证券从业之金融市场基础知识真题练习模考A卷带答案

证券从业之金融市场基础知识真题练习模考A卷带答案

单选题（共50题）1、按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下（）职能。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D2、下列关于可转换公司债券的说法中正确是（）。A.可赎回债券，当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可以按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换债券。B.可回售债券是当公司的股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债券持有人有权按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人C.可转换债券包含赎回条款和回售条款，一般可以分为可赎回债券和可回售债券D.可转换公司债券一般不需要经股东大会或董事会的决议通过才能发行【答案】C3、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门的批准。A.证券交易所B.中国证券登记结算公司C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】D4、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临外部风险与内部风险，其中，内部风险不包括基金管理人的（）。A.合规风险B.操作风险C.经营风险D.职业道德风险【答案】C5、（2019年真题）下列关于证券登记结算公司的表述正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A6、下列关于首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市的规定的说法，错误的是（）。A.最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据B.最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元或者最近三个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元C.发行人依法设立且持续经营时间在三年以上的股份有限公司，但经国务院批准的除外；有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算D.发行人最近三年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更【答案】A7、下列关于股票市场价格的说法，正确的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A8、下列关于国际金融监管体系的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D9、下列关于中国存托凭证，说法错误的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C10、下列关于混合资本债券的说法正确的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B11、债券远期交易数额最小为债券面额()万元，交易单位为债券面额()万元。A.10；2B.8；1C.10；1D.8；2【答案】C12、上海证券交易所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（）元。A.0.001B.0.005C.0.01D.0.1【答案】C13、（2019年真题）下列属于直接融资的有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B14、存托凭证进入专业证券市场，需同时向（）提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。A.英国金融服务局（FSA）B.英国金融行为局（FCA）C.美国洲际交易所（ICE）D.英国上市监管署（UKLA）【答案】D15、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的期权是（）。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案】B16、根据我国有关法规规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于（）次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。A.一；70％B.二；80％C.二；60％D.一；90％【答案】D17、债券的利率期限结构主要包括（）收益率曲线。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D18、下面有关影响国债销售价格因素的说法中正确的是（）。A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格【答案】B19、按照中国证监会发布的《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，可交换债券的期限最短为（），最长为（）。A.6个月；1年B.6个月；6年C.1年；6年D.1年；10年【答案】C20、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（），制订有效的流动性风险应急计划。A.收益来源结构B.风险来源结构C.公司战略发展D.压力测试结果【答案】D21、计算机和互联网通信等电子技术的应用对场外交易市场的影响包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B22、按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是（）。A.直接购买商业银行等金融机构发行的资产管理产品B.直接购买商品及金融衍生品类产品C.直接买卖股票D.投资人身保险产品【答案】A23、证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C24、2011年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币，年贴现率为4%。则在2011年6月30日，其理论价格为（）元。A.94.89B.95.13C.96.15D.99.04【答案】D25、在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D26、ETF的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往存在跟踪误差，（）等都是导致跟踪误差的主要原因。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C27、中国香港的金融监管机构包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B28、债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也被称为必要回报率。债券必要回报率为（）之和。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B29、在风险管理中，下列关于通俗语言和专业语言的说法错误的是（）。A.通俗语言下的风险与专业语言下的风险均是真正意义上的风险B.通俗风险语言尽管表达形式很丰富，但语言的具体内涵并不清晰C.通俗语言缺乏相应的体系化理论支持和具体的实施工具方法D.专业的风险语言体系下，每一个概念和提法内涵清晰，有科学系统的理论支持【答案】A30、（）属于分析法律风险需要收集的信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C31、如果金融债券上附有多期息票，发行人定期支付利息，则被称为（）。A.贴现债券B.附息金融债券C.政策性金融债券D.信用债券【答案】B32、（2019年真题）目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。A.保险公司B.证券交易所C.商业银行D.中央银行【答案】C33、在计算沪深300指数时，釆用分级靠档的方法，已知自由流通比例为大于40、小于等于50时的加权比例为50%，自由流通比例为大于50,小于等于60时的加权比例为60%,股票A的总股本为8000股，非自由流通股本为4500股，则计算出的加权股本应为（）股。A.4800B.4200C.4000D.3600【答案】C34、承担凭证式国债发行任务的各个系统汇总的本系统内累计发行数额，应上报（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A35、A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票，剩余的15%用于投资国债，则该证券投资基金为（）。A.偏股型基金B.股票基金C.混合型基金D.债券基金【答案】B36、下列属于我国反洗钱行政主管部门的是（）。A.中国人民银行B.国务院C.财政部D.中国人民检察院【答案】A37、我国银行业实行“分业经营”原则，商业银行不得进行（）等业务。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B38、下列各项中，属于储蓄国债（电子式）特点的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A39、我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（）决定。A.省级人民政府B.国务院C.中国证券业协会D.发改委【答案】B40、关于基金资产估值，下列说法正确的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、关于科创板申报要求，下列说法正确的是（）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股【答案】A42、下列关于衍生工具特征的说法，错误的是（）。A.价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动B.变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方都存在特定关系C.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资D.在未来某一日期结算【答案】B43、（2019年真题）创新型货币政策工具主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、债券期限的影响因素包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、以下属于套期保值基本原则的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B46、以下关于债券的基本性质中，说法有误的是（）。A.债券本身有一定的面值，持有债券可按期取得利息B.债券本身有一定的面值，代表了一定的真实资本C.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是一种D.转让债券意味着将债券代表的权利一并转移【答案】B47、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于（）。A.6%B.7%C.8%D.9%【答案】C48、（