《金融市场基础知识》第一章练习试题附答案

第页《金融市场基础知识》第一章练习试题附答案以下哪个不属于金融市场的功能A、资金融通B、价格管理(正确答案)C、风险管理D、提供流动性以下哪些是间接融资的方式A、股票市场融资B、银行信用融资(正确答案)C、商业信用融资D、消费信用融资(正确答案)世界上最早的证券交易所是A、伦敦证券交易所B、纽约证券交易所C、国际证券交易所D、阿姆斯特丹证券交易所(正确答案)世界上第一家股份制商业银行为A、瑞士银行B、英格兰银行(正确答案)C、纽约银行D、中国银行国际保险监督官协会于1994年在（）成立A、瑞士(正确答案)B、伦敦C、纽约D、西班牙发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场，称为（）A、一级市场(正确答案)B、二级市场C、主板市场D、二板市场在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所收集到的信息总和，反映了金融市场的()功能A、价格发现B、风险管理C、降低搜寻成本和信息成本(正确答案)D、资金融通按照伦敦交易所的层次划分，适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是（）A、主板市场B、专业证券市场C、专业基金市场D、另类投资市场(正确答案)下列各项关于直接融资的说法错误的有（）A、直接融资的活动分散于各种场合B、在法律允许的范围内，直接融资的信誉程度高，风险相对较小。C、相对间接融资而言，直接融资的信誉程度高，风险相对较小。(正确答案)D、商品赊销不属于直接融资的范畴。(正确答案)美国上市公司股票交易场所主要分为（）A、专业证券市场B、全球性股票交易所(正确答案)C、经纪商--交易商内部撮合(正确答案)D、另类交易系统(正确答案)一般性货币政策工具不包括A、再贴现政策B、信用控制(正确答案)C、公开市场业务D、存款准备金制度()有“宏观经济晴雨表"之称。A、创业板市场B、主板市场C、证券交易所市场(正确答案)D、四板市场全国中小企业股份转让系统又被称为()A、创业板B、新三板(正确答案)C、中小企业板D、二板根据()划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等A、交易场所结构B、品种结构(正确答案)C、层次结构D、效率结构负责组织制定证券行业技术标准和指引的是（）。A、中国证券业协会(正确答案)B、国家技术监督管理机构C、中国证监会D、证券交易所()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A、证权证券(正确答案)B、要式证券C、设权证券D、资本证券NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为()。A、占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B、占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C、占总市值95％左右的NASDA（2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场(正确答案)D、占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。A、偿还期限B、发行本位C、资金用途(正确答案)D、流通与否关于非公开发行，下列说法正确的()A、上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B、上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C、上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为(正确答案)D、上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为证券从业人员禁止的行为是()。A、接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B、以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动(正确答案)C、接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D、举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会下列关于资格保险业对外开放的说法正确的是()A、恒安保险经纪公司是我国首家获准扩大经营范围的外资保险经济结构B、安联（中国）保险控股有限责任公司是我国首家外资控股保险公司(正确答案)C、2016年11月，我国就宣布将通过3年和5年的过渡期，逐步开放外资人身险公司外方股东持股比例限制D、工银安盛资产管理公司是我国扩大保险业对外开放后获批的第一家外资控股保险资产管理公司根据2020年3月正式实施的《证券法》，证券服务机构从事()服务业务，应当经国务院证券监督管理机构核准A、财务顾问B、资信评级C、资产评估D、证券投资咨询(正确答案)下列关于记账式国债分销说法，正确的是()A、场外分销，国债认购款的支付时间和方式由证券交易所统一规定B、场内挂牌分销，投资者在买入债券需要交纳佣金C、场内挂牌分销，证券交易所向代理机构收取买卖国债的经手费用D、交易所市场发行国债的分销，在实际运作中，承销商可以选择内挂牌分销或场外分销(正确答案)下列关于英国金融市场的说法，正确的有()A、2014年，洲际交易所正式接管了LIBOR的计算和发布(正确答案)B、英国的专业证券市场于2005年7月开业(正确答案)C、2007年，伦敦证券交易所从与西班牙证券交易所合并，更名为伦敦证券交易所集团D、伦敦主板市场上分为高级市场，标准市场和另类投资板块上市三种下列关于证券市场监管的说法，正确的有()A、国际证监会组织于1998年公布的证证券监管的目标之一是降低系统性风险(正确答案)B、公开市场业务也是对证券市场进行干预的经济手段之一(正确答案)C、证券监管手段包括法律手段经济手段和行政手段(正确答案)D、经济手段包括利率政策，信贷政策，税收政策等是证券市场监管部门的主要手段下列不属于有限合伙人可用于出资的是A、土地B，知识产权C、资金D.劳务(正确答案)根据规定证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（）申请备案，成为主办券商A.中国证监会B,中国证券从业协会(正确答案)C,中国银监会D,国务院独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过（