中级专卖管理员学习重点

中级烟草专卖管理员

第一章证件管理

学习要点：

1.烟草专卖零售许可证的新办

2.烟草专卖零售许可证的后续监管

3.烟草专卖零售许可文书的制作和归档

4.零售户档案的制作

5.准运证的申办程序和条件

6.准运证的受理和审查权限

7.准运证的审查内容

8.个人携带证的申请和办理

第一节许可证办理

烟草专卖行政许可制度是烟草专卖制度的重要组成部分，是烟草专卖行政主管部门规范

烟草专卖生产经营活动的基础。本节将介绍烟草专卖零售许可证的新办及后续管理等相关知

识。同时，对烟草专卖零售许可文书的制作与归档、零售户基本信息档案的建立等内容进行

介绍。

一、烟草专卖零售许可证的新办

(-)申请

烟草专卖行政许可是依申请的行政行为，其启动权在公民、法人或者其他组织。申请人

向烟草专卖行政主管部门提出办理烟草专卖许可证的申请是烟草专卖行政主管部门实施烟

草专卖行政许可的前提条件。

1.申请的含义

申请是指公民、法人或者其他组织向烟草专卖行政主管部门提出拟从事烟草专卖行政许

可的活动的意思表示。申请烟草专卖行政许可的公民、法人或其他组织为行政许可申请人。

根据国家烟草专卖局《烟草专卖许可证申请与办理程序规定》第九条的规定，烟草专

卖许可证的申请类型包括新办申请、变更申请、延续申请、停'业申请、恢复营业申请、歇业

申请、补办申请等7类，其中，新办申请、变更申请、延续申请为许可类事项的申请，其他

申请类型为管理类事项的申请。烟草专卖行政主管部门应当根据申请人申请的不同内容确定

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申请类型，并要求提供相应的申请材料。

任何公民、法人或者其他组织拟从事烟草专卖品的生产、批发、零售、进出口业务的，

应依法向烟草专卖行政主管部门提出新办申请，经烟草专卖行政主管部门审核批准领取烟草

专卖许可证后方可从事上述生产经营业务。

2.提出申请的基本要求

根据《行政许可法》、《烟草专卖许可证管理办法》等相关规定，申请烟草专卖零售许可

证应当符合下列要求：

(1)申请必须由申请人本人或其代理人提出；

(2)申请方式必须符合法定要求。

3.申请的方式和途径

烟草专卖行政主管部门颁发烟草专卖许可证必须以相对人的申请有效为前提，为此申请

人提出申请应当符合一定的要求。申请人提出申请必须有真实、明确的意思表示，不得含糊

其辞，使烟草专卖行政主管部门难以判断。

(1)申请的方式

申请人拟从事烟草专卖有关行政许可事项的活动的意愿，可以通过多种方式予以表达。

根据《烟草专卖许可证管理办法》第九条的规定：“申请人一般以书面方式提出申请，也可

以通过信函、电报、传真、电子数据交换和电子邮件等方式提出申请，并按烟草专卖行政主

管部门要求填报格式文本。”

申请人提出烟草专卖行政许可申请，主要是向烟草专卖行政主管部门提出申请书及申请

材料。申请人除以传统方式向烟草专卖行政主管部门递交申请外，还可利用现代的通讯手段

提出申请，如申请人可以通过信函、电报、传真、电传、电子数据交换和电子邮件等多种方

式向烟草专卖行政主管部门提出申请。国家烟草专卖局《烟草专卖许可证申请与办理程序规

定》第十一条规定："通过信函、电报、传真、电子数据交换和电子邮件等方式提出申请的，

由受理机关将其转换为格式文本并经申请人确认”。

一般情况下，行政机关与行政相对人之间的行为，宜通过书面方式进行。主要理由如下：

一是为了保证申请人与行政机关之间就申请人是否提出过行政许可申请产生争议时，有据可

查；二是为了保证申请行为的严肃性，便于行政机关处理行政许可申请。如果申请人以口头

形式提出申办申请，烟草专卖行政主管部门工作人员应当要求申请人以书面方式提出或将其

口头申请转换为书面申请后要求其确认。在日常工作中最为常用的还是申请人按照行政机关

提供的申请书格式文本提出书面申请。

烟草专卖行政主管部门应当免费向申请人提供申请书格式文本，并示范如何填写，也可

以公开填写好的烟草专卖行政许可申请书示范文本。烟草专卖行政主管部门制定的申请书格

式文本，其内容应当简单明了，通俗易懂。

(2)申请的途径

申请人可以亲自或委托代理人提交申请，提出申请可以在烟草专卖行政主管部门办公场

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所或烟草专卖对外政务网站提交申请。

烟草专卖行政主管部门应当创造条件并建立相关制度，如建立烟草行业网站、将有关行

政许可的规定在网站公布、提供可以网上申报或免费下载的烟草专卖行政许可申请书格式文

本、指定专人负责接收申请人通过数据电文方式提出的办证申请。

4.申请材料

申请人提出新办申请时，应按烟草专卖行政主管部门的规定如实提交相应的申请材料•，

并对材料实质内容的真实性负责。

（1）申请材料的目录

根据国家烟草专卖局《烟草专卖许可证申请与办理程序规定》第十四条规定，申请人提

出烟草专卖零售许可证申请时，应当提供以下申请材料：

①烟草专卖许可证新办申请表；

②个体工商户、法定代表人或企业负责人的身份证明；

③房屋权属证明或房屋租赁协议；

④审批机关规定需要提供的其他材料。

申请人委托代理人提出申请的，代理人应当提供委托书、委托人及代理人的身份证明，

委托书应当载明委托事项和代理人的权限。

（2）提交申请材料的要求

烟草专卖行政主管部门应当将申清人在办理烟草专卖零售许可申请中需要提交的全部材

料目录连同申请书示范本予以公开。烟草专卖行政主管部门不得要求申请人提交与申请烟草

专卖零售许可证无关的材料。对于烟草专卖行政主管部门没有列明的材料，视为与申请烟草

专卖零售许可无关的材料，申请人有权拒绝提供。

［案例案

A县烟草专卖局执法人员在接收申请人王某提交的申办烟草专卖零售许可证的申请书

时，要求王某一并提供其身份证明、经营场所产权证明、经营场所租赁合同、资信证明及其

住所地的房屋产权证明，其中王某住所地的房屋产权证明属于与办证无关的材料，王某有权

拒绝提供。

申请人提出烟草专卖行政许可申请，应当如实提供有关材料、反映真实情况，申请人应

对申请材料实质内容的真实性负责。申请人提供不适合的材料或隐瞒有关真实情况，则可能

会引起行政许可申请不予许可的后果。同时，烟草专卖行政主管部门在收到申请人提交的申

请材料后，应当出具接收材料目录清单给申请人。

（二）受理

受理是指烟草专卖行政主管部门对申请人提出的申请进行形式审查后，认为申请事项依

法属于本机关职责范围，申请材料齐全、符合法定形式，并由此在规定期限内对其申请予以

接受的行为。自受理之日起，办理行政许可期限的规定开始适用，烟草专卖行政主管部门就

负有在法定期限内作出是否准予行政许可决定的义务。

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1.受理前的形式审查

所谓形式审查，是指烟草专卖行政主管部门工作人员对申请的形式要件进行的审查。对

于申请人提交的申请材料实质内容的真实性、合法性则不作审查，对申请人是否具备取得行

政许可的条件也不作审查。

形式审查主要是审查下列内容：（1）申请事项是否属于依法需要取得行政许可的事项；

（2）申请事项是否属于本级烟草专卖行政主管部门职权范围；（3）申请人提交的申请材料

是否齐全；（4）申请人提交的申请材料是否符合法定形式；（5）其他事项，如审查申请人提

交的申请材料中是否存在明显的计算、书写错误等问题。

2.形式审查的结果

烟草专卖行政主管部门接到申请后，经过形式审查，应当对申请人提出的申请作出不受

理、受理或不予受理的决定。

（1）申请事项属于依法不需要取得烟草专卖许可证的，应当立即告知申请人不受理。

如由于法律、法规、规章被修改，以前需要取得行政许可才能从事的活动，现在不再需要许

可，但申请人对这种变化不了解，而此时，应当即时明确告知申请人其所申请的事项不需要

行政许可，不受理该项申请。如2007年10月，某县烟草专卖零售许可证持证经营户王某希

望经营外国卷烟，向当地烟草专卖行政主管部门提出申请办理特种烟草专卖品零售许可证

（该证已自2004年1月1日起停止使用），此时，从事外国卷烟零售业务已不需要单独领取

特种烟草专卖零售许可证，烟草专卖行政主管部门工作人员应当告知申请人不受理。

（2）申请事项不属于本烟草专卖行政主管部门法定职权的，应当即时作出不予受理的

决定，并告知申请人向有关行政机关申请。此规定适用于下列三种情形：

①超越法定事务管辖权的事项。如烟草专卖行政主管部门依法只能对烟草专卖行政许可

事项作出处理，若申请人提出的申请不属于烟草专卖行政许可范围的，如申请人向烟草专卖

行政主管部门提出申办卫生许可证，烟草专卖行政主管部门就应当依法不予受理，作出不予

受理决定书，并告知申请人向卫生监管部门提出申请。

②超越法定级别管辖权的事项。如根据《烟草专卖法》第十二条规定：“开办烟草制品

生产企业，必须经国务院烟草专卖行政主管部门批准”，若申请人向县级烟草专卖行政主管

部门申请办理烟草专卖生产企业许可证的，因该事项超越了县级烟草专卖主管部门的级别管

辖权，该县级烟草专卖行政主管部门只能作出不予受理的决定。

③超越法定地域管辖权的事项。如《烟草专卖许可证管理办法》第十七条规定，连锁经

营企业在申请烟草专卖零售许可证时，应当由各个分店分别向所在地烟草专卖行政主管部门

提出申请。

[案例2]

A市某连锁企业在A市B区设立的分店欲从事烟草制品零售业务，若B区分店向A市C

区烟草专卖行政主管部门提出办理烟草专卖零售许可证的申请，因该事项不属于C区烟草专

卖行政主管部门的地域管辖权范围，A市C区烟草专卖行政主管部门应当作出不予受理的决

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烟草专卖行政主管部门的工作人员必须严格依照法律、法规、规章的明确规定作出是否

受理的决定。从便民原则出发，对于行政许可申请事项，尽管不属于烟草专卖行政机关职责

范围，但烟草专卖行政主管部门工作人员知道有权受理该行政许可申请的行政机关的，应当

告知申请人向相应的有权行政机关提出申请。

(3)对于属于本单位职权范围内的事项且该申请事项依法需要取得烟草专卖行政许可

的，如果申请人提交的申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正。

可以当场更正的错误主要是指文字错误、计算错误或其他类似错误。对于申请材料存在

上述错误的，应当允许申请人当场更正，不得以此为由拒绝受理申请。如果未能当场发现申

请材料存在可以更正的错误的，可以通过以下方式解决：一是烟草专卖行政主管部门工作人

员可以与申请人联系后直接予以更正；二是申请材料如果还同时存在材料不齐全或不符合法

定形式等问题的，应当一次性告知申请人需要补正的全部内容；三是要求申请人补正申请材

料中的有关内容。对于更正的要求，可以要求申请人重新填写申请书或申请材料，或者直接

在错误处加戳表明更正。

(4)对于依法属于本机关职权范围内的事项且该事项依法需要取得行政许可的，如果

申请人提交的申请材料不齐全或不符合法定形式的，行政机关应当当场或在5日内以书面形

式一次性告知申请人需要补正的全部内容。若行政机关逾期不告知的，自收到材料之日起即

为受理。若申请人按照要求补正了相应的材料后，行政机关应当立即受理。

申请材料不齐全与不符合法定形式是有区别的，申请材料不齐全是指申请材料的数量、

种类没有达到法定要求，如根据法律规定申办烟草专卖零售许可证，应当提交申请书、资信

证明、经营场所证明、申请人身份证明等证明材料，如申请人只提供了申请书、资信证明、

身份证明，而未提交经营场所证明，就属于申请材料种类没有达到法定要求，则申请人需要

补充依法需要提交的其他材料。申请材料不符合法定形式则是指申请人提供材料在形式上不

具备法定要求，如某企业申请烟草专卖零售许可证，需要该企业法定代表人的任命书，若该

任命书未加盖该企业公章，就属于申请材料不符合法定形式。

(5)申请事项属于法定职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或申请人按照要求

提交全部补正申请材料的，应当受理烟草专卖许可证申请。

3.作出受理决定的要求

在作受理决定时，烟草专卖行政主管部门应遵循下列要求：

(1)期限要求。《行政许可法》对行政机关•次性告知申请人补正申请材料期限、行政

许可审批期限等都进行了明确规定。

(2)形式要求。行政许可行为为要式法律行为，所有环节都必须有相应文书予以证明，

即必须出具相应法律文书。烟草专卖行政主管部门作出准予受理或不予受理的决定，都应当

出具加盖本行政机关行政许可专用章和注明日期的书面凭证。

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(三)审查

烟草专卖零售许可证新办申请的审查是指烟草专卖行政主管部门对已经受理的行政许

可申请材料的实质内容进行核查的过程。所谓实质审查，是指烟草专卖行政主管部门对申请

材料的实质内容是否符合法定条件进行审查，这一环节是烟草专卖行政主管部门作出行政许

可决定的必经环节，审查工作的质量直接影响行政许可决定的质量。对于申请的实质审查，

有的可以采用书面审查的方式，有的则需要采用实地核查的方式。

1.书面审查

书面审查即针对申请人提供的申请材料反映的内容进行审查，主要审查以下内容：

(1)申请人的申请资格

审查申请人提交的申请材料反映的情况与法律、法规和规章规定取得行政许可应当具备

的条件是否一致。如对申请人的身份证明或企业法人资格进行审查，可以排除以下申请人取

得烟草专卖零售许可证的资格：①外商投资的商业企业或个体工商户；②因申请人以欺骗、

贿赂等不正当手段取得的烟草专卖许可证被撤销后，三年内再次提出申请的申请人；③未领

取烟草专卖零售许可证经营烟草专卖品业务，并且一年内被执法机关处罚两次以上，在三年

内申请领取烟草专卖零售许可证的申请人；④取消从事烟草专卖业务资格不满三年的。如果

申请人具有上述情形的，应当作出依法不予行政许可决定。

(2)申请材料的真实性

对申请人提供的申请材料•，烟草专卖行政主管部门工作人员应当核查其反映的情况是否

真实。核查其真实性可以通过以下途径实现：一是由申请人承诺声明所述情况真实，否则承

担相应的不利法律后果或者予以制裁；二是通过申请材料中反映的内容互相进行印证；三是

通过各种核查手段将已经掌握的信息与申请材料的内容进行印证；四是请求其他行政机关协

助核实有关申请材料反映内容的真实性。

(3)申请人是否具备申办烟草专卖零售许可证的法定条件

《烟草专卖许可证管理办法》第十四条规定：”申请烟草专卖零售许可证，应当具备以

下条件：①有与经营烟草制品零售业务相适应的资金；②有与住所相独立的固定经营场所；

③符合当地烟草制品零售点合理布局的要求；④国务院烟草专卖行政主管部门规定的其他条

件。”根据上述规定，在对申请人提交的申请材料进行审查时，就应针对前3项具体条件进

行审查。对于是否具备相应的经营资金的审查，可以通过对申请人提供的资信证明着手审查;

对是否具备经营场所的条件审查，可以通过对申请人提供的经营场所的房屋权属证明或租赁

协议来进行。

书面审查应当结合其他审查方式进行，如实地核查、当面询问、听取第三人意见、听证

等。

2.实地核查

烟草专卖行政主管部门在审查申请是否符合条件时，应当由2名以上工作人员到现场核

实申请材料反映的内容是否与实际情况一致。因法定办证条件中有对零售点合理布局的专项

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规定，专卖人员必须到现场进行实地核查，并制作烟草专卖零售许可证实地核查记录，注明

核查情况。

(1)制定核查计划

在组织人员进行实地核查前,应制定好核查线路和核查计戈人按照资源合理配置的要求,

对同一线路分布的新办申请依次进行实地核查。核查项目主要是对申请人拟从事烟草制品零

售业务的经营场所的实际情况进行核实。

(2)准备核查用具

实地核查主要是对检查核实经营场所的具体情况和零售业态情况，工作人员在实施实地

核查前应携带好照相机、核查记录空白文书及测量距离工具等物品。

(3)核查内容和核查方法

核查主要是对经营场所周围的零售户的布局情况进行实地丈量，对经营场所是否与住所

相独立的固定经营场所进行复核，对经营场所的实际经营面积进行核实，对经营场所的零售

业态以及经营场所是否具备不安全因素或是否在中小学校周围而不适合经营烟草制品零售

业务等情况进行记录。烟草专卖行政主管部门在核查时主要运用丈量、拍照、画图等方式进

行。其中，核查图应采取平面图的形式，要注明道路、具体座标、经营场所的左右、前后侧

的现有卷烟零售户的姓名及与距离最近的零售点的距离等。

(4)核查要求

烟草专卖行政主管部门工作人员进行核查时，必须遵循下列要求：①2名以上专卖工作

人员共同进行；②实施核查前必须出示相关证件，向申请人表明身份；③核查工作必须是在

申请人在场时进行，核查完毕后应当场制作核查记录，如实记录核查情况，并制作现场图，

交由申请人核对并签名确认。申请人拒绝签名的，由2名以上工作人员在核查记录上注明情

况。

(5)情况汇总和反馈

实地核查完毕后，参与核查的工作人员应及时将制作完毕的核查记录交回烟草专卖行政

主管部门，填写审批表。核查部门的负责人应当根据核查意见，结合法律、法规和规章的规

定提出是否准予许可的意见。

3.听取申请人、利害关系人陈述和申辩

烟草专卖行政主管部门在对是否办理烟草专卖零售许可证申请进行审查的过程中，发现

行政许可决定将直接关系第三人重大利益的，应当及时告知利害关系人，给予申请人、利害

关系人充分表达自己意见并为自己辩解的机会，保障其知情权和陈述权。

听取申请人、利害关系人陈述和申辩的应注意如下三点：

(1)烟草专卖行政主管部门在对申请材料进行审查后到作出行政许可决定前，只要发

现行政许可决定直接关系到第三人的利益，都应当及时告知申请人和利害关系人，在此期间，

申请人和利害关系人也有权进行陈述和申辩。

(2)陈述和申辩的方式可以是书面的，也可以是口头的。

(3)听取申请人和利害关系人陈述和申辩，烟草专卖行政主管部门工作人员应当予以

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记录。

4.组织听证

听证是烟草专卖行政主管部门在作出影响公民、法人或其他组织合法权益的决定前，向

其告知决定理由和听证权利，公民、法人或其他组织向行政机关表达意见、提供证据、申辩、

质证以及行政机关听取意见、接纳其证据等一系列程序构成的一种法律制度。

(1)烟草专卖行政主管部门主动举行听证

烟草专卖行政主管部门在审查许可申请时，认为涉及公共利益需要进行听证的，应当在

作出行政许可决定前，通过公告栏或对外网站上向社会发布烟草专卖许可证听证公告，并举

行听证。

(2)依申请举行听证

烟草专卖行政主管部门审查许可申请时，利害关系人认为审批结果涉及其重大利益关

系，可以提交烟草专卖许可证听证申请书，烟草专卖行政主管部门认为有听证必要的，应当

出具烟草专卖许可证听证通知书并组织听证。

(3)听证规则

听证应当符合下列要求：

①烟草专卖行政主管部门应当于举行听证的7日前通知申请人和已知的利害关系人举

行听证的时间、地点，必要时予以公告。对主动举行的听证，烟草专卖行政主管部门应当公

告有关事项。

②听证应当公开进行。听证的公开进行是指听证过程对社会公众开放，允许公众参加旁

听。公开是行政活动的基本原则，但涉及到国家机密、商业秘密和个人隐私的事项，听证可

以不公开进行。

③为确保听证的公正性，听证制度一般实行职能分离原则、回避制度。烟草专卖行政主

管部门应当指定审查该项行政许可的工作人员以外的工作人员为听证主持人，申请人或利害

关系人认为听证主持人与本行政许可事项有直接利害关系的，有权申请其回避。听证主持人

在听证中，主要负责指挥听证的进行，询问申请人和利害关系人，询问证人，安排证据的调

查顺序，对听证中出现的程序问题进行处理等。

④听证应当进行质证和申辩。举行听证时，审查该项行政许可申请的工作人员应当提供

审查意见的证据、理由，申请人、利害关系人可以提出证据，并进行申辩和质证。听证的核

心在于通过听证参加人的互相辩论、质证，发现事实真相。提出证据、互相质证是保证听证

功能实现的重要环节。

⑤听证应当制作笔录。听证的内容体现在听证笔录中。听证笔录应当包括听证参加人的

基本情况、听证的时间和地点、烟草专卖行政主管部门审查行政许可申请材料后的意见及证

据，申请人、利害关系人提出的证据与理由等。听证笔录一般以书面形式作出，并由听证参

加人审阅。听证参加人认为听证笔录内容无误的，应当签字或盖章，听证参加人拒绝签字、

盖章的，听证主持人应当在听证笔录上载明情况。

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（四）决定

烟草专卖零售许可决定是指烟草专卖行政主管部门根据审查结果，作出是否准予行政许

可的决定。烟草专卖行政主管部门作出行政许可决定应当符合下列要求：

1.符合法定程序

烟草专卖行政主管部门实施行政许可，既要在实体上守法，也要在程序上守法。如某烟

草专卖行政主管部门在办理一项烟草专卖零售许可时，对申请材料书面审查并进行实地核查

后，未经过局领导审批，制作了行政许可决定书并送达申请人，此种做法就是程序违法。

2.符合法定条件

（1）作出准予许可决定

经过对申请材料的书面审查以及对经营场所的实地核查，烟草专卖行政主管部门对申请

人是否具备法律、法规和规章规定的准予许可的条件有了认知和了解，因此，只要申请人符

合《烟草专卖许可证管理办法》第卜四条的申请人，并且不存在不予许可的事项或理由时，

烟草专卖行政主管部门应作出准予许可决定。

（2）作出不予许可决定

当存在下列情形时，烟草专卖行政主管部门应当根据《烟草专卖许可证管理办法》第二

十六条的规定，作出不予许可决定，不予发放烟草专卖零售许可证：

①申请人的经营场所基于安全因素不适宜经营卷烟；

②申请人的经营场所位于中小学校周围；

③申请人被取消从事烟草专卖业务资格不满三年；

④申请人隐瞒有关情况或提供虚假材料，烟草专卖行政主管部门作出不予受理或不予发

证决定后，申请人一年内再次提出申请；

⑤申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得的烟草专卖许可证被撤销后，申请人三年内再

次提出申请；

⑥申请人未领取烟草专卖零售许可证经营烟草专卖品业务，并且一年内被执法机关处罚

两次以上，三年内提出申请办理烟草专卖零售许可证的；

⑦国务院烟草专卖行政主管部门规定的其他不予发证的情形。

《烟草专卖许可证管理办法》第十八条规定：”外商投资的商业企业或者个体工商户不

得从事烟草专卖品批发或者零售业务，不得以特许、吸纳加盟店及其他再投资等形式变相从

事烟草专卖品经营业务。”根据这一规定，申请人具有该条规定的情形的，烟草专卖行政主

管部门应当作出不予许可的决定。

3.符合法定期限

烟草专卖行政主管部门应当自受理行政许可申请之日起20日内作HI行政许可决定，20

日内不能作出决定的，经本单位负责人批准，可以延长10日，并应当将延长理由告知申请

人。根据《行政许可法》的相关规定，行政许可工作中的时间规定均是指工作日，遇到法定

节假日的，工作日顺延。

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4.受理在先原则

根据国家烟草专卖局《烟草专卖许可证申请与办理程序规定》第二十八条的规定：“烟

草专卖局审批零售类许可证，应当符合当地烟草制品零售点合理布局规划。两个或两个以上

申请人的申请因合理布局所限，无法都给予行政许可的，应当根据受理的先后顺序作出是否

准予行政许可的决定

5.说明理由，告知权利

烟草专卖行政主管部门在不予许可决定书中，应当说明不予许可的理山及告知申请人享

有依法申请行政复议或提起行政诉讼的权利。说明理由的内容应当包括事实理由和法律依据

应当以简洁、明了的文字明确地叙述清楚。

（五）制作并送达行政许可法律文书

烟草专卖行政主管部门在作出行政许可决定后，应当制作并送达相关决定书，告知被许

可人决定内容、相关权利和救济途径。行政许可法律文书种类和具体制作要求参见烟草专卖

零售许可文书的制作及归档。

（六）公示的项目、内容、方式和场所

烟草专卖行政许可的公示应当遵循下列基本要求：一是烟草专卖行政许可实施的主体

要公开，《烟草专卖许可证管理办法》第二十条明确要求要对烟草专卖许可证的名称、办理

烟草专卖许可证所依据的法律、法规、规章以及各类烟草专卖许可证的审批机关进行公示，

明确实施烟草专卖行政许可的主体：二是申请烟草专卖许可证的条件、申请人需要提供的全

部材料目录应当公示，如公开办理烟草专卖零售许可证的经营资金、经营场所、合理布局规

定等内容；三是烟草专卖行政主管部门实施行政许可的程序，具体包括申请的方式、途径，

受理、审查、听证、决定都必须明确公开；四是烟草专卖许可证审批程序、时限、烟草专卖

行政主管办公场所准确地址、联系方式等内容必须公开；五是烟草专卖行政主管部门作出的

准予行政许可的决定应当公开。

公开的方式应当在办公场所公示，同时可以在当地烟草专卖门户网站上予以公开。若

申请人要求烟草专卖行政主管部门对公示内容予以说明、解释的，烟草专卖行政主管部门应

当予以解释说明，提供准确、可靠的信息。

图1-5

二、烟草专卖零售许可证的后续监管

烟草专卖行政主管部门应加强对零售经营户经营行为和许可证使用情况的监督管理，避

免出现“只许可、不监管”、“重许可、轻监管”等现象。

（-）后续监管的工作内容

烟草专卖零售许可证的后续监管主要针对持证零售户在许可证变更、延续、停业、恢复

营业、歇业、补办等方面行为的监督检查。

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1.变更

行政许可具有确定力，无论是对被许可人还是对许可机关，行政许可决定一旦作出，非

经法定程序不得随意变更。但随着情况的变化，原先的许可内容可能不再适应于被许可人的

需要，此时被许可人可以向许可机关申请变更许可内容。行政许可变更是指被许可人在取得

行政许可后，因其拟从事活动的部分内容超出准予行政许可决定或者行政许可证件规定的活

动范围，继而申请许可机关对原行政许可准予其从事的活动的相应内容予以改变。未经行政

许可机关通过法定程序，持证人不得自行更改许可内容，或从事超过许可范围的活动。

(1)发生条件

根据《烟草专卖许可证管理办法》的相关规定，当烟草专卖零售许可证持证人发生下列

情形时，持证人应当向原发证机关提出变更申请：

①企业法人资格发生变化的；

②烟草专卖零售许可证登记事项发生改变的。

取得零售类许可证的公民、法人和其他组织，在许可证有效期内企业名称或字号发生变

化的，应当自变更事项发生后30日内提出变更申请。

(2)处理程序

零售户提出变更申请后，烟草专卖行政主管部门应对变更申请相关内容进行认真审查，

确定其是否符合法定的条件和标准，依照法定程序办理变更手续。如果被许可人提出变更的

内容依法属于另一行政许可的，被许可人应当重新申请行政许可。

(3)所需材料

根据国家烟草专卖局《烟草专卖许可证申请及办理程序规定》第十七条规定，变更申请

应提交下列材料：

①烟草专卖零售许可证变更申请表；

②与变更事项相关的证明材料；

③原许可证正副本；

④工商营业执照副本；

⑤审批机关认为需要提供的其他材料。

2.延续

行政许可延续，又称为行政许可延展，是指在行政许可的有效期届满后，延长行政许可

的有效期间。被许可人需要在有效期届满后继续从事有关活动的，应当在有效期届满前法定

时间内向行政机关申请延伸行政许可的有效期。烟草专卖许可证属于有限期的行政许可，因

此，被许可人在有效期届满后准备继续从事该项烟草专卖生产、经营活动的，必须在有效期

限届满前提出继续从事该项许可的申请。

(1)发生条件

零售许可证持证人在烟草专卖零售许可证有效期届满后需要继续经营。

(2)处理程序

根据《烟草专卖许可证管理办法》第二十八条规定，烟草专卖许可证的有效期限最长为

112

五年。烟草专卖零售许可证的持证人在有效期届满后需要继续从事烟草专卖零售业务经营

的，应当在许可证有效期届满三I•日前向原发证机关提出延续申请，经烟草专卖行政主管部

门审批同意后方可继续从事烟草专卖零售业务。

[案例3]

李小伟是A县烟草专卖局持证零售户，其持有的烟草专卖零售许可证上注明有效期限为

“2009年1月1日至2010年12月31日”。若在2010年12月31日后李小伟要继续从事烟

草专卖零售业务，则应当在2010年12月1II以前向A县烟草专卖局提出延续申请。

(3)所需材料

根据国家烟草专卖局《烟草专卖许可证申请与办理程序规定》第十九条规定，延续申请

应提交下列材料：

①烟草专卖零售许可证延续申请表；

②原许可证正副本；

③工商营业执照副本；

④审批机关认为需要提供的其他材料。

3.停业

停业是指被许可人取得行政许可后在有效期内因故暂时性停止生产经营或从事其他行

政许可行为。

(1)发生条件

根据引起原因的不同，停业可分为被动停业和主动停业两类。被动停业是指因特定客观

事实或被许可人在从事被许可事项期间实施了违法行为，行政机关作出责令停止经营的决

定。在被动停业期间，被许可人不得从事该行政许可事项的活动。停业期限届满后，被许可

人能否继续从事该项行政许可事项活动，需要看其是否纠正了违法行为的后果或停止了违法

行为的实施，行政机关可视情况作出终止行政许可或允许其恢复从事行政许可事项活动的决

定。

主动停业是指被许可人因自身原因(比如经营场所房屋装修、被许可人生病、休假等)需

暂时停止从事行政许可事项，依法向原许可机关提出申请中止相关行政许可事项的现象。停

业理由消除或停业期限届满后，被许可人依法申请恢复营'I匕

(2)处理程序

根据《烟草专卖许可证管理办法》的规定，烟草专卖许可证的持证人需要暂停营业的，

应在停业前七日内向发证机关提出停业申请。停业期限最长不得超过一年。停业期间，持证

人应将烟草专卖零售许可证正副本交由烟草专卖行政主管部门代为保管。停、也申请适用于主

动停业的情况。

[案例4]

零售户李某因销售非法生产的卷烟被烟草专卖行政主管部门查处，并被责令停业整顿1

个月，在此期间，李某必须停止从事烟草制品零售业务。此为被动停业

中级烟草专卖管理员

零售户王某因出国旅游无法经营卷烟零售业务，向发证机关申请停'也1个月。此为主动

停业。

(3)所需材料

根据国家烟草专卖局《烟草专卖许可证申请与办理程序规定》第二十条规定，申请停业

应提交下列材料：

①烟草专卖零售许可证停业申请表；

②许可证正副本；

③审批机关认为需要提供的其他材料。

4.恢复营业

恢复营业是指被许可人停业理由消除或停业期限届满后依法重新从事行政许可活动，是

被许可人由于存在停业这一特定事实而引起的一项行政许可管理事项。恢复营业与停业有着

密切关系：恢复营业是以停业为前提的，但停业结束后并不一定能恢复营业。按照引起停业

的不同原因分类，恢复营业也可分为被动恢复营业和主动恢复营业两类。

(1)发生条件

卷烟零售户停业理由消除或者停业期限届满后需要重新从事卷烟零售业务的，应当办理

恢复营业手续。

(2)处理程序

本教材中提到的烟草专卖零售许可恢复营业申请是指领有烟草专卖零售许可证的公民、

法人或其他组织在停业期满或停业理由消除后向原发证机关提出恢复卷烟零售经营资格的

请求。持证人停业期满或者提前恢复营业的，应向发证机关提出恢复营业申请并办理相关手

续。批准恢复营业的，发证机关应将留存的许可证发还被许可人。

[案例5]

上例中持证零售户李某因销售非法生产的卷烟被当地烟草专卖行政主管部门下达了停

业整顿通知书，责令其在收到该通知书之口起1个月内停业整顿，在1个月停业期限届满后，

烟草专卖行政主管部门通知李某可以恢复经营烟草专卖零售业务，属于被动恢复营业。

[案例6]

持证零售户王某因生病住院，向当地烟草专卖行政主管部门提出停业1个月的申请，1

个月后王某病愈出院，需继续经营烟草制品零售业务的，就应向当地烟草专卖行政主管部门

提出恢复营业的申请。

(3)所需材料

根据国家烟草专卖局《烟草专卖许可证申清与办理程序规定》第二十一条规定，停业期

满或提前恢复营业的，应提交下列材料：

①烟草专卖零售许可证恢复营业申请表；

②审批机关认为需要提供的其他材料。

5.歇业

歇业是指被许可人在行政许可有效期内因经营能力或其他原因导致行政许可事项的终

114

止。根据引起原因的不同，歇业可分为主动申请歇业和被动歇业两类。主动申请歇业是被许

可人自行提出的，而被动歇业是以法定事实的出现为前提的。歇业与停业有本质上的区别。

停业是暂时性的，是行政许可事项的中止，而歇业是永久性的，是行政许可事项的终止。

(1)发生条件

被许可人在行政许可有效期内因经营能力或者其他原因导致行政许可事项的终止，属

于歇业。取得烟草专卖零售许可证的被许可人在领取烟草专卖零售许可证后满六个月尚未开

展生产经营活动的，视同歇业。

(2)处理程序

烟草专卖零售许可证持证人因经营不善或其他原因需终止经营，应向发证机关提出歇业

申请，发证机关应当予以批准，收回烟草专卖零售许可证正副本，并将该许可证予以注销。

[案例7]

持证零售户张三因生病无法继续经营卷烟，遂向当地烟草专卖行政主管部门提出终止经

营卷烟零售业务。张三所提出的申请属于歇业申请，当地烟草专卖行政主管部门应当同意。

(3)所需材料

根据国家烟草专卖局《烟草专卖许可证申请与办理程序规定》第二十三条规定，歇业申

请应提交下列材料：

①烟草专卖零售许可证歇业申请表；

②许可证正副本；

③审批机关认为需要提供的其他材料。

6.补办

补办是指在许可证有效期限内，被许可人持有的许可证被遗失或损毁的，被许可人向原

发证机关提出补领申请，发证机关审查属实后重新发证的过程。

(1)发生条件

被许可人持有的烟草专卖零售许可证遗失或者被毁损，且在该许可证有效期限内。

(2)处理程序

根据有关规定，被许可人在遗失或损毁烟草专卖零售许可证正本、副本后，向原发证机

关提出补领的请求，属烟草专卖零售许可补办申请。补办期间，被许可人仍可依法从事烟草

专卖零售经营业务。

(3)所需材料

根据国家烟草专卖局《烟草专卖许可证申请与办理程序规定》第二十二条规定，补办申

请应提交下列材料：

①烟草专卖零售许可证补办申请表；

②遗失或毁损证明；

③审批机关认为需要提供的其他材料.

(二)后续监管的工作流程

中级烟草专卖管理员

―"1.变更烟草专卖零售许可证流程

申请人提交书面变更申请一烟草专卖行政主管部门受理并出具受理通知书（不予受理

的，向申请人出具不予受理通知书）一部门负责人初审f烟草专卖行政.主管部门负责人审批

（许可审批根据：《烟草专卖法实施条例》、《烟草专卖许可证管理办法》）一如符合变更条件,

制作并送达准予变更烟草专卖零售许可决定书（如不许可制作并送达不予变更烟草专卖零售

许可决定书）f打印许可证，信息同步到营销部门f10II内送达许可证正副本至被许可人

f）f专卖证件管理员整理归档。

2.烟草专卖零售许可证延续流程

申请人填写烟草专卖零售许可证延续申请表一申请人提交申请材料一烟草专卖行政主

管部门对申请人经营状况及守法情况进行审核一如符合延续条件，按规定办理延续业务（如

不符合延续条件，制作并送达不予延续烟草专卖零售许可决定书）一有关材料留存存档。

3.烟草专卖零售许可证停业、恢复营业、歇业流程

申请人持许可证正副木原件，停业、恢复营业或歇业的书面说明，填写烟草专卖零售许

可证停歇业、恢复营业、歇业申请表一烟草专卖行政主管部门受理一专卖部门负责人审核一

烟草专卖行政主管部门负责人审批一根据审批意见办理停歇业、注销或恢复营业手续一有关

材料留存归档。

4.烟草专卖零售许可证补办流程

申请人持补办书面说明或烟草专卖零售许可证登报遗失声明，填写烟草专卖零售许可证

补办申请表f烟草专卖行政主管部门受理f专卖部门负责人审核一烟草专卖行政主管部门

负责人审批一根据审批意见办理补办手续一收回毁损的许可证正副本原件，打印新证f有关

材料留存归档。

（三）后续监管的工作开展

烟草专卖行政主管部门收到申请人的申请后，应对申请事项进行准确分类，对其提交的

申请材料进行初步审查，根据相关法律、法规和规章的规定，及时作出受理或不予受理的决

定。经初步审查，申请事项属于本烟草专卖行政主管部门职权范围，申请材料齐全、符合法

定形式，或者申请人已按照要求提交全部补正申请材料的，受理后按以下程序办理。

1.延续申请的审查及决定

对延续申请的审查采用书面审查、守法情况调查和实地核查相结合的方式。书面审查主

要审查申请材料的规范性、合法性和完整性；守法情况调查主要调查被许可人在许可有效期

内的守法情况，重点调查在从事卷烟零售业务期间有无严重违法行为；实地核查主要核查被

许可人现有的经营条件和能力，即现有的经营能力和条件是否符合烟草专卖零售许可的法定

条件等。

经综合审查，申请人提交的申请材料齐全且符合法定形式、现有的经营能力和条件符合

烟草专卖零售许可的法定条件、在烟草专卖零售许可有效期内无严重的涉烟违法经营行为、

申请延续提出时间在法定期限内的，烟草专卖行政主管部门应当予以延续，在法定期限内制

116

作并送达《烟草专卖许可证准予行政许可决定书》；如申请人提交的材料不符合法定要求、

被许可人现有的经营能力和条件发生重大变化导致不符合法定条件或者在烟草专卖零售许

可有效期内有严重涉烟违法行为的，烟草专卖行政主管部门应当不予延续，在法定期限内制

作并送达《烟草专卖许可证准不予行政许可决定书》，同时向申请人说明不予延续的理由、

法律依据并告知其依法申请行政复议、提起行政诉讼的权利。作出不予延续决定的，烟草专

卖行政主管部门应当在有效期届满后依法予以注销，收回原烟草专卖零售许可证正副本。

2.变更申请的审查及决定

对变更申请的审查主要采用书面审查的方式。审查内容包括：申请材料的规范性、合法

性和完整性，申请变更的事项是否在已取得的行政许可的内容范围内，提出的申请是否符合

法定变更类型等。

经审查，申请人提交的申请材料齐全且符合法定形式、申请变更的事项在已取得的行政

许可的内容范围内且符合法定变更类型、申请变更提出时间在许可证有效期限内的，烟草专

卖行政主管部门应当予以变更，在法定期限内制作并送达《烟草专卖许可证准予行政许可决

定书》，并按规定重新制作烟草专卖零售许可证正副本。如申请人提交的申请材料不全且不

符合法定形式、申请变更的事项不在已取得的行政许可的内容范围内或不符合法定变更类型

的，烟草专卖行政主管部门应当不予以变更，在法定期限内制作并送达《烟草专卖许可证准

不予行政许可决定书》，同时向申请人说明不予变更的理由、法律依据并告知其依法申请行

政复议、提起行政诉讼的权利。

3.停业申请的审查及决定

对停业申请的审查主要采用书面审查的方式。审查内容包括：申请材料的规范性、合法

性和完整性，申请停业期限的合法性等。

经审查，申请人提交的申请材料齐全且符合法定形式、申请停业的期限符合法定要求、

申请停业提出时间在许可证有效期限内的，烟草专卖行政主管部门应当作出同意其停业的决

定，在法定期限内制作并送达《烟草专卖许可证管理类事项办理通知书》，收回烟草专卖零

售许可证正副本，并告知卷烟供货部门被许可人已停业及停业期间。

4.恢复营业申请的审查及决定

对恢复营业申请的审查采用书面审查和实地核查相结合的方式。书面审查主要审查申请

材料的规范性、合法性和完整性；实地核查主要核查被许可人现有的经营条件和能力，即现

有的经营能力和条件是否与申请停业时-致，是否符合烟草专卖零售许可的法定条件等。

经审查，申请人提交的申请材料齐全且符合法定形式、现有的经营能力和条件与申请停

业时一致且符合烟草专卖零售许可法定条件、申请恢复营业提出时间在许可证有效期限内

的，烟草专卖行政主管部门应当作出同意其恢复营业的决定，在法定期限内制作并送达《烟

草专卖许可证管理类事项办理通知书》，发还烟草专卖零售许可证正副本，并告知卷烟供货

部门被许可人恢复营业及恢复营业时间。

5.歇业申请的审查及决定

中级烟草专卖管理员

对歇业申请的审查主要采用书面审查的方式。审查内容包括：申请材料的规范性、合法

性和完整性等。

经审查，申请人提交的申请材料齐全且符合法定形式或持证人已有视同歇业的法定事

实、申请歇业提出时间在许可证有效期限内的，烟草专卖行政主管部门应当作出同意其歇业

的决定，在法定期限内制作并送达《烟草专卖许可证管理类事项办理通知书》，依法办理烟

草专卖零售许可证注销手续，收回许可证正副本，并告知卷烟供货部门被许可人歇业及歇业

时间。

6.补办申请的审查及决定

对补办申请的审查主要采用书面审查的方式。审查内容包括：申请材料的规范性、合法

性和完整性等。

经审查，申请人提交的申请材料齐全且符合法定形式、申请补办提出时间在许可证有效

期限内的，烟草专卖行政主管部门应当作出同意其补办的决定，在法定期限内制作并送达《烟

草专卖许可证管理类事项办理通知书》，重新制作遗失或损毁的烟草专卖零售许可证正副本。

三、烟草专卖零售许可文书的制作及归档

烟草专卖行政主管部门办理烟草专卖许可证应当使用规范的行政许可文书，包括申请

类文书、告知及相关记录类文书、内部审批类文书和其他类文书。

(―)行政许可文书的制作

1.申请类文书

申请类文书是申请人向烟草专卖行政主管部门提交许可证办理申请时填写的格式文本。

按照申请类型的不同，分为《新办申请表》、《变更申请表》、《延续申请表》、《管理类

事项申请表》以及《听证申请书》。申请类文书一般应由申请人、利害关系人本人或其代理

人填写；申请人通过信函、电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件等方式提出申请的，

受理申请的烟草专卖行政主管部门可以代为填写，但需经申请人确认。收到申请类文书后，

烟草专卖行政主管部门应当对是否符合格式文本的填写要求进行审核，如申请类型是否正

确、企业基本信息是否与营业执照的相关登记事项一致、是否加盖公章等。

2.告知及相关记录类文书

(1)《申请材料补正告知书》

烟草专卖行政主管部门发现申请材料不齐全或者不符合法定形式时，填写此文书，一次

性告知申请人需要补正的全部申请材料内容。制作文书时，应注意以下问题：①需补正的

内容应当具体、明确、全面；②补正材料提交的期限由烟草专卖行政主管部门根据实际情

况合理确定；③加盖烟草专卖许可证专用印章；④此文书一式两份，一份送达申请人，一

份由烟草专卖行政主管部门归档保存。

(2)《受理通知书》和《不予受理通知书》

烟草专卖行政主管部门对申请材料进行形式审查后，作出受理或不予受理决定时，填写

118

此类文书。制作文书时，应注意以下问题：①不予受理的依据应为法律、法规和规章；②注

明日期；③加盖烟草专卖许可证专用印章；④此文书一式两份，一份送达申请人，一份由

烟草专卖行政主管部门归档保存。

(3)《延长审批期限通知书》

烟草专卖行政主管部门认为需要延长审批期限时.，填写此文书，告知申请人延期审批的

理由以及延长后的审批期限。制作文书时，应注意以下问题：①填写本文书前，应当进

行延长审批期限的内部审批；②加盖烟草专卖许可证专用印章；③此文书一式两份，一份

送达申请人，一份由烟草专卖行政主管部门归档保存。

(4)《准予行政许可决定书》、《不予行政许可决定书》、《管理类事项办理通知

书》

烟草专卖行政主管部门对许可类事项或管理类事项的申请进行实质审查后，作出行政

许可决定时，填写此类文书。制作文书时，应注意以下问题：①《准予行政许可决定书》、

《不予行政许可决定书》适用于许可类事项的申请,《管理类事项办理通知书》适用于管理

类事项的申请；②不予行政许可的依据应为法律、法规、规章；③加盖本行政机关印章；

④此文书一式两份，一份送达申请人，一份由烟草专卖行政主管部门归档保存。

(5)《注销决定书》

烟草专卖行政主管部门按规定作出许可证注销决定后,填写此类文书，告知被许可人注

销理由、依据。制作文书时，应注意以下问题:①按照《烟草专卖许可证申请与办理程序规

定》的规定，注销许可证的事由分为被许可人申请歇业和被许可人出现特定违法行为两类,

在填写注销事由及依据时，应当引用法律、法规和规章；②加盖本行政机关印章；③此文

书一式两份，一份送达申请人，一份由烟草专卖行政主管部门归档保存。

(6)《申请材料接收凭证》

烟草专卖行政主管部门收到申请人提交的申请材料后，应填写此文书，用于证明申请材

料接收情况。制作文书时，应注意以下问题：①受理的烟草专卖局收到申请材料后，除依

法可以当场作出不予受理决定外，应当即时填写此文书并交付申请人或申请材料提交人；

②此文书应由受理机关经办人员和申请材料提交人共同签字或盖章；③此文书一式两份，

份交付申请人或申请材料提交人，一份由受理机关归档保存。

(7《听证公告》

烟草专卖行政主管部门认为申请事项关系重大公共利益，决定组织听证的，应填写此文

书，向社会公众公告听证事由以及听证会的时间、地点、注意事项等情况。制作文书时，

应注意以下问题：①此文书应当在举行听证的7日前制作并公示；②此文书一式多份，•份

归档，其余对外张贴公示。

(8)《听证权利告知书》

烟草专卖行政主管部门认为某项申请涉及申请人与他人之间重大利益关系的，应填写

此文书，用于告知申请人或利害关系人享有申请听证的权利以及行使方式。制作文书时，

中级烟草专卖管理员

应注意以下9问题：①此文书-式多份，•份归档，其余送达申请人或利害关系人；②送达

此文书时应当同时向申请人或利害关系人提供《烟草专卖许可证听证申请书》

(9)《听证通知书》

烟草专卖行政主管部门收到申请人或利害关系人提交的《烟草专卖许可证听证申请书》

后，应填写此文书，用于告知申请人或利害关系人听证会的时间、地点、听证人员以及相关

事项等内容。制作文书时，应注意以下问题：①听证会的举行时间应当在申请人或利害关系

人提出申请之日起20日内；②此文书应当在举行听证的7日前送达申请人或利害关系人；

③此文书一式多份，一份归档，其余送达申请人或利害关系人。

(10)《听证笔录》

烟草专卖行政主管部门举行听证的，应填写此文书，记录听证会组织及现场情况。制

作文书时，应注意以下问题：①听证笔录应当包括：a.听证主持人宣布听证开始的情况，包

括对申请人或利害关系人权利的告知、申请人或利害关系人申请回避权的使用情况以及

听证纪律；b.许可证申请审查人员的陈述；c.申请人及其委托代理人的陈述、申辩；

d.利害关系人及其委托代理人的陈述、申辩；e.相互的质证和辩论；f.各方最后陈述；g.

出现听证延期、中止、放弃情况的，该情况产生的原由、过程及相关决定。②听证笔录应当完

整,不得缺少法定要件和程序，同时要突出重点，对各方存在的争议及围绕争议所展开的质

证和辩论，应详细记录。③听证笔录应当由听证主持人和记录人签名，并经听证参加人审核

无误或者补正后，由听证参加人当场签名或者盖章。听证参加人拒绝签名或者盖章的，应在

听证笔录中载明情况。

(11)《实地核查记录》

烟草专卖行政主管部门按规定对申请人或被许可人的生产经营场所进行实地核查时，

填写此文书。制作文书时，应注意以下问题：①被核查方(烟草专卖许可证申请人或被许

可人)需签字或盖章确认，被核查方拒绝签字的，核查人员应当在“备注”栏注明；②本文

书一份，山实施核查的烟草专卖行政主管部门保存。

(12)《行政许可文书送达回证》

烟草专卖行政主管部门将相关行政许可文书或烟草专卖许可证送达申请人或被许可人

时，应填写此文书。制作文书时，应注意以下问题：①送达方式分为直接送达、邮寄送达、

留置送达和其他送达方式，需根据实际情况填写；②直接送达时，领取人需签字确认：留置

送达时，需有相关证明人签字确认；③本文书一份，由烟草专卖行政主管部门保存。

3.内部审批类文书

内部审批类文书包括《受理审查表》、《依申请办理许可证审批表》、《依职权办理

许可证审批表》和《延期办理审批表》，用于记录烟草专卖行政主管部门内部在受理、审

查和审批许可证时的工作流程。

4.其他类文书

其他类文书包括卷宗封面、卷册目录和卷宗封底，用于行政许可文书的分类归档，此处

不赘述。

120

(二)零售许可卷宗的整理归档

烟草专卖行政许可档案，是指烟草专卖行政主管部门在依法实施烟草专卖行政许可行为

的过程中形成的具有保存价值的文字、图表、声像等记录。烟草专卖行政许可档案是烟草专

卖行政许可行为的载体，是评价烟草专卖行政许可行为是否规范的外在表现，是严格许可程

序、规范许可行为的必然要求。它不仅是烟草专卖行政主管部门及其管理人员总结和研究行

政许可案例的主要对象，同时也是行政复议机关和审判机关判断烟草专卖行政许可决定是否

合法、能否成立的重要依据。

烟草专卖行政主管部门应当建立零售许可卷宗保管制度，加强零售许可证件文书档案管

理。对办理完毕的申请材料以及相关零售许可文书及时进行收集整理，保存各种行政许可原

始资料，做好零售许可卷宗的整理归档工作。

1.零售许可归档的原则

(1)合法性原则。烟草专卖零售许可卷宗的制作与保管必须严格依照《行政许可法》、

《档案管理办法》的规定进行，保证法律文书的合法性。

(2)规范性原则。零售许可卷宗中的所有法律文书应当按照填写要求进行制作，制作

完毕的法律文书属于归档范围的材料要及时归档，烟草专卖行政主管部门要保证归档材料的

完整、齐全，做好归档材料的登记、整理、分类、装订工作，档案封面、目录要做到规格统

一、样式一致。

(3)严肃性原则。专卖管理人员在制作零售许可法律文书时应严肃对待，严禁擅自涂

改法律文书，对于法律文书出现笔误的情形，应当按照规定进行修正。

(4)安全性原则。零售许可档案保管要集中、安全、整洁和便于查找。档案材料不得

与其它私人材料或物品共同存放，注意防火、防潮、防蛀，保持清洁完整。

2.零售许可卷宗相关文书种类

在办理烟草专卖零售许可事项过程中直接形成的、反映零售许可活动过程的、具有保存

价值的文字、图表、声像等各种形式历史资料均应在零售许可卷宗中保存。因此，一份完整

的零售许可档案应包括以下几种：

(1)行政许可卷宗封面和卷内文书目录；

(2)行政许可决定书及送达回证；

(3)烟草专卖零售许可申请表(包括新办、延续、变更、停业、恢复营业、歇业、补

办申请等)；

(4)零售许可相对人应当提交的所有申请材料；

(5)受理、决定、送达等过程中出具的与零售许可有关的证明文书；

(6)审批机关在审查、核查和审批零售许可过程中与零售许可有关的内部审批文书；

(7)其他反映零售许可活动过程的、具有保存价值的文字、图表、声像等各种形式历

史资料；

(8)零售许可卷内备考表(封底)。

中级烟草专卖管理员

3.零售许可归档的具体要求

(1)零售许可归档按“一申请一册”的方式组卷，一次行政许可涉及到的所有行政许

可文书及相关材料整理汇编为一份烟草专卖零售许可卷宗，一份烟草专卖零售许可证卷宗使

用一个档案编号，烟草专卖零售许可卷宗的档案编号山审批机关统一确定。

(2)烟草专卖零售许可卷宗档案分为电子档案和纸质档案两种。纸质档案由审批机关

保存，有条件的省级烟草专卖行政主管部门须在省(区、市)内烟草专卖零售许可证系统中

建立电子档案。

(3)各烟草专卖零售许可证办理机关应当在每年文书档案移交的规定时间内，将本年

度的烟草专卖零售许可证卷宗交机关档案部门集中统一保管。

(4)文书材料应使用钢笔、签字笔或毛笔书写，计算机打印文书材料要采用耐久材料。

字迹要工整、清晰，己破损、褪色或者容易破损、褪色的文书材料要托裱、修补或复制；

(5)不能随文本材料装订入卷的材料，应放入材料袋中，随卷归档，并在零售许可卷

内备考表中注明。材料袋上应注明材料的名称、数量等内容；

(6)卷内所有文本材料应统•使用A4型(210X297毫米)纸，纸型大于A4型纸的，

应折叠成A4幅面，纸型小于A4型纸的，应用A4型纸托裱；

(7)零售许可卷内文本材料采用阿拉伯数字逐页编写页码，正页的在右上角、反页的

在左上角，卷内封面、封底、卷内目录以及没有文字的材料页面不编写页号；

(8)零售许可卷内材料按以下顺序排列：零售许可决定书、送达回证、其他文书材料

按照时间先后顺序排列；

(9)零售许可卷内目录和卷内备考表应当填写规范，卷内装订无金属物，并符合档案

规定的其他要求；

(10)烟草专卖零售许可卷宗保管期限为卷宗建立之II起30年。

四、零售户基本信息档案

(-)零售许可基本信息档案的建立

1.信息档案建立基本原则

(1)信息提取真实性原则。信息提取的真实性是指获得零售许可的基本信息真实有效,

与客观情况相符，没有虚假内容。

(2)档案建立完整性原则。档案建立的完整性是指建立的零售许可档案基本内容齐全,

能较完整地反映该卷烟零售户的基本信息，便于专卖人员对其全面了解和日常监督管理。

(3)信息维护及时性原则。信息维护的及时性是指零售许可的相关情况发生变化后，

及时对其档案内的基本信息内容进行更新和管理，以保证基本信息内容的真实性和有效性。

2.信息档案建立基本内容

零售许可信息档案基本内容应包括经营人员基本信息、经营场所基本信息、经营内容基

本信息、其他相关信息等几个方面，具体内容有：

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(1)经营人员基本信息。主要有：①负责人(法定代表人)基本信息：企业名称(字

号)、身份证件名称及号码、联系方式及电话号码、身份证住址、现居住地址、出生年月、

文化程度、民族、主管部门等；②从业人员基本信息：从业人员姓名、身份证件名称及号码、

联系方式、身份证住址、现居住地址、出生年月、文化程度、民族等；③合伙人基本信息：

合伙人姓名和合伙方式、身份证件名称及号码、联系方式、身份证住址、现居住地址、出生

年月、文化程度、民族等。

(2)经营场所基本信息。包括经营地址、营业面积、经营场所权属(如系出租房，应

记录经营场所租赁情况、租赁期限等)、仓储地点、仓储面积、实地勘验记录及布局信息等。

(3)经营内容基本信息。经营范围、经营方式、许可证号、许可证有效期、发证机关、

发证日期等。

(4)其他相关信息。营业执照及其号码、营业执照有效期、经营业态及有关转变信息、

违规记录、行政区划、管辖区域、延续、变更、停业、恢复营业、注销和补办情况等。

(二)办理情况分类及统计和分析

1.办理情况分类

根据不同的分类标准，烟草专卖零售许可证办理情况可分为以下几类：

(1)按零售许可经济性质分，可分为国有、集体、股份制(合作)、个人独资企业、有

限责任公司、个体工商、合伙企业等。

(2)按零售许可申请类型分，可分为新办申请、延续申请、变更申请、停业申请、恢

复营业申请、歇业申请和补办申请等。

(3)按零售许可办理状态分，可分为申请阶段、受理阶段、审查审批阶段、决定阶段、

送达阶段等。

(4)按零售许可经营状态分，可分为正常营业、申请歇业、责令停业、申请停业等。

(5)按零售许可经营业态分，可分为食杂店、便利店、超市、商场、娱乐服务类、烟

酒商店、其他类等。

2.办理情况统计和分析

(1)根据零售许可经济性质进行统计和分析。通过对持证人经济性质的分类统计和分

析，可以了解同一时段不同管理片区或同一管理片区不同时段等情况下，不同经济性质的公

民、法人或者其他组织烟草专卖零售许可证的办理情况，便于烟草专卖行政主管部门及其工

作人员及时掌握零售许可证的需求状况。

(2)根据零售许可申请类型进行统计和分析。通过对持证人申请类型的分类统计和分

析，可以了解同一时段不同管理片区或同一管理片区不同时段等情况下，不同申请类型的公

民、法人或者其他组织烟草专卖零售许可的申办情况，便于烟草专卖行政主管部门及其工作

人员及时掌握零售许可证的申请状况。

(3)根据零售许可办理状态进行统计和分析。通过对零售许可办理状态的分类统计和

分析，可以了解同一时段不同管理片区或同一管理片区不同时段等情况下，不同办理状态的

中级烟草专卖管理员

分布情况，便于烟草专卖行政主管部门及其工作人员及时处理。

（4）根据零售许可经营状态进行统计和分析。通过对持证人经营状态的分类统计和分

析，可以了解同一时段不同管理片区或同一管理片区不同时段等情况下，不同经营状态的公

民、法人或者其他组织烟草专卖零售许可的经营现状，便于烟草专卖行政主管部门及其工作

人员实施相应的监督管理。

（5）根据零售许可经营业态进行统计和分析。通过对持证人经营业态的分类统计和分

析，可以了解同一时段不同管理片区或同一管理片区不同