风险管控措施清单

婺源县拓优美香料有限公司风险分级管控措施清单0C.4风险等级划分＞320极度危险1红色160～320高度危险2橙色70～160显着危险3黄色20～70一般危险4蓝色＜20稍有危险5蓝色D值D值危险程度风险等级风险点辨识、评价、管控措施表风险点辨识、评价、管控措施表辨识模块：危险化学品生产系统名称：管理系统单元划分风险辨识风险评价风险控制子系支项统序号风险点的后果可能性频繁程度产生的后果风险值风险等级典型控制措施1 未取得工商营业执照或过期停产6615 540红必须取证2未取得安全生产许可证或过停产6615 540红必须取证3主要负责人未取得安全资格证停产66136蓝必须取证资质基础管理证照4 安全管理人员未取得资格证停产66136蓝必须取证5 特种作业人员无上岗资格证停产6615 540红必须持证上岗6从业人员无全员培训证明停产6615 540红必须全员培训7 未取得安全生产标准化证书停产6615 540红必须取证项目三同8有相应资质的安全评价机构停产106160蓝必须进行安全预评时 进行安全预评价停产1061停产106160蓝停产10615900红管理缺陷1063180红停产1063180橙停产1063180橙10全设施未经验收合格

价必须编制，并上报评审备案安全设施必须验收合格11 未按照规定设立专门安全生产管理机构未按照规定配备专职安全管

必须设置安全管理机构必须配置安全管理12理人员 人员13安全 员安全生产责任制机构

必须建立健全安全生产责任制与管 14未按照规定制定完善安全操发生各

10

3 180

必须制定安全操作理制 作规程 意外伤害度人员15 未按照规定进行人员培训 6 伤害

规程7 252 红 加强培训教育未配备注册安全工程师从事 管16安全生产管理工作 不

6 6 1 36

按照安全生产法规定配置风险点辨识、评价、管控措施表辨识模块：危化品生产

系统名称：

管理系统单元划分子系 序支项统 号

风险辨识风险点

风险评价可能导可 产生频繁 风险风险致的后能 的后程度 值 等级果 性 果

风险控制典型控制措施从业人员上岗前未经“三级”安人员17 全教育，未经考核合格 伤害

6 15 540

必须培训考核合格方能上岗基础 18管理

调换工种人员，未进行新岗位安人员6全操作的培训 伤害

6 15 540 红

必须培训考核合格方能上岗未定期对从业人员进行个体防 人员19 护装备方面的培训 伤害

6 15 540 红 必须培训宣传无培训计划和培训、考核记录 管理 6 6 1 36 蓝 必须制定培训计划缺陷 并及时培训、考核无安全投入使用计划，未按照国管理家规定提取和使用安全生产费 6用 缺陷安全 提取安全技术措施经费投入不 管理

企业每年必须以红6 15 540 红 头文件下发安全投入计划和提取费用严格按照安全生产投入 23

6符合安全生产要求 缺陷未依法为员工缴纳安全生产责 人员6任险 伤害

6 15 540 6 15 540

法规定提取必须缴纳人员24 未按照要求配备个体防护装备伤害

6 6 15 540

必须配备为设置职业卫生管理机构和人 管25员配置 缺陷未定期对工作场所进行职业病 管26危害因素检测、评价 缺陷

10 10

3 180 3 180

必须设置机构聘请有资质单位定期进行检测、评价其他

管理10 6 3 180 缺陷人员

必须编制应急预案并评审、备案

10 6 伤害

420 红 每年至少一次演练未定期组织相关人员排查安全 人29隐患 伤

10

3 180

每周至少一次安全隐患检查人员30在安全隐患治理过程中，未采取相应伤害人员伤害人员伤害1067420红按照规定报告火灾1067420红按照规定设置火灾1063180橙按规定配足

10 6 7 420

针对隐患，制定措未按照规定及时报告和处理事31故等厂区未建立消防隔离设施，设置消防设备和器材消防通道不消防 该堆放杂物防器材防器材工艺操作风险风险点辨识、评价、管控措施表辨识模块：危化品生产单元划分 风险辨识

系统名称：风险评价

工艺操作风险控制子系 序支项统 号

风险点

频可 产生可能导致 繁 风险风险能 的后 典型控制措的后果 程 值 等级性 果度危险岗位人员不具备上机械伤害、1岗条件。 爆炸、火

6 6 15 540

持证上岗作业现场不配备安全保 机械伤害 1 6 7 42 护装置进入容器内作业不办证 中毒窒息 1 6 7 42

严格执行管理制遵守管理制度，专人监护各岗位 5 不按规定穿戴防护用工

都可能都可能

1 6 3 18 蓝 增加考核频次执行管理制度，加3 6 7 132 黄强安全教育和考核艺 6 违章作操

机械伤害、火灾、爆炸

1 2 7 14

按培训要求进行安全学习都有可能8一人巡检各种伤害方式都有1都有可能8一人巡检各种伤害方式都有16742蓝执行二人巡检制度可能9带情绪上岗各种伤害方式都有16742蓝经常进行安全教育可能

各种伤害

3 6 7 132 黄 经常进行安全学习10清理运转设备物体打击、16742蓝挂牌警示运转部位运转部件卫生机械伤害禁止打扫卫生11带电检查机械部件触电16742蓝断电检查12设备紧固部分松动机械伤害16742蓝每班检查设备摔伤、挤13作业区域照明不足伤、砸伤、16742蓝照明到位后作业碰伤设备失控14设备交给无证人员操作或挤伤人16742蓝必须持证上岗员活动或触摸操纵台

严禁无关人员操作机械伤害 1 6 7 42 蓝设备设备失控、操作设备时说笑、打闹等发生各种 1 6 意外单人作业，无人监护 发生各种 1 6 意外伤害

42 蓝 严禁、加强教育加强日常巡查、双42 蓝人作业供电系统风险分析风险点辨识、评价、管控措施表辨识模块：危化生产

系统名称：

供电系统单元划分

风险辨识

风险评价

风险控制子系 序支项 风险点统 号

可 产可能导致 频繁能 的的后果 程度性 果

风险 风值 等

典型控制措施停电时、未将设备可靠1地脱离电源

电击伤人 1

15 30

严格遵守停送电规程、一人操作一人监护巡查时未与带电设备保2日常 持带电间隔配电操作

电击伤人 1 6 15 90 黄

执行《安全操作规程》，加强学习，加强监督严格执行工作票制度、操作停送电时倒送电 电击伤人 1停电时未挂“禁止合闸，电击伤人 1有人工作”标志牌停电时、带负荷拉合闸弧光伤人 16 弧光伤人6 弧光伤人序错误121530蓝7 工作人员劳保穿戴不齐触电伤人161590黄低压停电未与值班人员日常 8 触电伤人121530蓝操作办理停电手续9高压停电工作票未办理触电伤人121530蓝10停送电时面对开关操作电击伤人121530蓝巡查配电装置、接地装定期检测11121530蓝配电

2 15 30 蓝2 15 15 蓝2 15 30 蓝

一人操作一人监护必须加挂警示标志严禁带负荷拉合闸严格遵守停送电规程、操作时精力集中上班期间劳保护品必须穿戴整齐严格执行工作票制度、与值班人员做好沟通严禁无票操作加强防护与教育置不合格 接地电阻

使用前检查接地线12巡查配电设备、雷雨时触电伤人 1

15

蓝 加强职工教育，现场监不穿绝缘靴 督检查巡查人员进入高压区不13穿绝缘靴

触电伤人 1 6 15 90

加强职工教育，现场监督检查验电器验电、送电时、14误送电15 验电器不合格验电器验电、未戴绝缘16手套

触电伤人 1 触电伤人 3 触电伤人 1

40 15 15

执行《安全操作规程》、黄工作票制度黄 定期检测加强职工教育，执行《安蓝全操作规程》验电器验电、绝缘手套触电伤人 不合格验电器验电、无人监护触电伤人

2 15 30 2 15 30

按期检测全操作规程》操作工人用湿手操作电19器设备或线路

电击伤人 1 2 15 30

加强学习，加强监督、遵守操作规程火灾1火灾121530蓝护火灾121530蓝定期紧固检查火灾16742蓝定期检测变压器火灾16742蓝油样定期试验

加强设备检测、线路维供电运行时、接点连接21松弛供电运行时、变压器内22部故障日常23配电操作24

供电运行时、变压器油不合格电缆磨损，导致绝缘降火灾、触电低 伤害

1 10 7 70 黄 定期检查，做好防护电缆受潮，导致绝缘降火灾、触电25低 伤害

3 10 1 30

定期检查，做好夏季防汛电缆腐蚀，导致绝缘降火灾、触电26低 伤害

1 10 3 30 蓝 定期检查，排除腐蚀物27电缆鼠咬，导致绝缘降火灾触电1 2 15 30 蓝 放置灭鼠夹低，击穿 伤害电缆老化，导致绝缘降火灾、触电28低 伤害

1 10 7 70 黄 定期检查，及时更换电缆头断裂，导致绝缘火灾、触电29击穿 伤害

1 10 7 70 黄 定期检查，及时维修电缆过负荷，导致绝缘火灾、触电30老化击穿 伤害

3 10 3 90 黄 加强监视和调整电流过高，导致变压器31 火灾 3 2 7 42 蓝 加强监视和调过热停电检修变压器时、手32 触电 1 1 40 40 车没有拉开至断开位置

执行《电业安全工作规停电检修变压器时、变33停电 压器两侧未挂接地线检修 停电检修变压器时、

触电 1 1 40 40

执行《电业安全工作规34地线不合格

触电 1 2 15 30 蓝 使用前检查接地线停电检修变压器时、操35 触电 1 1 40 40 作人员意外合闸送电停电检修变压器时、梯36 摔伤 1 2 15 30 子放置不稳停电 停电检修母线、进线刀37 触电伤人 1 1 40 40 检修 闸未断开停电检修母线、出线进38 触电伤人 1 1 40 40 配电 线未挂接地线触电伤人全矿供电触电伤人全矿供电321590黄系统瞬间停电321590黄应急处理 恶略天气对供电线路造40成突然停电

执行《电业安全工作规程》，悬挂标志牌现场监督检查，教育职工，遵守安全操作规程执行《电业安全工作规执行《电业安全工作规电缆处增加醒目警示标志雷雨天气、注意巡查41 变压器超负荷运行 停电伤人1 2 15 30

加强巡查力度、及时调整负荷42变压器过热42变压器过热停电、伤人121530蓝高压配电柜电缆绝缘老43 触电伤人161590整负荷黄 及时停电进行检修化44雷击高压线路停电、火灾121530蓝加强对避雷系统的检测45电缆压线松动火灾121530蓝停电紧固防鼠装置有缺陷，老鼠46 火灾161590黄及时修补进入电缆磨损，导致绝缘降火灾、触电1110770黄定期检查，做好防护低 伤害电缆受潮，导致绝缘降火灾、触电定期检查，做好夏季防2310130蓝低 伤害电缆腐蚀，导致绝缘降火灾、触电汛3110330蓝定期检查，排除腐蚀物低压 日线路 运

低 伤害电缆鼠咬，导致绝缘降火灾、触电4低，击穿 伤害

1 2 15 30 蓝 放置灭鼠夹电缆老化，导致绝缘降火灾、触电5低 伤害

1 10 7 70 黄 定期检查，及时更换6日常

电缆头断裂，导致绝缘火灾触击穿 伤害电缆过负荷，导致绝缘火灾、触电

1 10 7 70 黄 定期检查，及时维修3 10 3 90 黄 加强监视和调整低压线路8电缆间缠绕、发热低压线路8电缆间缠绕、发热火灾311545蓝9电缆选型不对，超负荷火灾367126黄检修10线路检修时未先验电触电伤害310390黄加强监视和调整遵守停送电规程，工作前先验电11 做电缆头、未接紧固火灾311545蓝接线要仔细认真12 电缆接头处未加防护触电伤害310390黄做好接头要加防护13 电缆三相不平衡火灾311545蓝注意观察、及时调整14 电缆绝缘老化，漏电 触电伤亡 121530蓝理触电伤亡、15 电缆遭受外力损坏 121530蓝增加警示标志应急处理火灾应急处理火灾辨识模块：危化生产系统名称：辅助工种作业单元划分风险辨识风险评价风险控制子系支项统序号风险点可可能导致能的后果频繁程度产生的后风险风险值等级典型控制措施加大检查力度，悬挂警示标志2电缆吊挂过程中,电缆漏电电击30.5停电,戴绝缘手套,穿绝缘15 22.5 蓝鞋3入，开关电器受潮触电32318蓝戴绝缘手套,除潮器电工电工作业作业4停送电时，带负荷误触电、烧拉合刀闸毁开关30.534.5 蓝加强安全培训5设备电缆运行中摩擦漏电触电伤人 1133蓝电缆标准吊挂严禁摩擦6线路接头不规范触电、短路7带电作业触电8开关之间的联线发热老化漏电伤人性果1误合故障线路电源触电111515蓝3216蓝加强巡查，规范接线61742蓝停电或加强安全防护30.539蓝经常检查、适时更换9 高空维修行吊等设备坠落伤人 1 0.5 15 7.5 蓝 系好安全带变压器停电后，未放10电、验电检修

触电 0.5 0.5 15 3.75

验电、放电、接地、佩戴绝缘手套、悬挂“有人工作，禁止合闸”警示牌等变频器必须先断电再分高压开关，否则11容易丢失模块数据，无法正常运行

设备损坏0.5 0.5 1 0.25

验电、放电、接地、佩戴绝缘手套、悬挂“有人工作，禁止合闸”警示牌等高压配电柜在送电时未先合刀闸再合真空电弧伤人0.5 断路器拉合跌落熔断器时，未用零克杆、未戴绝触电事故0.5 缘手套和穿绝缘鞋

1 0.5 1 0.5

验电、放电、接地、佩戴绝缘手套、悬挂“有人工作，禁止合闸”警示牌等验电、放电、接地、佩戴绝缘手套、悬挂“有人工作，禁止合闸”警示牌等机房停电时，未先关闭数据丢14上位机电源 失

6 2 1 12

验电、放电、接地、佩戴绝缘手套、悬挂“有人工作，禁止合闸”警示牌等设备断电前，未先关闭15稳压电源

导致CPU块和电 源模块损坏

3 15 135

验电、放电、接地、佩戴绝缘手套、悬挂“有人工作，禁止合闸”警示牌等分断开关未换成漏电断触电事16路器 故17闭电源开关， 坏

0.5 0.5 3 0.75 3 0.5 3 4.5

验电、放电、接地、佩戴绝缘手套、悬挂“有人工作，禁止合闸”警示牌等验电、放电、接地、佩戴绝缘手套、悬挂“有人工作，禁止合闸”警示牌等停电检修，未挂警示标18 触电志误合闸设备液压站油温检测装溜车伤19置失效 人

挂标示牌、警戒12712714蓝121530蓝三相电机绝缘测试时，电机损20不慎用摇表测相间绝缘 坏电工作业停送电时，未严格遵守

1 0.5 15 7.5

验电、放电、接地、佩戴绝缘手套、悬挂“有人工作，禁止合闸”警示牌等加强学习，加强监督。停电、制频繁启动变频器

故频器

0.5 1 3 1.5 6 1 15 90

验电、放电、接地、佩戴绝禁止合闸”警示牌等验电、放电、接地、佩戴绝缘手套、悬挂“有人工作，禁止合闸”警示牌等1 个体防护

坠落伤人

作业人员必须佩带安全带、护靴、带照明工具2护靴、带照明工具2不带防尘口罩矽肺61318蓝人员必须佩带安全带、口罩、安全帽、背甲、穿防护靴、带照明工具风险点辨识、评价、管控措施表辨识模块：设备科

系统名称：

辅助工种作业单元划分

风险辨识

风险评价

风险控制序子系统 支项 风险点

可能导致

产生频繁程 风险风险可能性 的后

典型控制措施号 的后果 度 值 等果个体电工作业防护

5 绝缘靴不合格

触电 6 1 3 18 蓝

作业人员必须佩带安全带、口罩、安全帽等安全措施不到位安全措施不到位0.1110.1蓝触电10.531.5蓝砸伤663108黄触电伤害0.521515蓝工具

手电钻等移动电器漏电

加强检查，戴绝缘手套1 抛掷工具、物品 工作时，严禁抛掷物品维修设备时没有2停电

加维修电器设备时，先停电。3不良

触电伤害 6 6 3 108

遵守氧气乙炔使用规程运输氧气与乙炔4 或受高温

1 0.5 15 7.5

遵守氧气乙炔使用规程电气机修工作焊作业业

5遇明火

爆炸伤人 1 0.5 15 7.5 蓝

遵守氧气乙炔使用规程岗前教育，专人监护。6爆炸伤人16爆炸伤人10.5157.5蓝漏气遇明火氧气瓶乙炔瓶激7 爆炸伤人10.5157.5蓝乙炔瓶卧放，丙酮8 爆炸伤人10.5157.5蓝流出遇明火氧气表乙炔表损9 10.5157.5蓝烈碰撞明火

遵守氧气乙炔使用规程遵守氧气乙炔使用规定、电气焊遵守氧气乙炔使用规程遵守氧气乙炔使用规程氧气瓶乙炔瓶无10体泄漏遇明火

1 0.5 15 7.5

遵守氧气乙炔使用规程风险点辨识、评价、管控措施表辨识模块：设备科单元划分 风险辨

系统名称：风险评价

辅助工种作业风险控制子系 支序

风险点

可能风导致可能频繁程产生的险

风险等

典型控制措施统 项号

的后 性 度 后果 值果运输气瓶时无安全帽，碰撞 爆炸11 1气体泄漏，遇 伤人明火气瓶在日光下爆晒，气体膨 爆炸12 1胀泄漏，遇明 伤人火运输气瓶时抽 爆炸电13 烟 伤人 1机修 气

0.5 15 7.5 蓝0.5 15 7.5 蓝0.5 15 7.5 蓝

使用规定、电气焊安全操作规程使用规定、电气焊安全操作规程使用规定、电气焊安全操作规程工作 焊业 作业

气割时焊嘴堵 回火14 1塞、过热 爆炸焊割场所附近

0.5 15 7.5 蓝

岗前教育，专人监护。遵守氧气乙炔使用规定、电气焊安全操作规程火灾15有易燃易爆物事故品，操作不当

1 0.5 15 7.5

岗前教育，专人监护。遵守氧气乙炔使用规定、电气焊安全操作规程电焊机移动时 触电16 未切断电源 伤害用砂轮机打磨物品砂轮片受 人身17 力过大易破 伤害碎，飞溅

0.5 15 7.5 0.5 15 7.5

使用规定、电气焊安全操作规程使用规定、电气焊安全操作规程使用的电焊机 触电18 漏电，无接地 事故

0.5 15 7.5

岗前教育，专人监护。遵守氧气乙炔使用规定、电气焊安全操作规程氧气、乙炔瓶爆炸距火源太近小事故于10米

1 0.5 15 7.5 蓝 远离火源10米以外使用气焊气割 烧伤10.5157.510.5157.5蓝10.5157.5蓝

岗前教育，专人监护。遵守氧气乙炔使用规定、电气焊安全操作规程气焊把发生回 爆炸21火 事故

岗前教育，专人监护。遵守氧气乙炔使用规定、电气焊安全操作规程焊接作业时焊22烟大，通风不 中毒 好

0.5 15 7.5

岗前教育，专人监护。遵守氧气乙炔使用规定、电气焊安全操作规程风险点辨识、评价、管控措施表辨识模块：设备科单元划分 风险辨识

系统名称：风险评价

辅助工种作业风险控制子系 序支项统 号

风险点

可可能导致能的后果性

产生频繁 风险风险的后程度 值 果

典型控制措施电气焊作 业

焊接时潮湿，绝缘不好

岗前教育专人监护触电伤害 1 0.5 15 7.5 蓝 守氧气乙炔使用规定气焊安全操作规程1机修工作 作业人员未系好安

落物伤人0.5 2

7 7 蓝 派专人监护2业 平 带，劳保齐全台作 作业工具用绳子系

坠落伤人 3 6 15 270 橙 安全带系挂牢固工具摆放位置稳当，注意业 3手腕上

坠落伤人 3 1 3 9 蓝

稳拿稳用4 火灾伤人理地面可燃物 或设备损

6 1 60 蓝 清理地面可燃物坏坠落伤人3坏坠落伤人3140120黄5垂直双层同时作业导向轮注油时，防止6 工具和螺栓掉落到轴设备损坏0.5 承里

垂直投影间距要符合要求3 3 蓝 工具摆放位置稳当作业人员和岗位工协7 坠落伤人0.5 0.5 7 1.75 蓝 派人监护、协调调好，防止误动车8 落物伤人18 落物伤人121530蓝禁止抛掷任何物品具、物品人员必须佩带安全带、1高空作业不系安全带坠落伤人0.2101530蓝口罩、安全帽、背甲、穿防护靴等人员必须佩带安全带、口2不带防尘口罩矽肺61318蓝罩、安全帽、背甲、穿防护靴等个体防护人员必须佩带安全带、口3不带安全背甲伤害61318蓝罩、安全帽、背甲、穿防护靴等4特殊作业无审批安全措施不到位0.1