公共需求与公共选择

第一节公共物品和公共需求第二节公共选择理论第二章公共需求与公共选择天马行空官方博客：://；；QQ群：175569632第一节公共产品和公共需求天马行空官方博客：://；；QQ群：1755696321、私人需求与公共需求

公共需求

众多个人作为一个整体时所产生的需求。三层含义：并非是一种抽象的需求，而是个人所具有的真实需要。并非是单个人的需求或少数人的需求，而是在一定区域范围内多数人的需求。公共需求同时也是一种整体需求。特点：公共需求满足的受益外在性，即在一个人的需求得到满足的同时，其他人也可从中受益。公共需求的整体性。相互依赖性和不可分割性，是既定区域内众多个人的需要，也是众多个人不可能分散或单独得到满足的需求。2、私人产品和公共产品私人产品的特性Xj＝Σxij公式说明：商品的总量等于每一个消费者对这种商品的消费〔拥有〕数量之和〔可加性〕。私人物品在个人之间是可分的〔可分性〕。举例：电视机竞争性(rivalry)：新增消费会发生额外本钱；排他性(excludability)：存在将没有支付价格者排除在消费之外的现实手段。纯公共产品的特性公式说明：就消费目的而言，任何一个消费者都可以支配公共物品的总量〔不可加性〕。公共物品在个人之间是不可分的〔不可分割的整体效益〕举例：路灯非竞争性：非排他性：即技术上很难将那些不愿付款者排除在公共产品的受益范围之外。

xn+j＝xin＋j具有公共产品局部特征的产品混合产品(mixedgoods)非竞争性排他性；如：桥梁公共资源(publicresources)竞争性非排他性如：海中的鱼公共地的悲剧〔tragedyofthecommons〕指公共资源经常被过度开发和使用的现象。解决手段管制税收明确产权私人产品·巧克力·衣服·拥挤的收费道路混合产品·学校·有线电话·不拥挤的收费道路公共资源·鱼类·野生动物·拥挤的不收费道路纯公共产品·路灯·国防·不拥挤的不收费道路是否排他性？是否竞争性？二、公共产品的提供〔一〕相关理论〔二〕纯公共物品提供方式〔三〕混合物品的提供方式1974年，科斯?经济学中的灯塔?是公共物品私人提供理论研究之开端。美国布坎南研究中心的TylerCowen从多个方面做了进一步阐述。〔一〕相关理论

私人产品并不一定只由私人部门提供，公共产品也不一定只由公共部门提供。公共部门也提供私人产品：如医疗效劳、住房；私人部门也提供公共产品：如校院内由许多校友捐资的广场等。私人产品的有效提供当面包的市场供求到达均衡时，满足：

MBA=MBB=MBC=MSB=MSC私人产品有效提供的条件每个消费者的边际私人收益与边际社会收益相一致，并且都等于边际社会本钱。公共产品的有效提供三人社区保安效劳需求曲线确实定保安人数MBA(元)MBB(元)MBC(元)∑MB（元）160050040015002500400300120034003002009004300200100600公共产品的有效提供当保安效劳的供求实现均衡时，满足：MB甲+MB乙+MB丙=MSB=MSC公共产品有效提供的条件所有消费者的边际私人收益之和等于边际社会收益和边际社会本钱。公共产品市场提供的非效率非排他性→免费搭车→虚假的个人需求曲线→虚假的公共产品需求曲线→无法确定公共产品的有效供给量；非竞争性：→效率原那么要求零价格→零价格意味着公共产品提供者无法获得本钱补偿→公共产品无法有效提供。〔二〕纯公共物品提供方式纯公共商品的提供方式纯公共物品应由政府提供。因为纯公共物品的性质使得诸如利益边界的划分、外部效益的补偿、产品价格确实定以及如何防止“搭便车〞等问题，很难按照市场运作原那么加以解决。具体来看公共物品具有非排他性和非竞争性，由市场提供，会导致“搭便车〞公共需要的享用一般是不可分割的，无法按享用数量对等收费。国家可以凭借政治权力，强制地无偿地取得税收收入。这就为无偿提供公共需要提供了物质根底。〔三〕混合物品的提供方式混合商品的提供方式对于具有外部效应的混合物品，如教育、科研、文化、卫生等，应视其外部效应的大小决定提供方式。受益外溢很大的混合商品〔如科学研究成果等〕，应采取政府提供方式；受益外溢较大的混合商品〔如高等教育、卫生保健等〕，可采取政府与市场共同提供方式。混合物品的有效提供方式：政府授权经营、政府参股、政府补助

混合商品的提供方式介于纯粹的公共产品和纯粹的私人产品之间的一个范畴既可以由政府也可以由市场提供。关键看哪种方式能够最有效的促进混合物品的利用效率，保证提供者与消费者的利益得到最合理的实现，同时能够最大限度地减少或消除免费搭车现象。对于具有非竞争性和排他性的混合物品。如桥梁、水库、电站、公共交通等有形的混合物品。主要通过比较效益与本钱，确定其提供方式。三、公共生产公共提供不等于公共生产如垃圾回收一般由公共部门提供，但可以雇佣私人部门来做这项工作。〔一〕公共生产的地位和类型〔二〕提供公共物品的国有部门和单位，采取国有国营模式〔三〕垄断性国有企业宜采取国有国控模式〔四〕竞争性的大中型国有企业宜进行公司制改造〔五〕中小型国有企业的改革方向是放开搞活四、公共定价〔一〕什么是公共定价〔二〕公共定价的一般方法〔三〕自然垄断行业的公共定价〔一〕什么是公共定价在市场经济中，所有经济行为主体都采取使自我利益最大化的行动，价格成为行为信号，价格机制是实现最优资源配置的主要机制。由于政府也提供大量的满足社会公共需要的“市场性物品〞那么这些物品也涉及到同其他商品和效劳一样的问题，即价格确实定，这就是所谓的公共定价。从定价政策来看，公共定价实际上包括两个方面：一是纯公共定价，即政府直接制定自然垄断行业的价格；二是管制定价或价格管制，即政府规定竞争性管制行业的价格。政府通过公共定价方法目的不仅在于提高整个社会资源的配置效率，而且，更重要的是使这些物品和效劳得到最有效的使用，提高财政支出的效益。〔二〕公共定价的一般方法

公共定价的一般方法：1．平均本钱定价法2．二部定价方法3．负荷定价法1．平均本钱定价法平均本钱定价法是指政府在保持企业收支平衡的情况下，采取尽可能使经济福利最大化的定价方式。从理论角度来看，边际本钱定价是最理想的定价方式，但它会使企业出现大量亏损，长此以往，它们很难提供足够的满足社会公共需要的物品，因为财政补贴也是有限度的。因此，在本钱递减行业，为了使企业保持收支平衡，公共定价或价格管制要高于边际本钱定价。

2．二部定价方法二部定价方法是由两种要素构成的定价体系：一是与使用量无关的按月或按年支付的“根本费〞；二是按使用量支付的“从量费〞。因此，二部定价是定额定价和从量定价二者合一的定价体系，也是反映本钱结构的定价体系。由于二部定价法中的“根本费〞是不管使用量的多少而收取的固定费，所以有助于企业财务的稳定；由于二部定价法具有“以收支平衡为条件实现经济福利最大化〞性质，所以现在几乎所有受管制的行业〔特别是电力、城市煤气、自来水、等自然垄断行业〕都普遍采用这种定价方法。

3．负荷定价法负荷定价法是指对不同时间段或时期的需要制定不同的价格。在电力、煤气、自来水、等行业，按需求的季节、月份、时区的顶峰和非顶峰的不同，有系统地制定不同的价格，以平衡需求状况。在需求处于最顶峰时，收费最高；而处于最低峰时，收费最低。〔三〕自然垄断行业的公共定价单价PmPatPmtIHEMCACDMRAROCBA数量GF自然垄断行业的经营规模一般很大，而且以较低的本钱提供全部市场的需要。这些部门随着产量的增加，平均本钱〔AC〕也呈递减的趋势。如：令价格PM=边际本钱〔MC〕，那么产出为OA，该部门将蒙受亏损；如任由市场定价，那么在利润最大化情况下，边际收益(MR〕＝边际本钱〔MC〕，此时的价格为Pm，产量为OC，厂商获得利润。另一种情形，如以平均本钱〔AC〕定价，平均收益等于价格。此时，价格为Pat，产量为OB，厂商的损益持平，无额外利润可获。比较三种情况，可知：产量按边际本钱定价时的OA＞按平均本钱定价时的OB〕＞按利润最大化定价时的OC。而价格的情况正好相反：按边际本钱定价时的Pmt＜按平均本钱定价时的Pat＜按利润最大化定价时的Pm。第二节公共选择理论一、公共选择的根本问题二、公众偏好的表达方式及缺陷三、公共选择的机制四、"投票之谜"一、公共选择的根本问题公共选择：私人产品需求的决定是消费者以货币为选票分散选择的过程，而公共产品需求的决定是纳税者以政治选票共同选择的过程，即是一个公共选择过程。公共选择的根本问题就是如何从个人偏好得出一个集体的偏好。研究个别消费者的偏好如何通过政治机制被转换成集体行动。公共选择应遵循的原那么是：所做出的决策或选择应到达社会整体效用的最大化或促使社会资源配置效率的不断提高。公共选择有多种依据：习惯或宗教法典专制者集中方案公众投票：在公共需求的决定过程中，公民投票是公共选择最主要的方式。公共选择理论〔theoryofpublicchoice〕：对政府决策过程的经济分析，主要研究作为投票者的公众如何对公共物品的需求表达意愿。一门介于经济学与政治学之间的新兴交叉学科，以新古典经济学的根本假设〔尤其是理性人假设〕原理和方法作为分析工具，研究和刻画政治市场上主体〔选民、利益集团、政党、官员和政治家〕的行为和政治市场的运行。主要研究内容：个人选择如何形成社会选择，个人偏好如何加总为社会偏好投票制与代议制政府决策方式官员理论公共选择理论〔theoryofpublicchoice〕特点：把社会选择或政治决策过程视为一种交易；方法论上的个人主义；政治活动中的经济人范式。奉献：提高了经济人范式的科学用途；在个人行为与集体选择之间架起了桥梁；有助于理解政治活动行为、现代国家规模增长的原因。

二、公众偏好的表达方式及缺陷公众偏好表达方式的含义：偏好表达是公共选择最根本的构成局部，它是公众对其需求和偏好的展示。偏好表达主要表达在公众对所拥有的各种权利，政治、经济、社会、文化等权利的行使上，是合理行使所拥有的法定权利公众偏好表达最主要的方式是由公民直接投票，通过投票方式来使全体社会成员的个人偏好转换为一个集体的偏好，并以此直接或间接地共同决定与他们有关的集体事务。即通过投票方式选择方案、选举代表等来表达公众的偏好或意愿。(或通过法定渠道和手段直接向决策者表达其意愿；对于政策执行者的意愿表达)间接民主制：公民直接选举代表代表在决策过程中表达他们的偏好，反映他们的意愿。选举代表是公民意愿表达最根本、最主要的形式，也是公共选择过程的起点。即公民选择或决定决策者。这种公众偏好的表达方式是一种最普遍、最主要、也是最为有效的方式。公众偏好表达的缺陷：表达不充分或不真实。原因：投赞成票还是反对票取决于投票预期收益与为此所承担的税收份额的比较。在实际的公共选择过程中，由于存在着大量利益冲突，使得局部公民不愿表达自己的真实偏好，从而在客观上存在着说谎和向政府提供虚假信息的动机和可能。在公共需求的决定上更容易使人们产生这种动机：如果一个人意识到对公共商品的支出负担〔如税收负担〕与其对公共商品“显示的偏好〞之间存在着某种正向关系时，他就可能产生低报需求的动机，并在公共选择过程中隐藏其真实的偏好。实际中却无偿或超值消费公共商品(“免费乘车〞)。结果：误导公共政策的制定，使公共政策与真实民意之间、公共商品的提供与真实的公共需求之间出现差异。三、公共选择的机制公共选择研究个别消费者的偏好如何通过政治机制被转换成集体行动。公共选择的投票规那么是把个人偏好集合成集体决定的方法。遵循了如下原那么：(一)一致性规那么(二)多数性规那么简单多数规那么多数投票规那么(三)最优多数性规那么一致性原那么是指在公共选择过程中，任何一项提案在最终成为公共政策之前必须获得所有投票者的赞成。公共选择最理想的结果就是对所有的选择都能够满足投票的一致性原那么。在一致性原那么下，所有的投票者能够在公共商品的数量、质量、价格、税收的负担以及个人所得的份额上都完全达成一致，最终的结果使得100%的投票者都会感到满意，因此一致性原那么又称一致满意原那么。这一方面意味着公共政策的任何改变需要获得每个人同意，另一方面又意味着每一个人都拥有否决权。如果每个人所投的赞成票是出于对自身利益考虑的结果，而不是因为受到同情心、友谊、政治压力等非正常因素的影响，从而不是在这种政策将对自身效用造成损害的情况下投赞成票，那么一致同意就会到达效率状态。(一)一致性原那么一致同意的投票规那么存在着严重缺陷：复杂、投票本钱高。在这种规那么下。所有的政策〔议案〕都需要得到每一个人的同意，这就需要支付巨大的本钱来说服反对者，一直到最后一个反对者也被说服。由此产生的后果是：一旦最后一个反对者认识到他这一票将直接决定一个议案能否通过时，他就会敲诈这个议案的提出者、受益者或积极支持者，从而出现私下的投票交易。这样他就会经常地充当反对者来获得投票交易收入。如果他的这种秘密被其他投赞成票的人知道〔事实上也必然会知道〕，那么人人都会积极充当最后的反对者。最终的结果可能是：一致同意的投票规那么将使投票中的敲诈活动猖撅、讨价还价盛行，最后很可能是任何实质性的协议都达不成。

(二)多数性规那么

投票的多数性规那么：在一项提案最终成为公共政策之前必须经过多数投票者的赞成。简单多数规那么：当对一项议案进行表决时，只要超过半数的投票者投赞成票，该议案就可以获得通过。这项规那么不要求每个人都对最终结果感到满意，但要求多数人对其感到满意，因此这项规那么又称为多数满意规那么。意味着一项提案在付诸实施之前，必须拥有N/2以上的拥护者。这是最常见的一种公共选择方式。多数投票规那么可以表达大多数人的意愿，但可能会导致"多数人的暴政"，即多数人可以采用投票方式通过一些带有政治歧视、收入分配不公以及其他法案的方式，将一些明显不合理的条款强加在少数人头上，对少数人进行政治和经济上的压迫。为了保护少数人的利益，防止"多数人的暴政"，可以在一些重要的场合采用复杂多数规那么。如对宪法进行修正时，要遵循超多数规那么。复杂多数〔或“超多数〞〕规那么：要求一项议案的通过要获得超过多数〔如2/3〕的赞成票。投票的多数性规那么在某种程度上防止了少数人将其个人偏好强加给多数人的的现象。在对一项议案进行投票表决时，尽管可能导致少数人的状况恶化，但是除非出现了失误，否那么它总会使多数人的状况变好，所以排除了社会的总体状况绝对恶化的可能。(三)最优多数规那么

最优多数规那么：从本钱角度对多数性规那么进行优选的结果。指在公共选择过程中，如果有一种多数性规那么是本钱最低的规那么，那么它同时也就是最优多数规那么。最优多数规那么产生的主要依据：在一致性原那么下，即使能够得到100%的赞成票，也需要花费巨大的“劝说〞本钱；在多数性规那么下，假设一项提案能使一局部人得益，但在所有投票者之间又不能达成共识，要使这项提案获得通过也需要花费巨大的本钱。此外，在所有反对这项提案的投票者中，一局部人可能是效用无差异，他们可能投赞成票或弃权票，也可能最终“随便〞投了反对票；对大多数反对者来讲那么完全可能是因为这项提案损害了他们的利益或效用，因此反对者也将为这项提案付出一定的本钱。那么，一种公共选择方式，无论有多么完美，如果不能最大幅度地降低这类本钱，就不是一个最优的公共选择方式。最优的多数规那么产生于对两种本钱的最正确平衡。即抉择本钱与外部本钱之和最小的那个多数。公共需求的现实选择过程中存在着两类交易本钱：抉择本钱：运用不同手段使得投票者赞成提案的本钱。行政管理本钱劝说本钱谈判本钱时机本钱：某项提案被延迟执行而付出的本钱。外部本钱：表决通过的提案对反对者带来的负外在效应，主要是指由多数人利用表决优势通过提案强加给少数人的负效应。一项提案所要求的赞成率越低，该项提案获得通过的可能性就越大，抉择本钱就越低；但与此同时，该提案的代表性就越差，给反对该提案的人带来外部本钱的可能性就越大。决策本钱和预期外在本钱之和最小：人数M点是成本之和最小的方案成本D最优多数规则决策成本曲线预期外在成本曲线0点表示独裁状态N点是全体一致状态E图中的曲线D和E，分别表示抉择本钱〔D〕和外部本钱〔E〕。显然，当一项提案不需要经过任何人的赞成时，抉择本钱便为零，即D=0；该提案所需要的赞成率越高，获得通过的困难就越大，抉择本钱就越高，与此同时，外部本钱就越低。当以一致性规那么对此提案进行表决时，抉择的本钱到达最高；又因为这项提案获得通过是100%的投票者一致赞成的结果，所以不存在多数人强加给少数人外部本钱的情况，即E=0。抉择本钱与外在本钱的反向运动隐含着一种最优多数性规那么，即最优的多数规那么产生于对两种本钱的最正确平衡。曲线〔D+E〕最低点所对应的赞成率N*(交易本钱最低)。四、"投票之谜"

(一)什么是“投票之谜〞？(二)中间投票人(三)阿罗不可能定理(四)"投票之谜"之解(一)“投票之谜〞多数投票规那么会存在一些技术和程序上的问题。其中，最主要的问题是被称为“投票之谜〞〔或“投票悖论〞〕的循环投票问题，即在所有可供选择的方案中，没有一个方案能够获得多数票。投票悖论每个选民的喜好都有一定的优劣次序，但加总后的社会却不存在优劣次序，此现象称为投票悖论。投票悖论出现的原因：多峰偏好的存在(一)“投票之谜〞在采购服装的例子中，假设还有A、B两个同学与你〔C〕一起去买服装，并由你们三个人对红、黄、蓝进行表决：如果同意一种颜色，那么该颜色得1票；如果反对一种颜色那么得0票。选择得票最多的颜色为所购服装的颜色。那么，可能会出现表所列结果：显然，在三个人的投票选择中没有获胜者。(二)中间投票人在多数投票规那么下，要防止“投票之谜〞，能够产生最优方案，必须同时满足两个条件：投票者应具有单峰偏好对方案进行两两表决。峰：投票人效用曲线上的一个点，该点所有相邻点的效用都低于它，即由此点向任何方向的偏离，都意味着他的效用减少。单峰偏好：存在一个最高点，如果远离这个最高点，喜爱程度都依次下降。单峰偏好意味着人们最理想的结果只有一个。效用备选方案0效用效用备选方案备选方案00(二)中间投票人双峰〔或多峰〕偏好：曲线上存在两个〔或两个以上的〕峰值。不管找到哪一个尖峰，当朝某个方向远离时，都会发生喜爱程度先降后升的现象。"投票之谜"的原因之一就是双峰或多峰偏好的存在，即一个投票人同时对两个以上的方案都投赞成票。效用效用效用备选方案备选方案备选方案000(二)中间投票人

在单峰偏好条件下，还必须是对备选方案进行两两表决。这样就能产生一个最优的决策结果。假设，三人对三种颜色〔方案〕的偏好次序如下：

A：红>蓝>黄

B：蓝>红>黄

C：黄>蓝>红假定三人符合个人理性条件，即：无论哪个人，如果认为X>Y〔即X优于Y〕，Y>Z，那么必然认为X>Z；并且每个人都会依据偏好顺序进行选择。对三种颜色进行两两表决，即首先对其中的两种颜色进行选择；再用胜出的颜色与另一种颜色进行比较选择。可有三种选择方法。(二)中间投票人先在红、黄两种颜色中进行选择：A、B会选红色，只有C选择黄色，结果是红色胜出；再从红色和蓝色中选择：B、C会选蓝色，只有A选择红色。最终结果是蓝色获胜。如果先在蓝、黄两种颜色中进行选择，A、B会选蓝色，C会选黄色，结果是蓝色胜出；再从蓝色和红色中选择：A会选择红色，但B、C会选蓝色。最终结果仍然是蓝色胜出。如果先在红、蓝两色中进行选择，最终结果仍将是蓝色胜出。采用三种方法选择的结果都是蓝色胜出，即无论选择的先后顺序如何都不影响最终的选择结果。蓝色胜出不是偶然的。(二)中间投票人

从三个人的偏好排序中可看出，投票人B最喜欢的蓝色在其它两个投票人的偏好中居于中间位置。将偏好在所有投票人的偏好中居于中间位置的投票人，称之为中间投票人。在投票人单峰偏好的条件下，通过两两选择，就能够产生一个稳定均衡的结果，而且还会确认一种其偏好占优势的特定投票人，即中间投票人。中间投票人定理：如果所有投票人的偏好是单峰的，那么在多数投票规那么下，投票的结果是中间投票人获胜(投票人单数)。说明：在遵循多数投票规那么的公共选择过程中，公共需求决定于中间投票人的偏好。意义：政府为实现选票最大化，应使竞选方案符合中间投票人的意愿。政府的收入分配政策应使中等收入阶层收益。(三)阿罗不可能定理如果三人对三种颜色偏好的次序与我们设置的不同。如果将A的偏好顺序中的蓝、黄位置互换，形成新的偏好顺序组合：A：红>黄>蓝

B：蓝>红>黄

C：黄>蓝>红最终选择的结果将完全改变。先在红、黄两色中选择：A、B红色，C选黄色，红色胜出；再从红色和蓝色中选择：B、C选蓝色，A选红色。结果蓝色获胜。如果先在蓝、黄两色中选择：B选蓝色，A、C选黄色，黄色胜出；再从黄、红中选择：A、B红色，但C选黄色。结果红色胜出。如果先在红、蓝两色中选择：A会选红色，B、C会选蓝色，结果蓝色胜出；再从蓝色和黄色中选择：B会选蓝色，A、C那么会选黄色。最终结果是黄色胜出。(三)阿罗不可能定理每一种方法选择的最终结果都不相同。即使每个人的偏好顺序没有任何变化，仅仅因为两两选择的顺序不同就产生了不同的选择结果。疑问：是否还存在一种能够不受投票程序以及其它外在因素影响并能产生均衡结果的决策机制？答案：要寻找这样一种决策机制，即它所产生的结果不受投票程序的影响，同时又不限制投票人的偏好以及进行的独立决策，并能最终将所有个人的偏好转换成一种社会的偏好，是不可能的。这就是著名的阿罗不可能定理。