元首手中的政体。在历史发展的过程中，元首拥有的权力从绝对到虚位象征，受到不同程度的限制，因此我们也可以将君主制分为专制君主制、等级君主制和立宪君主制。

政治学原理21世纪公共管理系列教材立宪君主制

立宪君主制是西方国家进入宪政国家时期的一种政体形式，君主是国家元首，其权力受到宪法不同程度的限制，是资产阶级革命或改良时期资产阶级和封建贵族实行妥协的结果。立宪君主制又分为二元立宪君主制和议会君主制两种。（1）二元立宪君主制。二元立宪君主制是君主制和议会制并存的政体。（2）议会君主制。议会君主制是指政府对议会负责、君主的权力受到议会约束、君主为虚位元首的国家。

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2.共和制

共和制通常是指国家最高权力机关和国家元首由选举产生、并实行一定任期的政权组织形式。古希腊和古罗马都曾出现过民主共和制和贵族共和制。在资本主义共和制国家，根据总统、议会和政府三者的关系的不同，可以分为议会共和制、总统共和制、委员会共和制。另外，还有社会主义国家实行的共和制。政治学原理21世纪公共管理系列教材当代共和制的类型

（1）议会共和制－－是以议会为国家政治活动的中心，政府由议会产生并对它负责的一种政体。

（2）总统共和制－－总统直接领导政府，政府不直接对议会负责的政体。（3）委员会共和制－－国家的最高行政权由委员会集体行使的一种制度，亦称“合议制”。（4）社会主义国家共和制－－有巴黎公社、苏维埃制和人民代表大会制等形式。

政治学原理21世纪公共管理系列教材3.2.2国家结构形式

一般而言，国家结构形式指的是作为整体的国家与各个组成部分的关系，也即国家整体与部分、中央政府与地方政府之间关系的基本模式。国家结构形式从制度上规定了权力在各级政府间的分配和运用。单一制、联邦制和邦联制是现代国家结构的基本形式。政治学原理21世纪公共管理系列教材

1.单一制

单一制是指将国土按地域划分成若干行政区域、具有统一主权的国家结构形式。单一制的基本特点是：第一，国家有单一的宪法，有统一的国家最高权力机关，国民具有统一国籍；第二，地方政府隶属于中央，其设置与权限均由中央政府通过法律文件予以规定或改变，地方权力没有宪法保障；第三，在对外关系上，单一制国家是一个国际法主体，地方政府对外不具有国家的外部标志。政治学原理21世纪公共管理系列教材

2.联邦制

联邦制是指由若干具有相对独立性的地区作为成员单位联盟组成的国家。联邦制的共同点就是联邦和地方政府共同拥有主权，联邦政府与地方政府的权限由宪法明确划定，两级政府在宪法规定的权限内独立行使权力，其中任何一方不能随意干预另一方的权力。政治学原理21世纪公共管理系列教材

3.邦联制

邦联制是若干各自保留独立主权的国家为了实现某种共同的利益而建立起来的一种松散的国家联盟。邦联成员是独立的主权国家，只是根据相互签订的协约，明确表示让与或委托邦联机构某些权力。邦联成员国各自仍有对内对外主权，保留本国政府机关的一切职能，并有权自由退出邦联。邦联没有统一的宪法，没有凌驾于各成员国之上的中央政府，没有统一的军队、预算、国籍等，因此，邦联并不是一个主权国家。邦联所设置的统一机构是一个协商性的“邦联议会”或成员国的“首脑会议”，它的决定只有经过成员国政府的认可后才具有法律效力

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4.不同国家结构的趋中和融合

国家结构用宪法的形式划分了不同层次国家部分之间的权力，但是随着社会经济的发展，权力主体之间力量对比的变化，国家结构也出现了趋中和融合的趋势。如：自1789年美国制宪会议确立了联邦制以来，美国经历了“二元联邦主义”、“合作联邦主义”到“新联邦主义”的发展。法国1982年以来的地方分权改革。中国实行的“一国两制”。政治学原理21世纪公共管理系列教材

3.3国家与社会的关系

国家从社会中产生，由此带来的问题是：国家与社会是什么关系？国家权力有边界吗？限度在哪里？在西方国家，公民社会（civilsociety）作为与国家相对而存在的社会领域被认为是限制国家权力和促进民主政治发展的基础，因此国家与社会的关系很大程度上是围绕着公民社会理论展开的。政治学原理21世纪公共管理系列教材

3.3.1公民社会的历史演变

1古希腊：国家与社会的重合2中世纪：国家与社会关系萌芽3近代公民社会的形成政治学原理21世纪公共管理系列教材

3.3.2公民社会理论的演变

表3－1公民社会理论的发展

政治学原理21世纪公共管理系列教材公民社会理论核心内容代表人物：古典公民社会理论提出“政治社会”、“政治共同体”

等概念以及后来出现个人与政府的分离等思想亚里士多德、伊壁鸠鲁派、西塞罗近代公民社会理论近代思想家在社会契约论的框架内讨论公民社会的问题洛克、孟德斯鸠现代公民社会理论现代公民社会理论明确提出了国家与社会的二分法亚当·弗格森、黑格尔当代公民社会理论强调文化因素的重要性葛兰西、哈贝马斯、科恩、阿拉托

3.3.3国家与社会关系模式

根据国家与社会权力边界的不同，即国家对社会事务干预程度的差异，可以将当代国家分为以下几种国家与社会关系模式:1.最小国家2.福利国家3.发展型国家4.全能国家5.极权国家政治学原理21世纪公共管理系列教材

1.最小国家（minimalstate）

最小国家是古典自由主义者主张的国家模式。古典自由主义者认为，国家权力的范围越小越好，或者说国家管的事越少越好，主张“最小限度国家”。政治学原理21世纪公共管理系列教材2.福利国家（welfarestate）

福利国家是指国家以社会总体利益的代表的身份，通过国民收入的再分配，矫正社会自身所固有的不平等与不公正的趋向，并以此作为保证经济持续增长的一种手段的结果。

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3.发展型国家（developmentalstate）

约翰逊·查默斯（JohnsonChalmers）和其他学者曾把日本自20世纪20年代中期以来所倡导的、后来由其他东亚经济体所仿效的政府体系称为发展型国家。如果说福利国家模式中国家干预社会主要在于社会公平，那么发展型国家模式中国家力量渗入社会则更多是为了促进经济发展，提升国家经济实力。

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4.全能国家（totalstate）

如果说发展型国家是为了控制经济的话，全能国家就试图对社会的方方面面进行控制，将国家权力渗透到社会的每一个角落。政治学原理21世纪公共管理系列教材

5.极权国家（totalitarianismstate）

极权国家指的是政治权力对非政治生活的无孔不入的政治统治，国家和社会的界限被取消，政治权力渗透到人的社会、文化、宗教生活的一切领域，社会秩序完全由政治权力来达成，个人不再有任何私人空间或自由。政治学原理21世纪公共管理系列教材

3.4民族国家面临的挑战

近二十多年来，随着全球化的发展，各种非国家行为主体在国际事务中发挥着越来越大的作用，这一方面影响了民族国家的生存环境，对民族国家的主权形成了挑战，同时也深刻地影响了国际秩序。这表现为国际相互依赖加深，世界体系从以国家为单一主体的国际体系向多主体的网络化全球权力结构转变，国家间政治向全球政治转变，传统的国际秩序变成世界秩序。政治学原理21世纪公共管理系列教材

3.4.1转变中的国际体系

国际体系就是国际政治的各行为主体间相互联系、相互作用而形成的具有相应结构、功能并与环境相互作用的有机整体。1.国际体系的形成2.全球国际关系体系形成3.二战后的国际体系政治学原理21世纪公共管理系列教材

3.4.2当代国际政治趋势之一

——全球化

简而言之，全球化是指世界政治、经济、文化等各个要素超越国界和地域限制而互相影响并走向一体化的发展趋势。

全球化对国际政治产生了深远的影响.

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3.4.3当代国际政治趋势之二

——区域化崛起

所谓区域化是指在区域内国家之间形成共同的协调与对话机制，甚至制定共同的管理政策和制度规范，实现区域内的超越国家的协调和管理。区域化与全球化是当今世界公认的两种发展趋势，两者既有和谐也有矛盾之处。政治学原理21世纪公共管理系列教材

3.4.4民族国家与全球化挑战

（1）国家主权受到来自以下几个方面的挑战首先，来自超国家或“准”超国家行为体，如国际货币基金组织、世界银行、世界贸易组织，以及它们制定的规则对各主权国家经济政策起着重大作用；联合国做出的各种决议、协议和裁定也规范着主权国家的行为。其次，来自国际非政府组织、跨国公司的运作对国家和世界政治的影响。再次，主权国家面临内部民族、宗教、种族等次国家行为体的侵蚀。政治学原理21世纪公共管理系列教材

（2）国家权威的衰落

国家权威的衰落体现在三个主要方面：第一是防务，即确保社会免于暴力；第二是金融，即维持货币的存在，使之成为可靠的交换手段、结算单位和保值工具；第三是提供福利，即确保大量财富的某些收益能转到老弱病者的手中。此外，国家进行现代战争和经营现代经济的两大传统功能相对衰减，极大地削弱了民族国家及其主权的地位。政治学原理21世纪公共管理系列教材

全球治理

“从地方到全球的多层面中公共权威与私人机构间一种逐渐演进的（正式与非正式）政治合作体系，其目的是通过制定和实施全球的和跨国的规范、原则、计划和政策来实现共同的目标和解决共同的问题。”(［英］托尼·麦克格鲁：《走向真正的全球治理》，载《马克思主义与现实》，2002（1），36页。)政治学原理21世纪公共管理系列教材

关键术语

民族国家君主立宪共和制联邦制公民社会极权主义主权国际秩序全球治理政治学原理21世纪公共管理系列教材

复习思考题

1现代民族国家有哪些特征？2结合中国现实，谈谈你对国家与社会的关系的看法。3全球化对国家主权有哪些影响？政治学原理21世纪公共管理系列教材

第4章现代政府的设置（一）：

代议机关

本章重要问题：●现代议会制度的形成和发展●议会制、总统制、半总统制等几种政府体制的主要特征●两院制与一院制●议会委员会的类型及其主要作用●现代议会的主要职权政治学原理21世纪公共管理系列教材

4.1议会与现代民主制度

所谓“代议民主”，是指由基于广泛选举产生的、具有一定任期的代表机构来行使国家权力的间接民主形式。这是民主制度在近代国家条件下的新发展，作为“民意代表机构”的议会则是这种代议民主制的核心和主要标志。政治学原理21世纪公共管理系列教材

4.1.1现代议会制度的发展

现代议会的直接渊源，一般认为是欧洲中世纪时期的等级会议。英国最早从等级会议制度中确立了近代的议会制度，被称为“议会之母”。从历史发展的角度看，自由资本主义时期是议会的“黄金时代”，议会一般处在优于行政机关和司法机关的政治地位，是国家权力的中心。这种状况随着资本主义发展到垄断阶段而有所改变，此时议会地位趋于衰落，政府行政权日益膨胀。尽管如此，在现代标榜“主权在民”的国家中，议会制度仍然是国家政治制度的重要组成部分。政治学原理21世纪公共管理系列教材4.1.2议会制、总统制和半总统制

解散请求解散议会

选举、倒阁

选举领导

图4－1议会制政体模型

政治学原理21世纪公共管理系列教材议会选民国家元首首相内阁政府各部4.1.2议会制、总统制和半总统制

违宪审查违宪审查

同意

任命

人事、财政、弹劾否决

选举选举选择

图4－2总统制政体模型

政治学原理21世纪公共管理系列教材国会选民最高法院总统内阁政府各部4.1.2议会制、总统制和半总统制

负责选举任命

选举

图4－3半总统制政体模型

政治学原理21世纪公共管理系列教材议会选民总统总理内阁4.2议会的结构和内部组织4.2.1两院制与一院制

现代主张两院制的观点认为，这种结构有利于扩大议会对不同社会利益的调节能力。另外，两院制议会有利于防止立法的草率与武断，并能防止议会（多数党）专横腐化。主张一院制的观点认为，代议制的立法机关是人民的代表机关，它的立法意见是人民的意见。政治学原理21世纪公共管理系列教材4.2.2指导机构指导机构－－负责主持议会会议活动的机主要职能－－尽可能公正地组织辩论，努力使议事规则获得遵守，维持会议的秩序。政治学原理21世纪公共管理系列教材4.2.3议会委员会

在现代国家的议会中，普遍设置各种类型的委员会，作为议会的辅助性机构，协助议会从事立法和监督工作。政治学原理21世纪公共管理系列教材1.委员会的地位和作用

议会的立法、监督职能基本上是授权特定的委员会来完成的，其中，委员会在立法活动中的作用主要表现在两个方面。第一，对议案的初审淘汰。第二，对议案的修改、定型。

政治学原理21世纪公共管理系列教材2.委员会的设置和类型(1)各国议会委员会设置的原则主要有两个：一是与政府部门对口设置。二是按专业领域设置。从实践上看，这两大规则大多是同时并用，互有交叉。政治学原理21世纪公共管理系列教材(2)议会委员会的种类

议会委员会的种类一般有以下几种：（1）常设委员会（2）特别委员会（3）两院联合委员会（4）两院协商委员会（5）全院委员会政治学原理21世纪公共管理系列教材3.委员会的组成（1）议会委员会由一定数量的议员组成。（2）议会委员会的产生方式:选举或任命（3）委员会主席是委员会的负责人

政治学原理21世纪公共管理系列教材4.2.4议会党团议会中同一政党的议员或政治倾向相近的政党的议员通常组成一个团体，统称为议会党团，作为党在议会内的基本组织。在当代，议会党团已经成为议会活动中不可忽视的重要结构。议会党团是各政党在议会内的“总指挥部”，其核心由党的领袖、党的督导员以及若干工作机构组成。政治学原理21世纪公共管理系列教材4.2.5辅助性办事机构各国议会辅助性机构按服务的内容大致分为：（1）辅助立法事务机构；（2）为议会活动提供服务保证的行政机构；（3）为议会委员会（或议员个人）提供服务的专门工作人员；（4）图书馆（提供资讯信息、咨询、研究服务）。政治学原理21世纪公共管理系列教材4.3议会的职权

立法权财政权行政监督权其他权力政治学原理21世纪公共管理系列教材4.3.1立法权

1，立法权，即制定和修改法律的权力，是议会的首要权力。2，议会立法权范围3，委托立法（delegatedlegislation）政治学原理21世纪公共管理系列教材4.3.2财政权

1.税收、举债的批准权2.对政府预决算案的审议批准权政治学原理21世纪公共管理系列教材4.3.3行政监督权

1.质询2.不信任投票3.调查政治学原理21世纪公共管理系列教材4.3.4其他权力1.准行政权2.准司法权3.选举权政治学原理21世纪公共管理系列教材关键术语代议制议会制总统制半总统制一院制两院制议会委员会议会立法权议会财政监督权议会行政监督权政治学原理21世纪公共管理系列教材复习思考题1.比较分析议会制和总统制的不同特点。2.分析当代国家议会委员会在立法活动中的主要作用。3.试分析当代国家议会的主要职权。政治学原理21世纪公共管理系列教材第5章现代政府的设置（二）：

行政部门

本章重要问题●行政权的意义及其基本构成●现代国家行政体制的类型●现代国家中国家元首的功能及其职权●现代国家政府组成的一般性原则●官僚制及其特征政治学原理21世纪公共管理系列教材5.1行政权与现代国家行政体制的类型5.1.1行政权及其构成在现代国家制度中，行政机关基本上是由两个部分组成的:一是行政领导机构－－“政务官”二是行政管理机构－－“事务官”政治学原理21世纪公共管理系列教材5.1.2现代国家行政体制的类型1,总统制的行政体制总统一人同时兼任国家元首与政府首脑，是一种单头制（monocracy）或一元行政体制。其基本特征主要表现为：（1）行政权完全独立于立法权之外（2）实行行政首长个人负责制政治学原理21世纪公共管理系列教材2.议会制的行政体制

国家元首与行政首脑分立，是一种双头制（dualism）或二元行政体制。

其基本特征主要表现为：（1）元首“虚位”（2）议会主权（3）责任内阁政治学原理21世纪公共管理系列教材3.半总统制的行政体制

这种政体模式的特点主要表现为：（1）总统由议会制政体中的“虚位”元首变成了一个大权在握、凌驾于其他国家权力机构之上的“仲裁者”。（2）与议会制政体相比较，议会的权力被大大削弱。（3）政府不从议会中产生，但须向议会负责。政治学原理21世纪公共管理系列教材5.2行政领导机关行政领导机关是国家行政机关的“中枢”，负责决策、组织、领导和协调各部门的行动，其构成一般包括以下几个部分：国家元首政府首脑政府（内阁）辅助机构政治学原理21世纪公共管理系列教材5.2.1国家元首

国家元首（headofstate），是一个国家的最高首脑，是国家机构的组成部分。1.国家元首的形式2.国家元首的产生3.元首的任期和缺位代理4.国家元首的功能和职权国家元首在现代国家中的功能主要体现在三个方面：政治学原理21世纪公共管理系列教材国家元首在现代国家中的功能

第一，象征功能第二，代表功能第三，纽带功能

政治学原理21世纪公共管理系列教材5.2.2政府首脑

所谓政府首脑是政府的行政长官，在不同国家的称谓不同，如“总理”、“首相”等。1.政府首脑的产生2.政府首脑的职权政治学原理21世纪公共管理系列教材1.政府首脑的产生

具体有以下几种情况：（1）国家元首在法律上有权决定政府首脑的人选，但实际上只能任命议会中的多数党领袖。（2）国家元首有权任命政府首脑，但须考虑到议会的党派力量格局。（3）元首在选择政府首脑时有一定的自主权。（4）政府首脑由直选产生。政治学原理21世纪公共管理系列教材2.政府首脑的职权

（1）人事任免权或人事任免的建议权。（2）主持内阁会议。（3）领导政府的工作。（4）宣布紧急状态权。（5）代表政府并对政府的一切行为负责。

政治学原理21世纪公共管理系列教材5.2.3政府与内阁

一般而言，“政府”这一概念可作几个不同层次的理解：广义上的政府概念（包括立法、行政、司法等在内的所有国家权力机构的总称）。中间层次上的政府概念（指国家的行政机关）在一些国家中，政府的概念有时指代“内阁”。政治学原理21世纪公共管理系列教材行政首脑在任命部长时，需要遵循的主要规则（1）政治原则（2）代表性原则（3）任人唯能原则（4）身份的兼容性原则（5）政治利益平衡原则政治学原理21世纪公共管理系列教材

5.3行政管理机构

行政管理机构是代表政府行使某一方面职权的工作机构，是政府机构的主体，具体承担行政决策的执行职能。现代国家的行政管理机构，从其人员构成上看基本是由非政治性任命产生的职业文官队伍组成的；从其组织上看，按照严格的权力等级构筑起来的组织体系，也被称为官僚机构。

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5.3.1官僚制及其特征

官僚制（bureaucracy，又译为科层制）的概念包括两方面的含义：（1）指一种有效执行公共政策的理性体系或组织结构。（2）指由职业文官（专业人员），而非由选举的官员担任行政职务的政府管理体制。政治学原理21世纪公共管理系列教材

2.官僚制的特征韦伯对官僚制的特征作出了概括，主要有：（1）以法律或行政法规明确规定的权力范围（2）牢固而有秩序的上下级制度（3）非人格性（4）延续性（5）专业化政治学原理21世纪公共管理系列教材

3.对官僚制的批评人们对于官僚制的批评一方面集中在它的僵化、保守和惰性上。对于官僚制的另一指责来自于其对民主原则造成的伤害。

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5.3.2当代国家行政管理机构的设置和类型各国中央行政管理系统的组成比较复杂，其机构大体上可以分为两类：政府职能部门独立管制委员会专门行政管理机构政府公司其他独立机构

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关键术语

行政权行政体制国家元首政府首脑政府内阁官僚制政府各部专门行政管理组织政治学原理21世纪公共管理系列教材

复习思考题

1.分析总统制、议会制、半总统制在行政体制上的特点。2.现代国家元首承担的主要功能有哪些？3.分析官僚制在现代国家政府中的作用和影响。政治学原理21世纪公共管理系列教材

第6章现代政府的设置（三）：

司法机关

本章重要问题●司法权的意义和特点●大陆法系和英美法系的不同特点●法院的种类和法院的审级结构●检察机关的主要职能●陪审制度的主要类型●违宪审查制度的主要类型政治学原理21世纪公共管理系列教材

6.1司法权的意义和特点6.1.1司法权的意义司法，就其本义而言就是居中而断，即由中立的第三方对发生纠纷的双方进行公正的裁决。在社会生活中，利益冲突不可避免，社会的稳定和有序发展有赖于一定的冲突控制机制。政治学原理21世纪公共管理系列教材

6.1.2司法权的特点

第一，普遍性第二，独立性第三，被动性第四，多方参与性政治学原理21世纪公共管理系列教材

6.2法律体系

某些国家和地区的法律制度具有共同的渊源和一般性特征，便被归类为一种法律体系，也称“法系”。对于法系该如何划分，学术界的认识并不完全一致。从法律制度的承受渊源上看，比较通行的观点认为，当代世界主要存在两大法系，即大陆法系和英美法系。政治学原理21世纪公共管理系列教材

6.2.1大陆法系

大陆法系是指法国、德国等欧洲大陆国家，在继承奴隶制罗马法的原则和形式的基础上，形成和发展起来的一种法律体系。该法系因为法律承受关系和法律形式上的特点，有时也被称为“罗马法系”、“罗马—日耳曼法系”、“法典法系”或“民法法系”。政治学原理21世纪公共管理系列教材

6.2.2英美法系

英美法系是英国在历史上通过法院办案“遵循先例”和立法等形式，广泛吸收日耳曼习惯法、地方习惯，以及罗马法、教廷法的思想和原则，逐步形成起来的一套独特的法律体系。它是以英国普通法为基础形成的法律的总称