反垄断法的基本制度构建

反垄断法的基本制度构建性T01：并购、收购和合并的概念区分(难点)T03：经营者集中的分类(难点)T04：禁止集中的情形(难点)T05：企业集中的例外(难点)T08：垄断豁免的情形(难点)T09：反垄断调查机构的权限与义务(难点) (一)概念区分：并购、收购和合并1、并购是企业合并(有时也称兼并)与收购的联合称谓，是以英美国家为中心发展出与经营权为目的的合并、股票买入、营业权买入等活一企业资产的所有者或者取得其经营支配权的一项或并购的形式一般包括吸收合并(Merger)、新设合并(Consolidation)、资产收购 (AcquisitionOfAsset)和股权收购(AcquisitionOfStock)，有时还包括委托书收购 收购(acquisition)亦称“购买”或接收(takeover)，指对企业的资产和股份的购买行义3、企业合并(Merger)(也称“兼并”)的含义过取得财产或股份，合并成为一个企业的法律行为。包括：(1)吸收合并 (Merger)：即一个公司并入另一个现存公司中，并入的公司法人资格消灭。(2)新设合并(Consolidation)：即两个以上的公司合并成为一个新的公司，原来的公司消在明确合并企业之间的资格变化，理顺合并企业之间的法上的企业合并，主要体现对企业经济力量的集中 影响的所有方式。包括持有其他公司的股份、取得其他企业的资产、受业全部或主要部分的营业或财产，与其他企业共同经营或受其他企业委 (二)经营者集中的表现形式《反垄断法》规定，经营者集中是指下列情形：(一)经营者合并；(二)经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权；(三)经营者通过合同等方式取 (三)经营者集中的分类为直接合并和间接合并两大类。 (1)公司法意义上的合并，包括吸收合并和新设合并。 横向合并(horizontalmerger)指处于相同市场层次的企业之间的合并，主要包括产品的合并。来的规模经济，但也可能带来规响市场结构，提高合并企业的市纵向合并(verticalmerger)指处于不同市场层次的企业之间的合并，主要包括不同生产法的关注。成市场进入障碍，从而使未参与或者高企业的经济效益股份控制(sharecontrol)指一个企业通过购买、持有竞争者企业的股票或资产，从而导致限制竞争或垄断控制的行为。持股的目的是为了控股，通过持有其他企业的股份，把其他企业的经营活动纳入本企业的范围，其结果与合并企业有异曲同工之妙。因此，反经营控制(managementcontrol)经营控制包括受让或承租资产、委托经营或共同经营。 (1)承租资产是指通过受让或承租其他企业全部或主要部分的业务或资产，从而达到由受托公司管理，受托公司以委托公司的名义并为委托公司的利益而进行事业运营，营业的损益由委托公司承担。委托公司具有某些重大事宜的最终决策权，可对受托公司加以监督，并给付委托公司报酬。(3)共同经营则是指数家公司间损益全部共同承担，各关系公司均须服从统一的指挥，以求达到经济上的一体化的经营形式。经营控制无论企业的力量被控制于大企业中。人事控制(personnelcontrol)指一个企业的人事受其他企业的控制，从而纳入其他企业序 (一)申报程序管机构进行申报。这是各国反垄断法对合并控制的必经程报标准。《反垄断法》规定：经营者集中达到国务院规定的申 (1)与其他经营者合并、委托经营或联营的，由参与并购的经营者提出申报； (2)持有或者取得其他经营者的股份、资产的，由持有或者取得股份、资产的经营者提出申报； (3)直接或者间接控制其他经营者的业务或者人事的，由控制其他经营者的经营者提 (4)经营者通过合同或者技术取得对其他经营者控制权的，由取得控制权的经营者申材料：经营者向国务院反垄断执法机构申报集中，应当提交下列文件、资料：(一)申报书；(二)集中对相关市场竞争状况影响的说明；(三)集中协议；(四)参与集中的经营者经会计师事务所审计的上一会计年度财务会计报告；(五)国务院反垄断执法机构规定的其他文件、资料。申报书应当载明参与集中的了他们的合并计划后，主管机关必须在一定4、审查期限(等待期间)的符合本法规定的内，对申报的经营者集中进行初步审查，作出是否实施进一步经营者。国务院反垄断执法机构作出决定前，经营者不得实施务院反垄断执法机构决定实施进一步审查的，应当自决定之日出是否禁止经营者集中的决定，并书面通知经营者。作出禁止机构经书面通知经营者，可以延长前款规定的审查期限，但最长不得超过六十日：(一)经营者同意延长审查期限的；(二)经营者提交的文件、资料不准确，需要进一步核实的；(三)经营者申报后有关情况发生重大变化的。国务 (二)审查标准《反垄断法》规定：(禁止集中的情形)：经营者集中具有或者可能具有排除、限制竞禁止经营者集中的决定。但是，经营者能够不利影响，或者符合社会公共利益的，国务使市场力量。(市场力量就是卖者在一定时期内将其价格保持在竞争水平之上的能邦卡特尔局应禁止合并，但参与合并的企业证明合并也能改善竞争的标准就是看合并是否限制竞争，无论是产生、强化市场力而言，需要审查下列内容：2、根据市场集中状况和其他反映市场特征的要素(如价格水平等)，评估合并是否会三、企业集中的例外(豁免)报：(一)参与集中的一个经营者拥有其他每个经营者百分之五十以上有表决权的股份反本法规定实施集中的，由国务院令停止实施集中、限期处分股份或者资产、限期转让营业以及采取其款。 administrativemonopoly义行政垄断是指地方政府、政府经济主管部门或其他政府职能部门以及具有某些政府管理职能的行政性公司，滥用行政权力排斥、限制或妨碍市场竞争的行为。行政垄断是行政 (二)行政垄断的特征1、行政垄断是一种超经济垄断。行政性垄断是行政权力滥用的体现和结果，其产生的2、行政垄断的实施主体主要是国家的经济主管部门、地方政府及其职能部门和行政性4、行政垄断具有鲜明的强制性。行政垄断以行政权力为支撑，借助行政权力的权威干预经济秩序，对于普遍市场主体而言，他们既不能无视行政性垄断的存在，也不能抗拒逃避行政性垄断的强制力量。性 (一)行政垄断的分类。为了本地区和本部门的利益，采用发布命令、决品流入本地市场，禁止本地资源流出，或强行收购或销售本地生具行政管理权和经营权的组织。这些公司是政企绝对优势地位，而且大多以“党政机关”为靠山，极有生命力。行政性公司拒购、强制经营者停止竞争、协议生产、限定他人购买其指定的经 (二)行政垄断行为的危害2、造成大量寻租行为(即政府官员为个人利益出售政府财产，这里的政府财产是指政府生产的物品，包括许可证、执照、出口进口配额、法规、条例等)，造成社会政治生其实质是行政权力的滥用，严重破坏国家法制的 (一)垄断豁免(exemptionofmonopoly)的含义垄断豁免，(又称“适用除外”)指在形式上符合反垄断法禁止规定的行为，由于符合免经济效果上对限制竞争行为的性质和影响进行比较,在限制竞争行为带来的经济后果利大于弊时,将其排除适用反垄断法的禁止。一旦某种垄断行为或限制竞争行为符合豁免条件而适用反垄断法的豁免规定时,该行为将不承担反垄断法上的法律责任。垄断豁免体现了反垄断法灵活性、政策性的特征。 (二)垄断豁免的作用得雷同，反垄断法的豁免条款，也会有所变化，以落实国家意志；效，反垄断法的豁免条款，是竞争有序的重要条件之 (三)垄断豁免的适用范围一般认为自然垄断行业包括交通运输、电信、电力、石就是说，在一定实。(2)自然垄断的存在是由于技术的原因，同样由于技术的进步，某些传统的自然自然垄断领域的范围，以适应时代的发展和需要。(3)即使是自然垄断企业或部门也特定行业的豁免包括： (1)对国计民生有重大影响的行业，一般适用垄断豁免。如金融业与保险业、各国的许自由经营。如：德国《反对限制竞争法》规定：本法第一 (2)受自然灾害影响严重，需要国家扶持的产业，如：农业，也适用垄断豁免。如： (3)体育行业。如：德国《反限制竞争法》中规定的体育行业的豁免，主要是指体育人员的豁免包括： 特定权利的豁免主要指知识产权(intellectualproperty)的垄断豁免。由于知识产权具有产权以企图掌握国际特定行为的豁免包括： (1)请愿行为。在美国，请愿行为是指企业或企业联合组织要求联邦政府或州政府采 (2)一定的合伙行为。根据日本《禁止垄断法》第24条的规定,满足下列四个条件设立益 别质量的相同商品的维持转售价格行为和发行着作物的维持转 (5)企业合理化的共同行为。根据日本《禁止垄断法》第24条第4款的规定，禁止垄步、质量改善、成本降低、效率提高等企业合理化及旨在实损害购买者利益，不侵害一般消费者及相关企业者依照有关知识产权的法律、行政法规规定是，经营者滥用知识产权，排除、限制竞争的行有不关当施，要在征得调查处负责人同意的情况下行使。在反垄断机构和个人应当配合反垄不得拒绝阻碍反垄断执法机构的调查，这是其应该履行的法可依据反垄断法和相关行政法律制度的规定，对其进行行政法定的义务，不得侵犯行政相对人的担的责任；调查过程中要填写调查记录并要求当事人签度设计中应为相对方的权利救济提供行之有效的途径。3当事人及利害关系人的陈述权和申辩权是否应该区别对待虽然听取陈述和申辩有利于案申辩可能会成为反垄断机构的一种负担。所以如德国反对的代表发表意见的机会。即给予当事人陈述申序有关的经济各界的代表发表意见的机会则可垄断案件不仅影响当事人利益甚重，而且涉证程序作为行政相对方利益的重要程序性保障，在国外的反用。如德国原则上允许反垄断机构公开地举行听证，以充分权的行为，如对当事人或其财产采取查封、扣押等行行为不服，可以赋予当事人行政复议和行政诉讼的救济途径，这是行政法定反垄断主管机关在调查阶段行使职权的法律依据，而对于当事人权利受还是最终实体权利的救济，相比其他行政救济可以说是没有什么特殊性，如何给予检举人以救济的问和双方的辩驳作出决定。当然，如果检举人不服决定的，可二十一条经营者应当事先向国务院反垄断执法机构申二十二条经营者集中有下列情形之一的，可以不向国务院反垄断执法