股权投资项目最全尽职调查清单

PAGEPAGE4企业尽职调查问卷第一节 公司情况部分公司成立文件和基本情况目前有效的及所有曾经生效过的营业执照目前有效的及所有曾经生效过的章程公司成立的验资报告公司相关营业执照、经营许可及商标等文件的复印件房地产开发所依据的规划许可证、开工许可证、预售许可证、房屋合格证等资料请提供贵公司之历史资料及经历的发展阶段（包括任何公司的股权转让、注册资本增减等）贵公司近三年内的重大发展（包括人员，产品种类、技术重大发展事项之详细发展）公司的基本结构请依批文或营业执照上的法定全名列出公司的子公司、现有投资者和关联公司,及其资本规模对每家附属企业的简介，包括：名称地址注册资本投资比例经营范围宗旨总资产盈亏情况一般性经营情况高级管理人员雇员情况的描述团队资历介绍每个附属企业的下属企业营业执照章程、合资或合作企业合同、验资报告、项目建议书可行性研究报告设立批准文件各附属企业之间及其与公司之间相互的经营或服务合同以及协作协议公司的管理结构，包括股东大会情况，包括每年召开的基本情况及决议公司董事会情况，包括董事长、董事和董事会秘书、每年的董事会决议请提供图表以显示公司的现有结构，包括董事会、管理部门及其会计等相关部门等任何与董事及高级管理人员或重要股东有关联的企业公司的股本结构：公司目前的股权结构情况，及公司未来拟重组后的股权结构情况公司发起人股和法人股主要大股东简介公司董事和高级管理人员所持股份情况公司可能面临的股本结构变更情况文件服务协议合资、联营、合伙或投资参股及利润共享的合同、协议建筑工程承包合同、招投标合同公司与关联企业之间的协议公司或其关联企业的兼并、分立、合并、破产、清算的合同以下须提供的合同为重大合同，即：其中包含有起初公司日常正常经营性质的重大责任、义务或限制的合同公司日常正常经营之外非纯粹契约性、市场性的协议或多或少能对公司的财务状况产生实质性影响的任何其它合同其所涉金额价格超过公司的净利润的3％的合同公司认为对其经营前景有重大影响的其它合同公司诉讼、仲裁及行政处罚的情况公司的保险、消防、环境保护第二节 资产和财务公司资产情况有关公司及财务企业的土地使用权和房屋产权的清单，内容包括：地址售后回租安排客户请列出过去客户名单及买卖房屋、租赁房屋或履行拆迁补偿协议请详列请列出近三年所有销售给关联公司之金额、关联公司名称、方式及在关联公司之应收帐款余额贵公司有否通过其他分销商作销售？竞争谁是贵公司主要竞争对手，其名称、规模、年产量（销量）贵公司之销售额、技术、产品价格、品质、服务及产品特征等与竞争者之优劣比较公司对主要竞争者的应对策略。其它请提供贵公司过去董事及股东大会的会议记录文件（如有）公司有否尚在进行或威胁要进行的重大诉讼或索偿（民事或刑事或仲裁），包括与董事、雇员或前董事或雇员有关的任何诉讼或索赔？请提供过去三年或不久的将来影响公司的重大行业纠纷或其他营业障碍的资料请提供贵公司在以下方面与第三方达成的现有协议（不论是口头的还是书面的）：收取的价格，供应条款和条件，对经销商、客户或供应商或就价格或条件与竞争对手交换资料的限制请提供贵公司是不是完全拥有各项房屋、机械及设备的资料，例如分期付款、信用买卖或租赁。请提供这些资产使用的条件及未付金额及其他有关的详细资料请提供关于土地使用权之详细资料贵公司所购买的保险资料是否有任何现存的长期重要或特别合同，例如，索涉特别巨大金额、或对公司现在或将来业务有主要影响的、或涉及按公平条款以外的重大安排的、或有与公司董事或其他安排（包括口头安排/非正式安排）、经终止或更改的合同或安排、或导致资产权益终止或影响贵公司奖金、社会保险、住房、医疗、教育和其它贵公司退休职人数。应付退休金额和职工退休金安排请提供任何与公司业务有关的专利权、商标、著