证券从业资格考试-证券基础历年真题合集

证券资格考试历年真题1:证券市场基础知识

一、单项选择题

1、证券是各类记载并代表一定权益的O

a书面凭证b法律凭证

c收入凭证d资本凭证

2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的

划分的。

a交易的对象b交易的性质

c交易的期限d交易的时间

3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主

或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易

形式是o

a场外交易市场b有形市场

c第三市场d第四市场

4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在______o

a纽约b伦敦

c巴黎d阿姆斯特丹

5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的

_O

a上海证券交易所b上海众业公所

c上海华商证券交易所d北平证券交易所

6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展。

a始终是审批制b由审批制到核准制

c始终是核准制d由核准制到审批制

7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立

了，对股票发行进行复审。

a股票发行审核委员会b证券业协会

c交易所监督部d证券登记机构

8、我国证券业中，行业性自律性组织是指o

a证券交易所b证券业协会

c证监会d证券登记结算公司

9、在我国，证监会属于管辖。

a中国人民银行b国务院

c*****常委会d国家主席

10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是_____

______O

a普通股票b优先股票

c银行债权d普通债权

11、股票的理论价值是o

a票面价值b帐面价值

c清算价值d内在价值

12、20世纪早期，美国________州最先通过法律，允许发行无面额

R几诙

月又^5^。

a纽约b新泽西

C华盛顿d芝加哥

13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组

成，它的职责有o

a制定公司内部基本管理制度

b制定公司的利润分配方案和弥补方案

c决定公司内部管理机构的设置

d对是否发行公司债券作出决议

14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开次年会。

a1b2

c4d没有规定

15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投

资形成的股份，资产应该折算成国家股。

a国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份

b国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份

c国有企业改制成股份公司形成的股份

d社会公众投资形成的股份

16、在上海证交所上市的股票中b股是以人民币标明面值的，以—

—买卖的。

a人民币b美元

c港元d日元

17、证券必须同时具有的两个最基本特征是。

a法律特征与经济特征

b法律特征与书面特征

c经济特征与书面特征

d经济特征与权益特征

18、资本证券是指与_______直接有关的活动而产生的证券。

a资金b金融投资

c货币投资d项目投资

19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的______业

务。

a政策性b公开市场操作

c投资性d保值

20、股票实际上代表了股东对股份公司的-

a产权b债权

c物权d所有权

21、贴现债券通常在票面上,是一种折价发行的债券。

a不规定利率b规定利率

c标明折价d不标明折价

22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本

金再计算利息，这种债券叫。

a单利债券b复利债券

c贴现债券d累进利率债券转贴:证券站一

23、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后

期利率将比前期高，这种债券叫O

a单利债券b复利债券

c贴现债券d累进利率债券

24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定

时一般与挂钩。

a.市场利率b银行贷款利率

c同业折借利率d定期存款利率

25、债券根据券面形式，其中是具有标准格式的债券。

a实物债券b凭证式债券

c记帐式债券d电子债券

26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为。

a短期国债b中期国债

c长期国债c无期国债

27、可以提前兑现的债券是o

a实物债券b凭证式债券

c记帐式债券d以上都不能

28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看

公债的举债主体是o

a依然是国家b政府

c法院d只能是地方政府

29、以个人为目标的一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时

称之为储蓄债券。

a流通国债b非流通国债

c短期国债d中长期国债

30、以某种商品实物为本位而发行的国债是。

a实物债券b本币国债

c外币国债d实物国债

31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，

对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率o

a高b低

c等于d没有关系

32、我国国库券转让市场的全面放开是在____年。

a1985b1987

c1988d1990

33、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配

的优先股，称为。

a累积优先股b非参与优先股c参与优先股d非累积优先股

34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是______美元。

a10万b100万c200万d500万

35、经纪类证券公司最低注册资本限额为0

a5千万b1彳乙c2彳乙d3亿；

36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国

债。因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期

储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加—一个百分点。

a1b2

c3d4

37、在我国，基本建设债券的发行主体不是o

a国务院b国家能源投资公司

c国家原材料投资公司d铁道部

38、发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是。

a政府证券b金融证券

c信誉卓著的大公司发行的公司债券债券

d一般公司发行的公司债券

39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中

有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的

是O

a不动产抵押公司债b信用公司债

c保证公司债d收益公司债

40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是o

a优先股b可转换公司债

c收益公司债d信用公司债

41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，

一般不用表示。

a美圆b德国马克

c英镑d人民币

42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种

关系。

a债权关系b所有权关系

c综合权利关系d委托代理关系

43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于。

a证券业的最高监督机构b政府组织c民间组织d自律性组织

44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为。

a股票市场、债券市场和基金市场

b发行市场和交易市场

c国际市场和国内市场

d有行市场和无形市场

45、同业拆借市场在金融体系同属于市场。

a货币市场b资本市场c贷款市场d中长期信贷市场

46、资本市场可以分为o

a证券市场和同业拆借市场

b中长期信贷市场和证券市场

c证券市场和回购市场

d股票市场和债券市场转贴:证券站_

47、证券投资者参与证券投资的目不是o

a参与公司管理b赚取市场差价c获得高于银行利息的收益d收购

企业

48、股票在实质上代表了股东对股份公司的。

a产权b债券c物权d所有权

49、帐面价值又称为o

a票面价值b股票净值c清算价值d内在价值

50、封闭式基金的交易价格主要取决于o

a基金总资产b供求关系c基金净资产d基金负债

51、封闭式基金期满终止，清算核资后的按投资者的出资比

例进行分配。

a基金总资产b基金净资产c可分配收益d基金资本金

52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计

算日集中交易市场的为准。

a开盘价b收盘价c最高价d最低价

53、在下列几种基金中，一般的年管理费率最低。

a债券基金b货币基金c股票基金d认股权证基金

54、基金持有人与托管人之间的关系是。

a所有人与经营者的关系

b经营与监管的关系

c持有与监管的关系

d委托与受托的关系

55、一个基金是否有效益主要是看_____是否偏高。

a、管理费b、托管费c、运作费d、宣传费

56、又称为单位信托基金的基金是o

a、公司型基金b、契约型基金c、封闭式基金d、开放式基金

57、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，一般在

基金资产中保持一定比例的现金。

a、封闭式基金b、开放式基金c、国债基金d、股票基金

58、实物期货主要有等几种类型。

a外汇期货b利率期货c股票期货d有色金属期货

59、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用

现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的O

a、50%b、60%c、80%d、90%

60、据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕

信息的有。

a公司分配股利或者增资的计划b公司股权结构的重大变化

c公司债务担保的重大变更d上市公司收购的有关方案

61、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括。

a领取红利或利息，用于再投资或汇回adr发行国

b负责adr的注册和过户

c负责保管adr所代表的基础证券

d负责对公司管理监督

62、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的

事项有o

a设立或撤消分支机构b变更注册资本c增发资本d更换法定代表

人

63、不是普通股股东享有的权利主要有。

a公司重大决策的参与权

b选择管理者

c有优先剩余资产分配权

d优先配股权

64、不是影响债券利率的因素有o

a筹资者资信b债券票面金额c筹资用途d借贷资金市场利率水平

65、债券和股票的不同点表现在o

a都有规定的偿还期限b都属于有价证券c都是筹资手段d收益率

相互影响

66、下面不是流通国债的特点是o

a可自由转让b通常不记名c自由认购d无面值

67、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基

金收益相反的基金是0

a、货币市场基金b、黄金基金c、衍生证券投资基金d、平衡性基金

68、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是o

a、成长性基金b、收入性基金c、平衡性基金d对冲基金

69、依据《基金管理办法》的规定，基金人保存基金的会计帐册、记

录年以上。

a、5b、10c>15d^20

70、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况

一时，基金也无权暂停估值。

a、基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日

b、出现巨额赎回的情形

C、出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资

产

d、基金管理人为降低管理费用而减少评估次数

二、多选择题

1、按照性质分，证券分为O

a有价证券b无价证券

c资本证券d货币证券

2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为o

a商业性汇率风险b金融性汇率风险c全球性汇率风险d区域性汇

率风险

3、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可

凭该证券取得一定量的0

a茴品b货币

c利息收入d股息收入

4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这

种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有

_O

a提货单b运货单

c仓库栈单d存款单转贴:证券站.

13、二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；二战

之后，证券品种不断创新，主要有o

a浮动利率债券b认股证

c分期债券d可转换债券

e复合证券

14、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势

a突破了时空限制，投资者可以随时随地交易；

b直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询；

c成本低

d更加安全

15、由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在

于o

a加强了证券公司等中介机构的责任

b提高了证券市场的透明度

c维护三公原则

d提高了上市公司的质量

16、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行

方式的通知》，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，

采取相结合的方式。

a向法人配售b对公众上网发行

c发行认股证d证券公司配售

17、在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为—

a机构投资者b个人投资者

c投机者d投资者

18、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资

者，其中属于机构投资者。

a家庭b政府

c金融机构d企业

19、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类

机构。下面_____是证券中介机构。

a证券公司b会计师事务所

c证券交易所d资产评估机构

20、我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为o

a综合类证券公司b代理性证券公司

c经纪类证券公司d自营性证券公司

21、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括—

a证券登记结算公司b会计师事务所

c证券投资咨询公司d证券信用评级机构

22、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供

求双方通过银行进行资金融通的活动。下面______是间接融通的工

具。

a股票b定期存单

ccdsd公司债券

23、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资

本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面是资本

市场。

a回购协议市场b债券市场

c基金市场d保险市场

24、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我

们可以看出股票的基本要素有o

a发行主体b股份

c持有人d有面值

25、股票这种有价证券从性质来看有的性质。

a要式证券b设权证券

c证权证券d资本证券

26、记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的

股票，它有以下特点。

a不必一次缴足b转让相对复杂或受限制

c便于挂失d要求一次缴足股款转贴:证券站_

27、按照《公司法》的规定，普通股股东享有法定的股东权益。

a资产受益b重大决策权

c选择管理者d制定公司的具体规章

28、优先股票不同于普通股票，它有的特征。

a股息率固定b股息分派优先

c剩余资产分配优先d一般无表决权

29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的

股份。下面是属于境外上市外资股。

aa股bn股

ch月殳db月殳

30、债券具有的基本性质。

a债券属于有价证券b债券是一种虚拟资本

c债券是债权的体现d一种综合权利证券

31、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为。

a商业证券b资本证券

c有价证券d凭证证券

32、证券投资者参与证券投资的目的有o

a获取高于银行利息的收益

b保值增值

c参与公司管理

d赚取市场差价

33、我国《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额o

a相等b无关

c超过票面价格d低于票面金额

34、根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券

与浮动利率债券，其中是固定利率债券。

a单利债券b复利债券

c浮动利率债券d可变利率债券

35、债券根据偿还方式可以分为o

a期中偿还b到期偿还

c展期偿还d中途偿还

36、债券与股票相同的地方表现在o

a两者都是有价证券

b两者都是筹资手段

c两者收益率相互影响

d两者的风险差不多

37、公债的特征有o

a安全性高b流动性好

c收益稳定d免税待遇

38、依照不同的发行本位，国债可以分为o

a实物国债b货币国债

c记帐式国债d凭证式国债

39、在我国，基本建设债券的发行主体是o

a国务院b国家能源投资公司

c国家原材料投资公司d铁道部

40、发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是

a政府证券b金融证券

c信誉卓著的大公司发行的公司债券债券

d一般公司发行的公司债券

41、下面属于重点企业债券的有o

a电力建设债券b重点钢铁企业债券

c有色金属企业债券d石油化工企业债券

42、综观60年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主

要目的有。

a弥补国际收支逆差

b收取外币资金，弥补国内预算资金的不足

c一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散

d为某些国际组织筹资，以支持其活动

43、广义的有价证券有很多种，其中包括。

a商品证券b提单c货币证券d资本证券

44、证券交易的集中竞价应当实行的原则。

a数量优先b价格优先c时间优先d地点优先

45交易所上市委员会的职责是o

a审批证券的上市

b审定总经理提出的财务预算、决算方案

c拟定上市规则和提出修改上市规则的建议

d选举和罢免理事

46、从债券的形式来看，我国发行的国债可分为o

a凭证式国债b无记名国债c记帐式国债d可转换债券

47、基金的运作中的主要费用有。

a管理费b托管费c风险费d投资费

48、不得招聘为证券交易所的从业人员。

a因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员

b被开除的国家机关工作人员

c被解聘的证券公司从业人员

d被辞退的国有企业工作人员

49、证券从业人员的行为准则规定内容包括o

a保证性行为b自律性行为c道德性行为d禁止性行为

50、优先股的优先权主要表现在______。

a认股权b分配剩余资产c分配公司收益d公司经营表决权

51、我国《公司法》中的公司主要形式是指o

a有限责任公司b两合公司c股份有限公司d无限公司

52、在我国证券法中规定的委托方式有o

a市价委托b限价委托c止损委托d限价止损委托

53、证券投资基金与股票、债券的区别在于o

a风险水平不同b收益水平不同c所筹资金的投向不同d所反映的

关系不同

54、封闭式基金与开放式基金的区别在于o

a投资者的身份不同

b期限和发行规模限制不同

c基金单位交易方式和价格计算标准不同

d投资策略不同

55、证券投资基金的当事人主要有o

a基金持有人b基金发起人c基金托管人d基金管理人

56、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的

事项有o

a设立或撤消分支机构b变更注册资本c更换总经理d更换法定代

表人转贴:证券站一

57、股东大会包括o

a创立大会b特别股东大会c股东年会d临时股东大会

58、adr业务中涉及的关键机构包括。

a基础证券的发行公司b存券银行

c托管银行d存券信托公司

59、承销方式有o

a包销b经销c自销d代销

60不能开户的人员有o

a证券交易所的管理人员

b证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员

c未满18岁者

d职业医生

三、判断题

1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以

自由转让和买卖的所有权或债券凭证。

2、拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在

量上是相等的。

3、商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这

种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的

商品所有权受法律保护。

4、银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。

5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生

的证券。

6、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证

券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。

7、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交

易所挂牌交易。

8、根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用

现金形式。

9、利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。

10、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其

机构、金融机构、公司和企业。

11、个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。

12、根据我国《证券法》的规定，证券交易所的提供证券集中交易场

所的不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。

13、证券业协会是证监会下属的官方机构。

14、不仅证券市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本

市场的重要的组成部分。

15、证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需

求者。

16、在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。

17、股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买

的股票不会有任何不同。

18、设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物

化形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

19、股票是一种设权证券而不是证权证券。

20、股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。

21、我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、

法人发行的股票必须是记名股票。

22、我国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。

23、因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公

司的经营决策。

24、可转换优先股票实际上就是我国的可转换债券。

25、普通股票在权利义务上不附加任何条件。

26、债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权

人到期追索本金和利息提供了依据。

27、银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。

28、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利

率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的

利益。

29、实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债

券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全

称、还本付息方式等各种债券票面因素。

30、凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取可

以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有

天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本纪本金的2%收取手

续费。

31、实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。

32、从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种

国债。

33、财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债

券，在我国也发行过多次。

34、地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产

品等价清偿本息的债券，按期向投资者提供本企业的产品。

35、欧洲债券是外国债券中的一个品种。

36、外国债券是借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的

货而为面值的国际债券

37、股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定

公积金。

38、利率风险对股票的影响大于对债券的影响。

39、公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。

40、上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。

41、收购要约期限不得小于三十日，并不得超过六十日。

42、客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管

理。

43、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖

的损失作出承诺。

44、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

45、利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。

46、股息和红利是一样的。

47、一般而言可转换债券的价格波动相对频繁。

48、某证券所承担风险越大，其收益率一定越高。

49、债券的持有期收益率一定比票面利率大。

50、在债券的收益中，不可能有资本利得这项收益。

51、金融时报指数是法国最著名的指数。

52、基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数。

53、道琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数。

54、公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登

记。

55、工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机。

56、备兑认股权证可以以一个证券为标的物，也可以以多个证券为标

的物。

57、h股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票。

58、证券发行市场通常无固定场所，是一个有形的市场。

59、我国证券交易所是按公司制方式组成。

60、场外交易市场的组织方式采取做市商制。

61、上证综合指数的基期为1990年12月19日。

62、购买力风险属于系统风险。

63、利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响。

64、直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资

方式。

65、设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币10亿元。

66、中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构。

67、在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件。

68、股份有限公司的董事会规模应在5至17人之间。

69、申请从业人员资格者在年龄方面的要求是年满18周岁。

70、获得资格证券书后超过18个月而未在证券专业岗位上就职，资

格自动失效

证券资格考试历年真题2：证券市场基础知识

一、单项选择题

1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是

___O

a实际资本b虚拟资本

c生产资本d货币资本

2、按,我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。

a交易的对象b交易的性质

c交易对象的期限d交割的时间

3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15

世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是的买卖。

a债券b股票

c商业票据d国家债券

4、美国的证券市场是从买卖开始的。

a商业票据b企业债券

c政府债券d股票

5、1952年中国最后被关闭的证券交易所是o

a天津证券交易所b北平证券交易所

c上海股份公所d青岛市物品证券交易所

6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是o

a定向募集b认购证

b与储蓄存单挂钩d上网定价

7、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行

方式的通知》，对总股本超过_____元的新股发行方式作出重大改革,

采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。

a6彳乙b5彳乙

c4彳乙d3彳乙

8、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业

务。下面是间接融资的金融机构。

a证券公司b非银行金融机构

c商业银行d保险公司

9、股票从性质上看，是一种证券。

a物权证券b债权证券

c综合权利证券d既是物权证券又是债权证券

10、记名股票必须置备股东名册，其中不是股东名册的必备事

项。

a股东的姓名及住所b各股东所持股份数

c各股东所持股票的编号d各股东可以卖出股票的日期

11、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是。

a票面价值b帐面价值

c清算价值d内在价值

12、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为o

a记名股票与不记名股票

b普通股票与优先股票

c有面额股票与无面额股票

€^股与6股（在我国的含义）

13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值

按利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价

值。

a当前的市场利率b同期银行贷款利率

C同期银行存款利率d资本成本

14、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照顺

序分配。

a弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任

意盈余公积金

b弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、

提起公益金

c弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积

金、支付股利

d弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任

意盈余公积金

15、证券交易价格是通过_____来确定的。

a一级市场上的公开竞价b证券供需双方共同作用

c拍卖方式d发行人和投资者协商

16、1999年“月，国务院颁布o

a《股票发行与交易管理暂行条例》

b《中华人民共和国公司法》

c《证券投资基金管理暂行办法》

d《中华人民共和国证券法》

17、有价证券的正常交易起着自发地分配的作用。

a实物资产b资本资产

c闲置资产d货币资产

18、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用

权的报酬I。此报酬的最终源泉是________O

a买卖差价b利息或红利

c生产经营过程中的资产增殖d虚拟资本价值

19、证券交易价格是通过_______得以确定的。

a证券商与投资者协商

b一级市场上的公开竞价

c证券供求双方共同作用

d发行公司与证券商协商

20、当公司的股价低于时，股东最好的选择的解散公司。

a票面价值b内在价值

c清算价值d帐面价值

21、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是

_O

a券面形式b发行方式

c流通方式d偿还方式

22、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发

行的债券叫0

a单利债券b复利债券

c贴现债券d累进利率债券转贴:证券站一

23、债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债

券可以分为。

a固定利率债券与可变利率债券

b单利债券与复利债券

c固定利率债券与累进利率债券

d贴现利率债券与浮动利率债券

24、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市

场利率的关系是o

a高于市场利率b低于市场利率

c等于市场利率d没有关系

25、证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关

系，特别是O

a货币b商品c期权d期货

26、目前，能在上海证交所进行交易的债券是o

a实物债券b凭证式债券

c记帐式债券d以上都不能在证交所交易

27、公债最初仅仅是政府的手段。

a筹措资金b扩大公共事业开支

c弥补赤字d实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

28、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使

用方向来看属于0

a建设国债b特种国债

c赤字国债d战争国债

29、依照不同的发行本位，国债可以分为o

a流通国债与非流通国债

b实物国债与货币国债

c短期国债与中长期国债

d实物债券与货币债券

30、我国在50年代发行的国债有o

a国库券b国家重点建设债券

c财政证券d国家经济建设公债

31、我国国库券转让市场的全面放开是在_____年。

a1985b1987

c1988d1990

32、国家建设债券发行过______次。

a1b2

c3d4

33、我国发行国际债券始于20世纪年代初期。

a60b70c80d90

34、下列基金中，一般而言的年管理费用率最低。

a债券基金b股票基金c实业基金d货币基金

35、与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果

余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的

公司债是。

a保证公司债b收益公司债

C累积优先股d普通股

36、企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次,

其中不是其期限。

a3个月b6个月

c9个月d1年

37、债券年利息收入与债券面额之比率称为。

a票面收益率b持有期收益率c到期收益率d利息收益率

38、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是

的需要而产生的。

a系统性风险b非系统性风险c信用风险d财务风险

39、某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4元，新股发

行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权,

该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为

a0.40元b0.30元c24/70元d0

40、编制股票价格指数的四个步骤依次为。

a选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、

指数化

b指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必

要的修正

c选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、

指数化

d选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、

指数化

41、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为—

a地方政府债券、公司债券、金融债券

b金融债券、公司债券、地方政府债券

c地方政府债券、金融债券、公司债券

d金融债券、地方政府债券、公司债券

42、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币元的，应当由

承销团承销。

a五千万b一亿c二亿d三亿

43、持有一个股份有限公司已发行的股份的股东，应当在其持

股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。

a百分之三b百分之五c百分之十d百分之十五

44、设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币元。

a一亿b二亿c三亿d五亿

45、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民市元。

a五千万b一亿c二亿d三亿

46、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易

规则的，则由承担责任。

a直接责任人b证券公司和直接责任人连带c所属证券公司d证券

交易所

47、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取

的措施。

a技术性停牌b政策性停牌c临时停市d休市

48、临时停市o

a由国务院决定，证券交易所执行

b由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行

c由证券交易所决定，并报告当地地方政府

d由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构转贴:证券站

49、证券业协会的章程由制定。

a会员大会

b理事会

c股东大会

d国务院证券监督管理机构

50、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备

证券专业知识和从事证券业务年以上的经验。

a1b2c3d4

51、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、

会员费、席位费中提取一定比例的金额设立0

a补偿基金b投资基金c保证基金d风险基金

52、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家

上市公司的股票，不得超过该基金净资产的。

a10%b20%c30%d40%

53、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过一批

准。

a发行审核委员会b董事会c股东大会d证券交易所

54、贴现债券通常在票面上,是一种折价发行的债券。

a不规定利率b规定利率c不标明折价率d标明折价率

55、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是

_O

a发行方式b流通发行c券面形式d付息方式

56、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是o

a保证公司债券b参与公司债券c信用债券d建业债券

57、公司申请其股票上市应有—记录。

a最近3年连续盈利b3年盈利c5年盈利d最近5年连续盈利

58、扬基债券的面值的货币单位为o

a美元b日元c发行国货币d国际货币单位

59、对公司增加或减少注册资本，应由作出决议。

a全体股东b股东大会c监事会d董事会

60、申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于人民

币。

a20万b30万c40万d50万

61、公司应当在每个会计年度的前6个月结束后日内编制完成

中期报告。

a30b45c60d90

62、我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将

其60%的净资产投资于股票，它至少要购买家上市公司的股

,

7TTO

a.10家b8家c6家d12家

63、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股

票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人

数不少于人。

a1000b10000c2000d20000

64、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构

将自营业务和代理业务混合操作属于”—的行为。

a内幕交易b操纵市场c欺诈客户d虚假陈述

65、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对

一的补偿。

a信用风险b通胀风险c利率风险d经营风险

66、下列关于证券登记结算公司说法错误的是o

a是法人

b以营利为目的

c设立须经国务院证券监督管理部门批准

d为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务

67、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为_d_

___O

a财政部和中国证监会

b国有资产管理局和中国证监会

c国务院和中国证监会

d司法部和中国证监会

68、根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的

发行申请文件应由—c_推荐并向中国证监会申报。

a另一家上市公司b证监会的当地派出机构c主承销商d承销团

69、下列行为方式不属于操纵市场的为_co

a虚买虚卖b合谋c内幕交易d连续交易操纵

70、根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行

的职权_do

a制定公司的经营方针和投资方案

b制定公司的基本管理制度

c执行股东大会的决议

d对公司增发新股作出决定

二、多选择题

1、一般来说，证券的票面要素有o

a标的物b持有人

c权利d义务

2、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入

并可以自由转让的凭证，这种是凭证。

a所有权凭证b资本凭证

c货币凭证d债券凭证

3、有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括。

a商品证券b货币证券

c资本证券d凭证证券

4、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证

券。它有两大类。

a商业本票b银行本票

c商业证券d银行证券

5、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入

并可以自由转让的凭证，它有以下_____基本特征。

a产权性b收入性

c流通性d风险性

6、证券具有收益性，有价证券的收益表现为。

a利息收入b红利收入

c买卖证券的差额d印花税

7、证券市场的纵向结构关系是由构成的。

a一级市场b股票市场

c二级市场d基金市场转贴:证券站_

16、在证券市场的法制建设中，其主要相关法规有o

a《股票发行与交易管理暂行规定》b《证券法》

c《合同法》d《公司法》

17、在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有

积极意义，也有消极意义，其中积极意义有o

a价格平衡作用b增强流动性

c有助于分散价格变动风险d使市场更有序

18、在证券市场上，机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向各

不相同，但一般具有的特点。

a资金量大b注重投资的安全性

c对市场影响大d收集和分析信息的能力强

19、证券市场上的自律性组织包括o

a证券登记结算公司b证券交易所

c证券业协会d证监会

20、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有一

a代理证券发行b代理证券买卖

c自营性买卖d其他咨询业务

21、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供

求双方直接进行资金融通的活动。下面是直接融通的工具。

a股票b定期存单

ccdsd公司债券

22、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资

本市场两大类。货市市场是融通短期资金的市场，下面是货

币市场。

a回购协议市场b商业票据市场

c基金市场d保险市场

23、证券市场的基本功能有。

a筹资功能b资本定价

c资本配置d流通功能

24、我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门

规定的其他形式。股票应载明的主要事项有。

a公司名称b公司登记成立的日期

c股票种类d股票的编号

25、股票具有以下几个特征。

a收益性b风险性

c流动性d波动性

26、普通股票有_____基本特征。

a比其他股票更基本、更重要的股票

b是最标准的股票

c风险最大的股票

d和其他股票相比没有特点

27、优先股票根据不同的条件，可以分为o

a累积优先股票与非累积优先股票

b参与优先股票与非参与优先股票

C可转换优先股票与不可转换优先股票

d可调整优先股票与固定优先股票

28、我国现在的股票按投资主体来分，可以分为不同的类型。

a国家股b法人股

c社会公众股d外资股

29、债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的

有价证券。从中我们可以知道______o

a发行人是借入资金的经济主体

b投资者是出借资金的经济主体

c发行人需要在一定时期还本付息

d反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法

律凭证

30、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票

面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素有。

a票面价值b偿还期限

c利率d债券发行者的名称转贴:证券站一

31、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为—

a非挂牌证券b非上市证券

c场外证券d停牌证券

32、我国《公司法》规定，股票采用的形式有

a纸面形式b电子符号形式

c记帐形式d国务院证券管理部门规定的其他形式

33、金融期货交易与金融现货交易相比，不同点有o

a价格决定不同b交易目的不同c结算方式不同d交易对象不同

34、可以在市场上流通转让的债券是。

a实物债券b凭证式债券

c记帐式债券d以上都不能流通转让

35、债券宽限期过之后，发行人可以自由确定偿还时间，任意偿还债

券的一部分或全部。这种方式可称为o

a定期偿还b任意偿还

c定时偿还d随时偿还

36、债券与股票不相同的地方表现在o

a两者的权利不一样

b两者的目的不一样

c两者的期限不一样

d两者的收益率不一样

37、根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为o

a赤字国债b建设国债

c战争国债d特种国债

38、我国在50年代发行的国债有o

a国家经济建设公债b国库券

c人民胜利折实公债d国家建设债券

39、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的

手段，与存款相比它有的特点。

a专用性b集中性

c高利性d流动性

40、我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行

审批。我国企业债券的种类有o

a重点企业债券b地方企业债券

c企业短期融资券d住宅建设债券

41、企业短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，

其中是其期限。

a3个月b6个月

c9个月d1年

42、国际债券同国内债券相比具有的特点。

a资金来源广b发行规模大

c存在汇率风险d有国家主权保障

43、金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在

a期货投资者的急速增加b金融期货种类的发展

c金融期货市场的发展d金融期货交易规模的发展

44、可转换证券主要分为。

a可转换普通股票b可转换优先股c可转换国债d可转换公司债

45、下列因素中，与认股权证价值成正比例的有。

a普通股的市价b剩余有效期限c换股比例d认股价格

46、公司发行优先认股权的目的为o

a不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利

b因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿

c增加新发行股票对股东的吸引力

d增加认购股票的投资者的数量

47、备兑凭证的作用。

a增加股票的流动性b创造新的投资机会c增加投资者人数d避开

监管

48、根据市场的功能划分，证券市场可分为。

a证券发行市场b证券承销市场c证券经纪市场d证券交易市场

49、证券发行市场由组成。

a证券发行人b证券监管机构c证券投资者d证券中介机构

50、证券发行市场的基本功能o

a为资金需求者提供筹措资金的渠道

b为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化

c形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

d为企业和投资者提供规避风险的途径

51、证券公司的功能o

a媒介资金供需b构造证券市场c优化资源配置d促进产业集中

52、大体上，目前国内证券公司基本实行管理方式。

a总部式b分公司式c单一式d结合式

53、证券登记结算公司的职能为o

a中央登记b中央存管c中央清算d中央结算

54、证券投资咨询公司的业务范围一般包括o

a接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务

b举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

c通过电话、电脑网络等设备提供证券投资咨询服务

d在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告

55、证券市场监管的原则为o

a依法管理原则b保护投资者利益原则c“三公”原则d监督和自律

相结合的原则

56、加强证券市场监管的意义有o

a是保障广大投资者权益的需要

b是维护市场良好秩序的需要

c是发展和完善证券市场体系的需要

d是提高证券市场效率的需要转贴:证券站一

57、国际证监会公布的监管目标为o

a保护投资者b透明和信息公开c降低系统风险d降低非系统风险

58、证券市场监管的手段o

a法律手段b经济手段c政策手段d行政手段

59、在我国证券市场上自律性管理机构主要有o

a中国证监会b证券交易所c证券业协会d证券公司

60、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包

括o

a对证券交易活动的管理b对会员的管理c对上市公司的管理d对

投资者的管理

三、判断题

1、有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作

用。

2、如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。

3、在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。

4、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证

券。

5、由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，

因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。

6、一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。

7、1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆

成立。

8、股票的现值就是