证券从业之金融市场基础知识能力检测高能A卷带答案

证券从业之金融市场基础知识能力检测高能A卷带答案

单选题（共50题）1、下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、下列做法中，不符合相关规定的是（）。A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名C.王某使用其妻子的名义开设了证券账户D.中国证券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户【答案】C3、公司并购重组对公司的长期发展是否有利，是否能够（），是决定股价变动方向的重要因素。A.提高公司的股票价格B.提高公司管理层的决策能力C.改善公司的经营状况D.改善公司的绩效考核【答案】C4、证券交易机制的主要目标包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A5、中国人民银行行使国家中央银行的职能，包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C6、证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C7、以下说法正确的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B8、我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，错误的是（）。A.铁路总公司发行的债券为信用债B.利率债风险小于信用债C.信用债是以企业的商业信用为基础而发行的债券D.利率债以政府信用为基础或以政府提供偿债支持为基础而发行【答案】A9、假设某国发行基础货币100亿元，法定准备金率为25％，不考虑现金留存和超额准备金，则派生货币为（）亿元。A.100B.300C.400D.500【答案】B10、中证规模指数中定位于小盘指数的是（）。A.中证100指数B.中证700指数C.中证500指数D.中证200指数【答案】C11、（2019年真题）关于国债的说法，下列正确的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C12、股票具有的特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A13、有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、（2020年真题）按照股息因公司当年可分配利润不足而未能足额派发，能否在以后年度补发为依据，优先股分为（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、股票价格指数的编制方法主要包括（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A16、下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是（）。A.第一阶段的特征为中国人民银行集中统一监管B.第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型C.第三阶段分业监管起步D.第四阶段开始于2008年的国际金融危机【答案】A17、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列（）条件。A.①②③B.①②④C.①④D.②④【答案】C18、在复利条件下。下列跟货币时间价值有关的公式，根据不同情况，正确的有（），其中；FV-终值；PV-现值；i-每期利率:n-期数:m-每期付息次数。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A19、指数基金特别适合于社保基金投资是因为指数基金（）。A.I、Ⅱ、IIIB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（）A.按照现行规定，各类企业不可参与股票配售B.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场C.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益D.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资【答案】A21、按照权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】A22、管理层是具体负责公司日常经营的核心力量，对管理层的分析包括主要高级管理人员（）等内容，以及管理团队稳定性、合作与分工等情况。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是（）。A.公司制B.会员制C.审批制D.许可制【答案】B24、（2018年真题）下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是（）。A.贴现债券B.附息债券C.息票累积债券D.浮动利率债券【答案】D25、在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（）的交易规则，审查客户的证件和委托单。A.中国金融期货价交易所B.中国登记结算公司C.证券交易所D.证券业协会【答案】C26、上市公司股票的市场价格一般是指（）。A.股票二级市场交易价格B.股票的账面价值C.股票的票面价值D.股票的发行价格【答案】A27、（2021年真题）下列关于股票合并的说法，错误的是（??）。A.股票合并常见于低价股B.股票合并是将若干股票合并为1股C.股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重D.股票合并又称并股【答案】C28、下列不属于衍生品市场的是()A.期货市场B.期权市场C.互换市场D.货币市场【答案】D29、政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金不可以用来（）。A.协调财政资金短期周转，弥补财政赤字B.兴建大型基础设施项目C.经营性投资D.弥补战争费用【答案】C30、（）是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体。A.特殊目的公司B.特殊目的载体C.特殊载体D.特殊公司【答案】B31、以下关于可分离交易债券，说法正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、我国境外上市外资股主要由（）构成。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、下列关于开放式基金的申购与赎回的说法，正确的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、基金一般反映的是（）关系。A.所有权关系B.债权债务关系C.信托关系D.借贷关系【答案】C35、对于公司治理情况的分析主要包括（）之间的关系及其制衡状况，公司董事会、监事会构成及运作等因素。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、1VD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、（）年，为应对国际金融危机，增强地方安排配套资金和扩大政府投资的能力，根据《中华人民共和国预算法》特别条款规定，国务院决定，在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。A.2008B.2009C.2010D.2011【答案】B37、中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（）。A.《证券投资基金法》B.《证券期货投资者适当性管理办法》C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》D.《证券公司监督管理条例》【答案】B38、将金融市场划分为证券市场和非证券市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】D39、关于外国债券论述不正确的是（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】B40、下列关于金融期货与金融期权的区别的说法正确的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A41、借款负债的渠道主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B42、下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（）。A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员【答案】D43、中小企业板块的设计要点主要包括()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、下列关于委托指令的说法，错误的是()A.委托指令无需包含买卖方向B.委托指令需要反映客户买卖证券的具体要求C.委托指令应包括证券账户号码和证券代码D.委托指令应包括委托数量和委托价格【答案】A45、对于股票价值，下列表述正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、《中国保险监督管理委员会关于修改(保险资金运用管理暂行办法)的决定》，自（）起施行。A.2013年5月1日B.2014年5月1日C.2015年5月1日D.2016年5月1日【答案】B47、（2021年真题）优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B48、债券与股票的不同之处包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、