2022-2023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷A卷包含答案

2022-2023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷A卷包含答案

单选题（共57题）1、下列不属于国内金融市场分类的是（）A.全国性B.区域性C.市场性D.地方性【答案】C2、以下不是资产管理特征的是（）。A.从参与方来看，包括委托方和受托方B.从收益特征来看，具有增值的特点C.从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产D.从管理方式来看，主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险、实体企业股权以及可被证券化的资产实现增值【答案】B3、（）既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。A.企业B.居民C.金融机构D.政府【答案】C4、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。A.风险共担B.买者自慎C.收益共享D.买者自负【答案】B5、(2016年)基金销售人员在销售基金时，正确的做法有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、下列关于债券基金与债券区别的表述中，错误的是（）。A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.债券基金没有固定的到期日C.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降D.债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率好预测【答案】D7、关于内幕信息,以下表述错误的是()A.非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息B.内幕信息必须是来源可靠的信息C.内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格D.内幕信息必须是非公开的【答案】A8、基金半年度报告（）披露内部监察工作情况，年度报告（）披露内部监察工作情况。A.必须，必须B.无须，必须C.必须，无须D.无须，无须【答案】B9、ETF的特点不包括（）。A.ETF与投资者交换的基金份额与一篮子股票B.ETF的申购、赎回在场外进行C.只有资金在一定规模以上的投资者才能参与ETF的申购、赎回交易D.ETF通常采用完全被动式管理方法【答案】B10、（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。A.1997年11月27日B.2000年10月8日C.1998年3月27日D.2003年10月28日【答案】C11、下列关于ETF份额申购和赎回原则，说法错误的是（）。A.场内申购和赎回均以份额申请B.场外申购和赎回ETF时，申购对价和赎回对价均为现金C.申购和赎回申请提交后不得撤销D.场外申购和赎回均以金额申请【答案】D12、对于持续持有期少于7日的投资人，收取（）的赎回费。A.不低于赎回金额1.5%B.不高于赎回金额1.5%C.不低于赎回金额3%D.不高于赎回金额3%【答案】A13、根据运作方式分类，证券投资基金可分为（）。A.契约型基金和公司型基金B.股票基金、债券基金、货币基金C.封闭式基金和开放式基金D.公募基金和私募基金【答案】C14、（）年，嘉实基金管理公司发行了首只以投资于非上市公司股权的形式参与国企混合所有制改革的公募基金。A.2012B.2013C.2014D.2015【答案】C15、开放式基金的认购采取()方式。A.金额认购B.基金份额认购C.股票份额认购D.证券认购【答案】A16、关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（）。A.是一种本土化创新B.不可以在交易所进行份额交易C.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回D.基金份额可以通过跨系统转托管实现在场外与场内市场的转换【答案】B17、(2016年)当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。A.中国人民银行B.中国证监业协会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】C18、ETF份额的上市交易规则中基金申报价格最小变动单位为（）。A.0.1元B.0.01元C.0.001元D.0.0001元【答案】C19、（2016年真题）下列各项，不属于封闭式基金内容的是（）。A.基金份额在基金合同期限内固定不变B.一般有一个固定的存续期C.基金份额不固定D.是在证券市场的投资者之间进行转让【答案】C20、负责按照不同类别私募基金的特点，制定私募行业投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是（）。A.私募基金销售机构B.私募基金管理人C.中国证监会D.中国证券投资基金业协会【答案】D21、（2017年真题）下列关于基金销售人员的禁止性规范的说法中，错误的是（）。A.基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，销售机构不得代扣或收取任何费用B.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息C.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩，但需表明历史业绩不预示基金的未来表现D.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令【答案】A22、基金宣传推介材料表述基金的过往业绩时，以下说法错误的是（）。A.须同时登载基金业绩比较基准的表现B.基金业绩表现数据应当经基金管理人符复核C.应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据D.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处【答案】B23、（）是指公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送。在信息传递和保密方面，股东不得直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料，不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利。在股东知情权方面，既要求股东关注公司的经营运作情况及财务状况，同时要求股东按照相关法律法规和公司章程的规定行使知情权，不得滥用知情权。A.业务与信息隔离原则B.股东诚信与合作原则C.经营运作公开、透明原则D.人员敬业原则【答案】A24、关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，说法错误的是（）。A.倡导理性的投资文化B.防止市场过度投机C.能够给投资者带来超额收益D.推动市场价值判断体系的形成【答案】C25、以下属于货币市场基金宣传推介材料制作及发放主体的是（）。A.I、III、IVB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III【答案】D26、关于封闭式基金和开放式基金，如下表述错误的是（）。A.开放式基金可以进行申购赎回B.开放式基金的基金份额不固定C.封闭式基金不能进行交易D.封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变【答案】C27、（）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。A.监事会B.总经理C.合规管理部门D.督察长【答案】D28、行政监管机构的监管具有强制性，下列不属于行政机构监管权的是（）。A.行政处罚权B.禁止权C.审判权D.审批权【答案】C29、（2016年真题）基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当（），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。A.公平、公开、公正B.客观、全面、准确C.及时、认真、高效D.认真、准确、客观【答案】B30、目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括（）。A.LOFB.封闭式基金C.货币市场基金D.ETF【答案】C31、(2017年)下列选项中，不属于基金公司内部控制原则的是（）。A.健全性原则B.适用性原则C.成本效益原则D.有效性原则【答案】B32、（2016年真题）基金从业人员在向客户推荐或销售基金时，应当了解并考虑的客户信息不包括（）。A.流动性要求B.投资经验C.保证收益率D.风险承受能力【答案】C33、契约型基金是依据（）设立的一类基金。A.基金合同B.基金公司章程C.委托书D.基金收益承诺书【答案】A34、（）以自身名义在中国结算公司上海分公司、深圳分公司分别开立结算备付金账户，用于与中国结算公司之间完成最终不可撤销的证券与资金交收。。A.基金销售机构B.基金托管人C.证券投资基金D.基金管理人【答案】B35、基金上市交易公告书的编制主体是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金托管人与基金管理人D.基金份额持有人【答案】A36、基金的重大事件不包括（）。A.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1%B.延长基金合同期限C.转换基金运作方式D.更换基金管理人的董事长、总经理等高级管理人员【答案】A37、南方保本基金的保本期为（）年。A.1B.5C.3D.10【答案】C38、销售机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户，用于（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、(2017年)下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是（）。A.公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度B.内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求C.内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用D.内部控制制度应覆盖公司所有人员【答案】A40、基金招募说明书中不包含（）。A.基金投资目标、投资范围、投资策略B.基金业绩比较基准、风险收益特征、投资限制C.基金运作费用的费率水平、收取方式D.基金管理人、基金托管人的基本情况【答案】B41、（2017年真题）关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范的基本要求，下列描述正确的是（）。A.只要通过基金从业人员资格考试，即可执业B.基金从业人员取得执业证书，说明其已经充分掌握了所有的专业知识C.基金从业人员的注册监管，可以保证其执业活动处于监管机构的监督之下D.进行从业人员的持续学习，就是指对新增、修订的法律法规的学习【答案】C42、关于投资基金的类别，以下表述正确的包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.II、IVC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、IV【答案】C43、下列关于基金份额登记流程的说法错误的是()。A.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样B.QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记C.T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点D.T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构【答案】B44、下列关于FOF说法正确的是（）。A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、IIID.II、IV【答案】A45、下列关于经理层人员，说法错误的是()。A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送【答案】D46、(2017年)下列关于基金认购的概念的说法中，正确的是（）。A.投资者在开放期内购买某只基金份额的行为B.投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金份额的行为C.投资者首次购买某只基金份额的行为D.投资者在募集期内购买某只基金份额的行为【答案】D47、下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B48、（）赋予中国证监会限制基金当事人的证券交易权。A.《证券投资基金管理办法》B.《证券投资基金法》C.《开放式证券投资基金办法》D.《证券法》【答案】B49、ETF份额的认购方式分为（）。A.现金认购和数量认购B.证券认购和份额认购C.现金认购和证券认购D.数量认购和份额认购【答案】C50、证券投资基金管理公司是经（）批准的在中国境内设立，从事证券投资基金管理业务和其他业务的企业法人。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.国务院D.国务院证券监督管理机构【答案】B51、销售机构进行市场细分后，必须有足够的业务量，以保证销售机构在扣除经营成本