证券从业之证券市场基本法律法规考点题型整理

证券从业之证券市场基本法律法规考点题型整理

单选题（共50题）1、在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照()规定的格式申报强制平仓指令。A.证券公司B.证券公司和客户的约定C.证券交易所D.中国证监会【答案】C2、单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量（）以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。A.10％；30％B.30％；50％C.50％；30％D.70％；50％【答案】C3、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，情节严重的，直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（）。A.行政拘留B.罚款C.撤销任职资格或者证券从业资格D.警告【答案】A4、申请开展基金托管业务，申请人应当按照（）的规定向中国证监会报送申请材料。A.《证券投资基金托管业务管理办法》B.《证券投资基金法》C.《企业会计准则》D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》【答案】A5、证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，妥善保存审计报告，保存期限不得少于（）年。A.20B.10C.5D.25【答案】A6、张三持有A证券公司超过5%的股权且未经批准，应被罚款（）。A.10万元B.50万元C.100万元D.无罚款规定，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。【答案】D7、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（）材料，同时抄报住所地证监会派出机构。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D8、经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D9、证券公司在区域性股权市场提供业务服务的，以下描述正确的是（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】A10、根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（）进行一次。A.每年B.每季度C.每月D.每半年【答案】A11、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（）、为客户提供（）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。A.证券自营业务；融资或融券服务B.证券经纪业务；融资或融券服务C.证券自营业务；资产管理服务D.证券经纪业务；资产管理服务【答案】A12、按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备（）条件。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①③④⑤【答案】C13、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的有（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D14、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。A.出席会议的股东所持表决权的1／2以上B.出席会议的股东所持表决权的2／3以上C.全体股东所持表决权的2／3以上D.全体股东所持表决权的1／2以上【答案】B15、在融资融券交易中，（）可作为客户对证券公司债券的担保物。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C16、下列关于划分产品或服务风险等级时应考虑的因素说法，错误的是（）。A.经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售产品或者提供的服务划分风险等级B.投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构无需进行特别风险警示C.经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，并向投资者提出适当性匹配意见D.经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风险等级【答案】B17、按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生（）。A.①②③B.①③④C.①②⑤D.③④⑤【答案】C18、关于股票上市交易，以下说法正确的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C19、全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C20、证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（）名以上投资经理。A.3B.4C.5D.6【答案】A21、下列关于证券交易的说法，正确的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A22、下列说法正确的有（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】C23、关于如何惩处认定存在刚性兑付行为的金融机构，以下说法错误的是（）。A.存款类金融机构发生刚性兑付的，认定为存款进行监管套利，由国务院银行保险监督管理机构按照存款业务予以规范，足额补缴存款准备金B.存款类金融机构发生刚性兑付的，认定为利用具有存款本质特征的资产管理产品进行监管套利，仅由中国人民银行按照存款业务予以规范，足额补缴存款准备金和存款保险保费，并予以行政处罚C.非存款类持牌金融机构发生刚性兑付的，认定为违规经营，由金融监督管理部门依法纠正D.非存款类持牌金融机构发生刚性兑付的，认定为利用具有存款本质特征的资产管理产品进行监管套利，由中国人民银行依法纠正并予以处罚【答案】B24、（2016年真题）下列关于公司登记的说法中，不正确的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、（2017年真题）在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C26、专业能力水平评价测试结果未达到基本要求的，所在保荐机构应当出具书面说明并提供验证其专业能力水平的充足材料。协会应将保荐代表人的相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示。所提供材料包括（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.①③⑤【答案】C27、下列关于信息披露义务人的表述正确的是（）。A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额20％以上，应予立案追诉C.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益【答案】C28、深圳证券交易所规定．每季度结束后的()A.3B.5C.10D.15【答案】D29、（2017年真题）证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、交易所按照（）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A31、根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下情形（）。A.①②③B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】C32、股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（）。A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务C.董事长负责召集和主持董事会会议D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务【答案】D33、下列有关证券交易所的交易规则，错误的是（）。A.进入实习会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员B.投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司实名开立账户C.上市公司可以向证券交易所申请其上市交易股票的停牌或者复牌，但不得滥用停牌或者复牌损害投资者的合法权益D.证券公司可以将投资者的账户提供给他人使用【答案】D34、证券公司，证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B35、证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A36、下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是()。A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东大会表决C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意【答案】B37、根据《期货交易管理条例》规定，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.20万元以下C.3万元以上10万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】D39、按照《期货交易管理条例》第九条的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.2B.3C.4D.5【答案】D40、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D41、证券投资咨询人员，主要包括（）。A.①②B.②③C.②④D.①④【答案】C42、按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户的合法权益C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系【答案】C43、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D44、对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构应自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。A.30个工作日B.2个月C.6个月D.12个月【答案】C45、(2019年真题)证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、根据《中华人民共和国证券法》，非法开设证券交易场所的，由（）级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。A.省B.县C.市D.乡【答案】B47、根据《公司法》,有限责任公司设立监事会，关于其成员的说法，错误的是()A.监事任期每届三年B.应当有公司职工代表C.总经理可以兼任监事D.应当有股东代表【答案】C48、经营机构发布的证券研究报告，不属于应当载明（