风险分级管控和隐患排查治理体系解读

风险分级管控和隐患排查治理体系解读当前第1页\共有99页\编于星期三\16点双体系建设企业的指导思想（宗旨）：

复杂的程序简单化

简单的工作精细化

不能脱离企业原有的安全管理模式所有的方法、措施落实到基层、班组

下面，分别对风险分级管控和隐患排查中一些方法及如何开展两体系工作进行详细的讲解。当前第2页\共有99页\编于星期三\16点风险控制措施的确定风险评价危险源的辨识单元的划分确定危险源的识别范围一、风险分级管控体系几个概念成立工作组当前第3页\共有99页\编于星期三\16点（一）风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。例如，危险化学品罐区、液氨站、煤气炉、木材仓库、制冷装置是风险点；在罐区进行的倒罐作业、防火区域内进行动火作业、高温液态金属的运输过程等也是风险点。风险点有时亦称为风险源。（二）风险:发生危险事件或有暴露的可能性，与随之引发的人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的组合。风险有两个主要特性，可能性和严重性。（三）危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。根源，是指具有能量或产生、释放能量的物理实体或有害物质。如运转着的机械、易燃液体、爆炸品、噪声源、粉尘源等。行为，是指决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。状态，是指不良的物的状态和环境的状态等。

一、几个概念当前第4页\共有99页\编于星期三\16点1、为什么要成立工作小组？主要是为了以下几个方面：1、确保可风险分级管控体系所需要的资源。注：资源包括人力资源和专门技能、方法、监测工具或仪器、信息系统、技术与财务资源。2、确保涉及各部门、各岗位安全职责与责任得到落实。3、确保各团队或小组其他人员履行其职责。4、确保全员参与风险分级管控体系。2、工作组都需要那些人参加？领导层：分管厂长（经理）、车间（科长）负责人、班长专业层面：安全、生产、技术、工艺、设备、消防等部门的专业人员。

二、成立工作组当前第5页\共有99页\编于星期三\16点所选的各类人员应具备哪些基本能力：主要负责人应具备熟悉安全相关法律法规、国家政策，了解适用的危险源识别、风险评价及风险管控的相关方法或技能；

其他人员应具有熟悉本单位工艺、生产、人员分布及管理现状的，熟悉GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》，掌握危险源识别、风险评价及风险管控的相关方法或技能，对相关的安全法律法规较熟悉、有较强的责任心和组织能力的当前第6页\共有99页\编于星期三\16点危险源辨识的范围应覆盖：1.常规和非常规活动；2.所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动；3.生产场所周边环境的影响；4.在本单位工作场所所产生的危险源对相邻单位及人员的不利影响；5、基础设施、设备和材料；

6.组织及其活动、材料的变更，或计划的变更；7.工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序以及人的能力的适应性。三、确定危险源辨识的范围当前第7页\共有99页\编于星期三\16点评价风险辨识危险源划分作业活动风险分级策划风险控制措施评审风险控制措施的适宜性控制措施实施情况验证四、策划危险源辨识、风险评价的步骤收集资料确定辨识的方法和范围当前第8页\共有99页\编于星期三\16点为全面识别、系统评价风险及准确管控措施，应收集必要的企业现状信息、相关法律及其他相关信息，可包括：（1）与企业相关的安全、职业卫生法律、法规、标准、规程、规范；

（2）企业平面图及周边环境；

（3）组织架构图；

（4）在用设备清单（特种设备可单列）；

（5）安全操作规程、工艺技术操作规程、设备操作规程；

（6）外协或外包的类型（如土建、设备大修等）；

（7）原材、辅材、过程、最终物料清单；

（8）过去已识别的风险点（危险源）识别清单、重要风险点（危险源）清单，对应的措施（可能在危险源清单中体现）；

（9）安全管理制度、应急预案文本；

（10）各岗位职责或安全生产责任制；

（11）特种作业人员或需持证上岗人员台账；

（12）行业隐患排查表、专业检查表（13）安全评价报告；

五、收集相关信息当前第9页\共有99页\编于星期三\16点进行危险源辨识首先要进行单元划分。有的企业也称为作业活动的划分。比如企业工艺生产线长，大型设备使用较多，可将企业分为生产工艺过程（包含附属设备设施、人员、作业环境等内容）、动力辅助设施（煤气、变配电系统、仓库）和厂区内及周边环境三个模块分别识别。每个模块可按车间、班组、岗位所管辖的区域，以区域内活动、过程及所包含的设施设备为内容对识别单元再进行细分，形成相对独立的“模块”单元。

六、单元的划分（作业活动划分）当前第10页\共有99页\编于星期三\16点划分作业活动的方法，作业活动一般按照下列方法：1.按生产（工作）流程的过程、阶段划分；（板材轧钢按照生产工艺可分为：加热、轧制、剪切、成品等作业活动，轧制还可分为除磷、粗轧、精轧等活动）2.按地理区域划分；（如供电系统可分为变电、输送、配电等作业活动，每个活动还会停电、送电、检修等活动）

3.按装置划分；（主要适用立体装置等，如高炉本体可分为炉前、水煤、上料和主控室等作业活动）4.按作业任务划分。如：煤气发生炉生产按“工作任务”可划分为煤场管理、上煤、煤气发生炉操作、煤气发生炉检修、煤气发生炉设备及管道、煤气及水质化验等，每项“工作任务”又可分为若干作业步骤，如煤气发生炉操作可分为清理补水、加煤、检查水位、设备安全检查、电气安全检查等作业步骤。

5、在实际工作中也可是上述几种方法的结合。在进行高炉区域、转炉区域作业时一般采取上述几种方法的结合.当前第11页\共有99页\编于星期三\16点当前第12页\共有99页\编于星期三\16点高炉区域风险辨识一、二级子系统一览表:高炉区域单元划分高炉本体渣铁处理热风系统喷煤系统供料系统高炉炉前水煤系统上料系统高炉主控室例如：高炉区域单元划分，一级子系统分为高炉本体、供料、喷煤、渣铁处理、热风五大系统；每个一级子系统内部划分为多个二级子系统，例如：高炉本体系统中又划分为高炉炉前、水煤、上料和主控室四个二级子系统，对所有生产场所进行全覆盖辨识。当前第13页\共有99页\编于星期三\16点在划分作业活动时应注意以下情况：1、所划分的作业活动既不能太复杂（如包含有几十个作业步骤或作业内容）；也不能太简单（如仅有一、两个作业）。2、在对作业活动描述时语言要简练，用几个字描述清楚即可，只需说明做什么，而不必描述如何做。如：投料、炉前、炉后等。3、在此说明作业活动和作业步骤是不同的意义。作业步骤是在作业活动的基础上所开展的工作。当前第14页\共有99页\编于星期三\16点风险点作业活动划分举例一：思考题1：下面是轧钢系统工艺，对其作业活动进行划分当前第15页\共有99页\编于星期三\16点厚板产线作业活动划分除磷粗轧精轧轧制冷床矫直剪切精整喷码入库成品以板材轧钢产线为例进行作业活动划分加热推钢机加热炉公辅电气（汽）水人的不安全行为物的不安全状态作业环境的缺陷；安全健康管理的缺陷当前第16页\共有99页\编于星期三\16点以冷轧产线为例进行作业活动划分当前第17页\共有99页\编于星期三\16点危险源进行辨识，并应考虑如下方面存在的危险和有害因素：1、选厂地址及环境条件：地形、自然灾害、周围环境、气象条件、资源交通、抢险救灾支持等方面进行分析。2、平面布局（1）总图：功能分区（生产、管理、辅助生产、生活区）布置；高温、有害物质、噪声、辐射、易燃、易爆、危险化学品设施布置；工艺流程布置；建筑物、构筑物布置；风向，安全距离，职业卫生防护距离等。（2）运输线路、厂区道路、危险品装卸区3、建（构）筑物：结构、防火、防爆、防尘、朝向、采光、运输、（操作、安全、运输、检修)通道、开门，生产卫生设施。七、危险源的辨识当前第18页\共有99页\编于星期三\16点4、生产工艺过程：物料（毒性、腐蚀性、燃爆性）、温度、压力。速度、作业及控制条件、事故及失控状态。5、生产设备、装置：机械、液压设备（运动零部件和工件、检修作业、误运转和误操作）6、电气设备（断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作，静电、雷电）7、危险性较大设备、高处作业设备8、特殊单体设备、装置；变配电室、锅炉房、煤气柜、氧气罐、、本槽、空压机房、危险品库等9、粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等有害作业部位。10、管理工作设施、事故应急救援设施和辅助生产、生活卫生设施。11、劳动组织、生理、心理因素、人机工程学因素等。当前第19页\共有99页\编于星期三\16点1、确定危险源辨识的方法：

危险源辨识可据活动、产品、服务的性质选用一种或多种方法进行，如基本分析法、工作安全分析法，安全检查表法、预先危险分析法等。针对人、机、料、法、环、管等各方面进行辨识。也可借用现成资料，如安全评价报告、职业卫生评价等资料。

结合多数企业的经验，建议企业岗位在进行危险源辨识时，优先采用工作危害分析法（JHA），在JHA分析法不能全覆盖时，采用安全检查表法。

下面分别对以下两种方法如何使用进行介绍（如何用这两种方法进行危险源的识别）。当前第20页\共有99页\编于星期三\16点

工作危害分析法是把一项作业活动分解成几个步骤，识别整个作业活动及每一步骤中的危险源(危险有害因素），进行控制和预防。

工作危害分析又称作业安全分析、作业危害分解，是一种定性风险分析方法。

JHA的特点：

方法简单易行。工作危害分析方法较为直观，分析过程简单，没有复杂的理论推理，便于在班组基层推广。

该方法不进行风险大小的判定，只需找出危险源并提出治理措施和补偿措施。

工作危害分析实现了对工作场所和作业活动的全面覆盖。工作危害分析是基于工作分析的基础之上的，因此能够全面地识别出生产作业活动中所有可能的风险，并针对可能风险采取相应的控制措施。

当前第21页\共有99页\编于星期三\16点在识别危险源时，要从四个方面考虑：人的因素、物的因素、环境的因素、管理的因素。在这四种因素里面，人的因素是“核心”，所以在进行危险源辨识的时，首先要分析人的因素（人的不安全行为。主要是违章操作、违章、不遵守有关规定等）；其次是物的因素（设备，安全联锁、安全防护设施、涉及安全的工艺、技术参数等），再分析环境因素（主要是指粉尘、噪声、高温、毒物、定置定位等）、最后再分析管理因素。

可参考省局《冶金等工贸行业风险管控与隐患排查治理体系建设设施方案》中附件A:风险点分类标准。当前第22页\共有99页\编于星期三\16点高炉区域风险辨识一、二级子系统一览表:高炉区域单元划分高炉本体渣铁处理热风系统喷煤系统供料系统高炉炉前水煤系统上料系统高炉主控室例如：高炉区域单元划分，一级子系统分为高炉本体、供料、喷煤、渣铁处理、热风五大系统；每个一级子系统内部划分为多个二级子系统，例如：高炉本体系统中又划分为高炉炉前、水煤、上料和主控室四个二级子系统，对所有生产场所进行全覆盖辨识。当前第23页\共有99页\编于星期三\16点

举例：危险源辨识：作业活动辨识对象

危险源

事故类型

典型控制措施

高炉炉前作业人员出铁时未戴面罩灼烫戴好面罩作业人员出铁作业，配罐不正其他爆炸确认好作业人员铁口水排阀门未常开其他爆炸、灼烫日常检查作业人员铁渣流动性差其他爆炸控好炉温铁口上方过梁铁口上方过梁侵蚀物体打击、灼烫日常检查铁沟盖板渣铁沟盖板损坏其他伤害、灼烫日检查及修复作业环境沟头冲渣水蒸汽职业病戴好防护用品作业环境粉尘浓度大职业病佩戴好防护用品安全管理单罐出铁其他伤害、其他爆炸联系确认安全管理铁罐过满灼烫盛装的铁水、熔渣液位离罐沿至少300mm

当前第24页\共有99页\编于星期三\16点在进行作业危害分析（JHA）时，有以下要求：

1、工作危害分析工作尽可能自下而上地开展，这样会更全面地识别出作业现场的工危害分析的有效性，而不是靠工作小组独自地开展工作，这样容易在针对性和全面性方面发生偏差。比如很多企业采用三级辨识：班组、车间、分厂。

2、为确保分析标准的一致性，企业在进行作业危害分析时可以选择一个典型的操作进行工作危害分析试点，以便大家统一对分析标准的理解。

3、各单位成立工作小组，然后对其进行专业培训和方法指导，以确保工作危害分析的应用效果。

当前第25页\共有99页\编于星期三\16点安全检查表法即：

为了系统找出系统中的不安全因素，把系统加以剖析，列出各层次的不安全因素，然后确定检查项目，以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审，这种表叫安全检查表。可对某种工作系统、某种装置（如除尘系统、煤气柜等）制定详细的安全检查表。

注意：使用安全检查表法识别危险源，首先应制定基础单元内设备设施清单，在统计过程中注意相同或类似性能、功能的设备设施可以合并，但不同设施确保不能遗漏。安全检查表法当前第26页\共有99页\编于星期三\16点

如：以动力辅助设施和厂区内及周边环境为基础单元进行危险源识别这两个单元内识别对象相对独立，可选用安全检查表法进行风险识别。动力辅助设施一般包括：煤气、空压机室、变配电系统等危险源。检查标准制定主要参考相关法律法规、技术标准及其他要求等。（如：煤气发生炉检查标准制定可参考GB50195《发生炉煤气站设计规范》、《煤气安全操作规程》等制定）。亦可借鉴、引用本行业（或本单位）的设备安全检查表。根据设备安全检查表导出可能存在的偏差（即违背安全检查表中相关检查标准、要求的内容，此即为不安全状态），即为危险源。采用安全检查表法逐项讨论，识别存在危险源。当前第27页\共有99页\编于星期三\16点如：炼铁安全检查表当前第28页\共有99页\编于星期三\16点

安全检查表格式

序号检查项目检查内容

检查标准偏差危害性（可能的事故）危险源典型的控制措施1金属切屑机床旋转部位防护罩无损坏、无缺失机械伤害物体打击2防护盖严密、无缺失机械伤害3防护栏无损坏、无缺失机械伤害4防护栏无锈蚀、无变形机械伤害5防护栏横杆、立柱、挡板尺寸符合标准要求机械伤害当前第29页\共有99页\编于星期三\16点序号检查项目检查内容(标准）危险源控制措施安全检查表（SCL）分析记录表当前第30页\共有99页\编于星期三\16点

序号作业活动辨识对象危险源事故类型典型控制措施风险评价MESR级别2、编制识别信息统计表

目前大多数企业危险源辨识的信息统计表基本上与风险评价统计表合二为一，表格形式多种多样：序号辨识对象危险源事故类型典型控制措施风险评价MESR级别当前第31页\共有99页\编于星期三\16点

单元划分风险辨识风险评价风险控制子系统分项序号危险源可能导致的事故LECD风险等级典型控制措施

当前第32页\共有99页\编于星期三\16点

当然还有很多形式的表格，这些表格所涉及的内容基本一样，主要是作业活动的划分、辨识对象（作业步骤）、危险源（辨识的内容）的描述、可能的事故、风险评价、控制措施。下面对表格中的内容进行解释一下：

作业活动的划分（前面已讲）

“辨识对象”是指辨识区域（部位、场所）内人的作业行为、物的安全状况、作业环境安全条件以及安全管理状况等。来源根据GB／T13861—2009《生产过程危险和有害因素分类与代码》，危险源可分为以下四类：①人的因素；②物的因素；③管理的因素；④环境的因素。

当前第33页\共有99页\编于星期三\16点危险源（辨识内容）“辨识内容”是指针对每个辨识对象进行的潜在或现实的危险源（危险有害因素）分析。针对辨识对象作业行为、物的安全状况、作业环境安全条件以及安全管理状况等的危险有害因素的描述，用通俗的语言讲就是将控制措施进行否定。如控制措施，进入煤气区域巡检必须佩戴便携式一氧化碳报警仪。危险源的描述即是：进入煤气区域巡检没有佩戴便携式一氧化碳报警仪。当前第34页\共有99页\编于星期三\16点

思考：用工作危害分析（JHA)法对左图进行危险源的辨识，辨识结果填写在下列表格中序号作业活动辨识对象危险源事故类型典型控制措施风险评价MESR级别当前第35页\共有99页\编于星期三\16点

正确答案作业活动辨识对象

危险源事故类型

典型控制措施

风险评价

M

E

S

R

级别

汽车吊吊装作业作业人员汽车吊司机无证操作起重伤害必须按照规定取值，并按照规定实习三个月后方可作业作业人员汽车吊支持腿没有放置枕木起重伤害汽车吊支持腿放置枕木作业人员丝索系挂方法不对，导致吊件坠落伤人起重伤害找好重心，确保平衡，无误后，方可慢慢起吊。汽车吊汽车吊的吊钩没有防滑装置，导致吊件落下起重伤害汽车吊的吊钩安装防滑装置汽车吊汽车吊没有排绳装置，起吊过程钢丝绳打绞断裂，导致吊件落下起重伤害安装排绳装置作业环境没有在起重机旋转范围内采取禁止入内措施，起重伤害设警戒线、栏杆等标识出禁止入内范围安全管理高压电线附近进行吊装作业触电设专门的监护，防止汽车吊在旋转时碰到高压线当前第36页\共有99页\编于星期三\16点在辨识过程中，要考虑：三种状态a.正常（例如：在正常的运行或操作过程就存在着危险危害）b.异常（例如：设备维修、检修）c.紧急（例如：发生火灾、爆炸、坍塌等破坏性大事故时的情况）（比如上述案例没有考虑安全连锁失效失效情况下如何处置）

三种时态a.过去（例如：是指某个危险源“过去”发生过伤害事故）b.现在（例如：是指某个危险因素“现在”一直就危害着人体，如高温、噪声）c.将来（例如：是指某个危险源存在“将来”对人体造成伤害的可能）当前第37页\共有99页\编于星期三\16点危险源的辨识是一个动态的过程，在发生下述情况时，要及时进行危险源辨识：a)与风险评价和实施必要控制措施相关的法规要求的变化；b)企业业务发展、设备改造、工艺更新、原材料替代、新产品试制、新建、改建、扩建项目等，导致组织、活动或材料的变更，包括已纳入计划的变更；c)机构变动、业务划转等体系的变更；d)事故、事件的发生。辨识的危险源还应该注意，应覆盖国家安监总局下发的《开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划的通知》（安监总管四〔2016〕31号），冶金等《行业较大危险因素辨识与防范指导手册》中所提及的较大危险因素，确保不遗漏。当前第38页\共有99页\编于星期三\16点风险是由发生危险事件或有暴露的可能性，与随之引发的人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的组合。风险有两个主要特性，可能性和严重性。

前面已将发生危险事件或有暴露的可能性（危险源）已识别出来，严重性就是可能造成的事故。可能的事故“事故类型”是针对每个识别出的危险源（危险有害因素）可能诱发的事故类型描述。如触电伤害、机械伤害、物体打击、中毒窒息等等。八、风险的评价当前第39页\共有99页\编于星期三\16点

描述的依据参照GB6441—1986《企业伤亡事故分类》进行分类，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将事故分为20类：1、物体打击；2、车辆伤害；3、机械伤害；4、起重伤5、触电；6、淹溺；7、灼烫；8、火灾；9、高处坠落；10、坍塌；11、冒顶片帮；12、透水；13、放炮；14、火药爆炸；15、瓦斯爆炸；16、锅炉爆炸；17、容器爆炸；18、其他爆炸；19、中毒和窒息；20、其他伤害

说明：在“事故类型”栏中说明危害类型，如“机械伤害、触电”等。后果的表述应可能描述至伤害的具体部位或具体类型，运输皮带造成的机械伤害应描述至挤伤（手臂），起重伤害可描述至砸伤、碰伤等，以利于制定风险控制措施的针对性。

当前第40页\共有99页\编于星期三\16点风险评价的方法简介常见的风险评价方法主要有危险指数法、危险性预先分析方法、故障假设分析方法、故障假设分析/检查表分析方法、危险和可操作性研究、故障类型和影响分析、故障树分析、事件树分析、作业条件危险性评价法、风险矩阵评价法等。其中，安全检查表法、作业条件危险性评价法、风险矩阵评价法等较简易的风险评价方法是在企业较常用的方法。从方便推广和使用角度，建议企业优先采用作业条件危险性评价法（LEC）或MES，其次风险矩阵评价法。下面分别介绍这几种方法：当前第41页\共有99页\编于星期三\16点

作业条件危险性评价法

作业条件危险性评价法（LEC）基本原理是根据危险源辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。定量计算每一种危险源所带来的风险可采用如下方法：

D=LEC式中：D——风险值

L——发生事故的可能性大小E——暴露于危险环境的频繁程度C——发生事故产生的后果。当前第42页\共有99页\编于星期三\16点当前第43页\共有99页\编于星期三\16点

用LEC法对汽车吊装作业进行评价作业活动辨识对象

辨识内容（危险因素）

事故类型

典型控制措施

风险评价

L

E

C

R

级别

汽车吊吊装作业作业人员汽车吊司机无证操作起重伤害必须按照规定取值，并按照规定实习三个月后方可作业161590三作业人员汽车吊支持腿没有放置枕木起重伤害汽车吊支持腿放置枕木3315135三作业人员丝索系挂方法不对，导致吊件坠落伤人起重伤害找好重心，确保平衡，无误后，方可慢慢起吊。3315135三汽车吊汽车吊的吊钩没有防滑装置，导致吊件落下起重伤害汽车吊的吊钩安装防滑装置33763四汽车吊汽车吊没有排绳装置，起吊过程钢丝绳打绞断裂，导致吊件落下起重伤害安装排绳装置161590二作业环境没有在起重机旋转范围内采取禁止入内措施，起重伤害设警戒线、栏杆等标识出禁止入内范围33763四安全管理高压电线附近进行吊装作业触电设专门的监护，防止汽车吊在旋转时碰到高压线3315135四当前第44页\共有99页\编于星期三\16点很多公司采用的作业条件危险性评价法（修正法）,即MES法（LEC的修正值）。该方法相对比较简单，直观，一线职工容易掌握1.控制措施的状态（M）分数值控制措施(包括体系文件、防护措施、警示装置等)5无控制措施3有减轻后果的应急措施，包括警报系统、个体防护用品等1有预防措施、控制文件，如机电防护装置，但须保证有效当前第45页\共有99页\编于星期三\16点控制措施的状态（M）举例M取3M取5当前第46页\共有99页\编于星期三\16点分数值E1（人身伤害和职业相关病症）：人员暴露于危险环境的频繁程度E2（财产损失和环境污染）：危险状态出现的频次10连续暴露常态6每天工作时间内暴露每天工作时间出现3每周一次，或偶然暴露每周一次或偶尔出现2每月一次暴露每月一次出现1每年几次暴露每年几次出现0.5更少的暴露更少的出现2.人员暴露时间：（E）备注：E1、

E2两种同时存在时，选取危害程度大的一个。当前第47页\共有99页\编于星期三\16点3.事故的可能后果（S）备注：四种情况同时存在时，选取危害程度大的一个分数值可能的后果伤害职业相关病症财产损失（元）环境影响10有多人死亡＞1千万有重大环境影响的不可控排放8有1人死亡或多人永久失能职业病（多人）100万-1000万有中等环境影响的不可控排放4永久失能（1人）职业病（1人）10万-100万有较轻环境影响的不可控排放2需医院治理，缺工职业性多发病1万-10万有局部环境影响的可控排放1轻微，近需急救职业因素引起的身体不适＜1万无环境影响R的取值R值风险程度（等级）>180一级90—150二级50—80三级20—48四级<18五级当前第48页\共有99页\编于星期三\16点风险的分级风险分级是指根据风险值的大小（意味着危害程度），将风险划分不同等级，根据不同等级采取不同的风险控制措施，实现最终降低风险的目的。按照鲁政办发『2016』36号要求，为便于下一步更好的开展工作，风险分级四级。多数企业将4、5级别合并，也有的企业风险分成四级后，为便于管理一二级的风险程度R值不变，扩大了三级的取值范围，三级的取值由原来的48-80改为40-80。（该值经过换算）

R值风险程度（等级）>180一级90—150二级40—80三级≤38四级R值风险程度（等级）>180一级90—150二级50—80三级20—48四级<18五级原R的取值R的取值当前第49页\共有99页\编于星期三\16点当前第50页\共有99页\编于星期三\16点当前第51页\共有99页\编于星期三\16点当前第52页\共有99页\编于星期三\16点当前第53页\共有99页\编于星期三\16点

思考题：转炉的连铸系统用JHA法进行危险源辨识，用MES法进行风险评价和分级，并汇总其信息。工艺布置图如下：连铸工艺描述如下：钢水经精炼处理后，使用行车将钢水包吊运在钢包回转台上，作业人员操作钢包盖操作机构盖上包盖，装配完成钢包滑动水口液压机构后，将钢包转至浇注位置。作业人员将长水口套管连接到滑动水口，启动液压机构打开钢包滑动水口，钢水注入中间包，钢水液面到达一定高度和吨位后，启动中间罐塞棒，钢水注入结晶器内，满足条件好启动拉坯系统，开始浇注。钢水经结晶器、扇形段喷水冷却形成铸坯，根据定尺要求，作业人员操作切割设备将铸坯切割成定尺坯。工艺布置图如下：当前第54页\共有99页\编于星期三\16点思考题：转炉的连铸系统工艺布局图如下当前第55页\共有99页\编于星期三\16点

首先，进行作业活动划分，将子系统连铸作业活动按照工艺划分为以下作业步骤（也就是寻找第一类危险源）：

连铸开浇前的准备

铸机上钢水钢水包浇注(大包浇注)

中间(罐）包浇注

拖引锭、铸坯切割坯库作业、钢坯精整

铸机设备点检、检修、维护事故处理、故障处理

可以看出以上充分考虑了三种状态：正常、异常（检维修）、紧急（事故处理、故障处理）。当前第56页\共有99页\编于星期三\16点序号辨识对象危险源事故类型典型控制措施风险评价MESR级别大包浇注作业人员保护套管未挂正，大包开浇时发生溢钢；人员站在中包车上，开关钢包滑板时，油管破裂引发油路着火。灼烫1、油缸液压使用高熔点介质。2、大包开浇前确认保护套管挂正，确认油管无破裂现象。3、大包开浇时不准人员站在中包车上。4、发生油管破裂着火时判断液压介质喷射方向，使用阻燃材料进行遮挡，并及时灭火。16212四作业人员向中间包内添加覆盖剂、炭化稻壳、测温取样时造成钢水飞溅。灼烫1、测温偶头、取样器、中包覆盖剂炭化稻壳等必须干燥。2、作业人员劳保护品穿戴齐全。3、向中间包内测温取样过程中面部不得朝向前方。4、中间包测温、取样时应及时告知中包区域人员避让。16424四作业人员使用氧气不当造成氧气回火。灼烫1、烧氧管长度不小于2m，如有油污、裂纹严禁使用。2、烧氧时要戴好防护面罩和皮手套，手不得握在烧氧管与胶管连接处。3、烧氧时烧氧管不准指向人，必须两人配合，一人控制氧气阀门一人烧氧。16212四作业人员更换托叉过程中，托叉滑落，大锤击伤。物体打击1、更换托叉要操作人员要密切配合。2、作业过程中人员要站位合理，避开机械手运行区域。3、使用大锤时严禁带手套，不能面对面使用大锤。16212四作业人员大包烧眼时钢水飞溅灼烫1、烧眼必须三人配合，一人控制钢流，一人控制氧气阀门，一人烧氧。2、烧眼前确认滑板开至最大位置。3、烧氧时要戴好防护面罩和皮手套，手不得握在烧氧管与胶管连接处。4、烧眼时确认行走路线无障碍物。16212四作业人员大包未完全关闭滑板，进行摘套管作业灼烫确认大包滑板完全关闭后操作机械手摘套管16212四作业人员操作机械手摘挂套管时，大包台回转至人员上方未及时躲避物体打击大包台回转时操作人员及时至安全区域等待，避免钢包粘渣坠落伤人。16212四当前第57页\共有99页\编于星期三\16点风险典型管控措施包括：

(1)工程控制（Engineeringcontrols）↓

(2)管理（行政）控制（Administrativecontrols）↓

(3)个体防护控制（Personalprotectiveequipment）↓

(4)应急控制（Emergencycontrols

）九、风险控制措施的制定当前第58页\共有99页\编于星期三\16点工程控制（1）消除或减弱危害——通过对装置、设备设施、工艺等的设计来实施；（2）密闭——对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；（3）隔离——通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开；（4）移开或改变方向——如危险及有毒气体的排放口。当前第59页\共有99页\编于星期三\16点管理（行政）控制（1）制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；（2）减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；（3）监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警报和警示信号；（5）安全互助体系；（6）培训；（7）风险转移（共担）。当前第60页\共有99页\编于星期三\16点个体防护（1）个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜防、护手套、绝缘鞋、呼吸器等；（2）当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；（3）当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；（4）当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。当前第61页\共有99页\编于星期三\16点应急控制（1）应急风险的控制属于“现实风险”控制，是风险控制中难度最大的一类，关键原因在于“急”，“急”到无法进行充分的风险分析，“急”到人容易判断和决策失误；（2）做好应急风险的控制，重要的是对自身可能发生的应急事件进行事前的分析和应急准备；（3）编制应急预案的目的重在“防”。确认和提高应急事件所在位人员的应急能力；现场处置方案是应急预案体系中非常重要的环节。当前第62页\共有99页\编于星期三\16点根据相关法规、规程要求，结合企业实际，风险控制措施的原则是按以下顺序考虑降低风险：

a)消除；b)替代；c)工程技术控制措施；d)标志、警告和（或）管理控制措施；e)个体防护装备。当前第63页\共有99页\编于星期三\16点风险分级管控根据风险评价的分级结果，根据危险源的风险级别，采取不同的管控措施，交由不同层级管控，按照风险级别、所需的资源、需具备的管控能力、管控措施的复杂性及难易程度等因素，确定不同的管控层级。并逐级管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控。有的企业规定如一级、二级风险可由公司直接管控；三级可由车间级管控；四级可由班组或岗位管控或因风险较小可直接忽略。确保了每一风险责任到岗到人。当前第64页\共有99页\编于星期三\16点

风险分级管控程序框图确定危险源辨识方法划定危险源识别范围明确识别范围（区域、场所）实施危险源识别应用JHA、SCL等编制识别信息统计表进行风险评价确定风险评价方法进行风险分级策划风险控制措施全面实施、跟踪验证编制风险评价分类统计表明确风险控制措施及原则定期更新强化过程当前第65页\共有99页\编于星期三\16点1隐患排查的方法2隐患排查的频次3隐患排查的标准4隐患排查的分级5隐患排查治理原则与程序隐患排查治理体系6隐患排查治理措施当前第66页\共有99页\编于星期三\16点如何开展隐患排查治理？一般思路

隐患排查与治理基础知识（通识）

组建安全专家组（专业）

制定隐患排查的标准（标准）

分类分行业实施隐患排查（实施）

统计与评估隐患排查结果（短板）研究制定相应政策与措施（机制）当前第67页\共有99页\编于星期三\16点事故隐患排查治理程序明确隐患排查依据编制完善隐患排查治理制度明确职责及要求等确定隐患排查方法收集、整理法规及标准规程如分专业、分层次、分区域等实施隐患排查编制隐患信息统计等隐患整改效果验证隐患整改销号隐患整改效果验证编制重大以上事故隐患整改方案下发隐患整改通知书当前第68页\共有99页\编于星期三\16点

隐患排查与治理工作步骤第四步：怎么办？第三步：谁来查？第二步：查什么？第一步：怎么查？AddYourTextAddYourTextAddYourTextAddYourText当前第69页\共有99页\编于星期三\16点隐患排查的方法：（1）日常隐患排查（2）综合性隐患排查（3）专业性隐患排查（4）季节性隐患排查（5）重大活动及节假日前隐患排查（6）事故类比隐患排查（7）聘请专家隐患排查(8)各级主要负责人履职排查每一种检查都要制定相应的安全检查表（或检查标准）及检查频次，各级负责人要制定履职清单。隐患排查的方法当前第70页\共有99页\编于星期三\16点1、日常隐患排查是指部门、班组、岗位员工的交接班检查和班中巡回检查，以及基层单位领导和工艺、设备、电气、仪表、安全等专业技术人员的日常性检查。日常隐患排查要加强对关键装置、要害部位、关键环节、重大危险源的检查和巡查。2、综合性隐患排查是指以保障安全生产为目的，以安全责任制、各项专业管理制度和安全生产管理制度落实情况为重点，由各关专业和部门共同参与的全面检查。3、专业隐患排查主要是指是根据国家有关法律法规及相关规定、季节特点及实际情况，由归口专业管理部门针对不同的设施设备、电气、消防等事项定期或不定期进行的专业安全检查。专项排查对象：电气设备、高温金属冶炼、煤气、高温金属吊运、锅炉、压力容器、消防设施、危险易燃易爆物品、电梯、吊笼、叉车等。专项隐患排查要制定工作方案，隐患排查工作方案中应明确排查的要求，如：组织人员、采取预定的排查方式、方法，排查的范围、工作程序等当前第71页\共有99页\编于星期三\16点4、季节性隐患排查是指根据各季节特点开展的专项隐患检查，主要包括：（1）春季以防雷、防静电、防触电、防解冻泄漏、防解冻坍塌为重点；（2）夏季以防雷暴、防设备容器高温超压、防台风、防洪、防暑降温为重点；（3）秋季以防雷暴、防火、防静电为重点；（4）冬季以防火、防爆、防雪、防冻、防滑、防静电为重点。5、

重大活动及节假日前隐患排查主要是指在重大活动和节假日前，对生产是否存在异常状况和隐患、备用设备状态、备品备件、生产及应急物资储备、保运力量安排、企业保卫、应急工作等进行的检查，特别是要对节日期间干部带班值班、机电仪保运及紧急抢修力量安排、备件及各类物资储备和应急工作进行重点检查。6、

事故类比隐患排查是对企业内和同类企业发生事故后的举一反三的安全检查。7、各级主要负责人履职排查。各级领导按照岗位责任制的要求组织的检查当前第72页\共有99页\编于星期三\16点事故隐患信息获取途径如下：（1）政府部门组织的各类检查。（2）公司及公司各专业管理部门组织的各类检查。（3）分厂、车间、班组组织的各类检查。（4）员工主动报告。（5）其他途径获取的事故隐患信息。当前第73页\共有99页\编于星期三\16点事故隐患排查频次：公司安委会每半年进行一次综合性隐患排查，各专业委员会每季度进行一次专业性隐患排查，分厂级至少每月一次，由厂长或分管厂领导带队进行一次隐患排查；车间级隐患排查可根据各自不同的生产工艺特点，在保证安全生产的前提下，每周进行一次；班组要在班前、班中、交班前认真进行检查巡查。公司安委会办公室每季度至少要进行一次专项隐患排查。。当前第74页\共有99页\编于星期三\16点当发生以下情形之一，企业应及时组织进行相关专业的隐患排查：（1）颁布实施有关新的法律法规、标准规范或原有适用法律法规、标准规范重新修订的；（2）组织机构和人员发生重大调整的；（3）装置工艺、设备、电气、仪表、公用工程或操作参数发生重大改变的，应按变更管理要求进行风险评估；（4）外部安全生产环境发生重大变化；（5）发生事故或对事故、事件有新的认识；（6）气候条件发生大的变化或预报可能发生重大自然灾害。当前第75页\共有99页\编于星期三\16点事故隐患排查的范围：危险源即为隐患排查的对象，概括来说：（1）危及安全生产的不安全因素或重大险情。（2）可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷等。（3）建设、施工、检修过程中可能发生的各种伤害。（4）停工、生产、开工时可能发生的泄露、火灾、爆炸、中毒。（5）可能造成职业病，职业中毒的劳动环境和作业条件。（6）在敏感地区进行作业活动可能导致的重大污染。（7）丢弃、废弃、拆除与处理活动（包括停用报废装置设备的拆除、废弃危险化学品的处理等）。（8）可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务。（9）以往生产活动遗留下来的潜在危害和影响。隐患排查的范围当前第76页\共有99页\编于星期三\16点隐患排查的内容“危险源”即为隐患排查的对象。企业组织实施风险点识别、危险源辨识、风险评价、典型措施制定和风险分级，确定风险点I－IV级风险点，形成了《危险源识别、分析、评价表》，表中所列单元划分、“危险源”为隐患排查的对象，即“排查点”，该“排查点”是企业内分级排查和日常安全检查的关注点，各级安监部门进行监督检查时，也可参照企业上报的风险点，重点对I、II级风险点的控制情况进行监督检查。当前第77页\共有99页\编于星期三\16点事故隐患排查的标准隐患排查治理标准是依据安全生产相关的法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度，结合生产经营单位的行业特点，摘录出违反上述法律、法规、标准、规章等条款的，且在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷，通过隐患列举描述项实现对特定类型生产经营单位隐患的归纳。根据隐患分类的原则，隐患分管理事故类隐患和现场事故类隐患。隐患排查的标准当前第78页\共有99页\编于星期三\16点

管理事故类隐患主要是针对生产经营单位资质证照、安全生产管理机构及人员、安全生产责任制、安全生产管理制度、安全操作规程、教育培训、安全生产管理档案、安全生产投入、应急救援、特种设备基础管理、职业卫生基础管理、相关方基础管理、其他基础管理等方面存在的缺陷。管理事故隐患分类标准当前第79页\共有99页\编于星期三\16点现场事故类隐患主要是针对特种设备现场管理、生产设备设施、场所环境、从业人员操作行为、消防安全、用电安全、职业卫生现场安全、有限空间现场安全、辅助动力系统、相关方现场管理、其他现场管理等方面存在的缺陷。现场事故隐患分类标准当前第80页\共有99页\编于星期三\16点事故隐患分级根据国家安监总局第16号令规定，按危害和整改难度大小，事故隐患分为两级：一般事故隐患和重大事故隐患。按照山东省安监局工贸企业隐患排查治理体系建设实施指南（试用版）中的规定：可分为一般隐患和重大隐患二个等级。其中：一般事故隐患，是指易导致伤害事故发生且整改难度较小，在发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。对重大隐患，相关行业可制定重大事故隐患目录。隐患排查的分级当前第81页\共有99页\编于星期三\16点山东省安监局工贸企业隐患排查治理体系建设实施指南（试用版）中的规定，出现以下情况确定为重大事故隐患的一般原则是：①违反法律法规有关规定，企业必须停产停业整顿的②涉及重大危险源、重要装置的隐患③涉及多人滞留，暴露10人以上的（管道30人以上）④危害和整改难度较大，一定时间得不到整改的⑤因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患⑥市级以上负有安全监管职责的部门认定为属于重大事故隐患的。当前第82页\共有99页\编于星期三\16点部分企业以下情况是直接判定为重大事故隐患：（1）新建、改建、扩建建设项目的安全生产设施、职业病防治设施未按照依法批准的设计组织施工。（2）冶金企业超能力、超强度或者超定员组织生产。（3）风险评价出的不可承受的风险。（4）是易燃、可燃液体、气体储罐未按规定设置固定灭火、冷却设施。（5）同一区域有两类以上特种设备、设施未按规定检测、检验或两种以上特种作业人员无证上岗。（6）国家《淘汰、禁止使用工艺、设备》。（7）一、二级危险源（风险点）和重大危险源的主要设备及主要安全设施存在的隐患。（8)人员密集场所（9人以上）重要的安全设施的隐患。(9)因外部因素造成的难以整改的隐患。(10)市级以上主管部门检查的隐患。当前第83页\共有99页\编于星期三\16点有的企业的实际情况、安全职责、管理权限和整改难度，将重大事故隐患分为一级（公司级）重大事故隐患和二级（分厂级）重大事故隐患。一级（公司级）重大事故隐患是指属公司及各部门管理职责范围内的隐患或需要公司协调或立项的隐患；或者可能造成死亡1人或者3人以上重伤，或者50万元以上直接经济损失，且整改难度很大，需全部或核心生产部分停产停业，经过一段时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患.二级（分厂级）重大事故隐患是：指属二级单位管理职责范围内的隐患；或者可能造成重伤，或者多人轻伤，或者50万元以下直接经济损失，且整改难度很大，需局部停产停业，经过一定时间整改治理方能排除的隐患。当前第84页\共有99页\编于星期三\16点治理的程序：遵循“发现→评估→确定治理责任单位→落实整改→整改反馈→组织验证”的流程对事故隐患实施闭环管理。不同层级负责的隐患治理由治理所需的资源配置、权限、管理及技术能力等因素来确定。每一级均应建立健全隐患治理台账，对隐患清单、隐患治理过程以及隐患治理效果验证均应保持完整记录。一般隐患的整改隐患排查人员向存在隐患的部门、车间、班组下发《隐患排查治理通知单》。由隐患整改责任单位负责人或班组立即组织整改，明确整改责任人、整改要求、整改时限等内容。隐患治理原则与程序当前第85页\共有99页\编于星期三\16点被通知单位排查类型排查时间通知部门隐患详情及要求序号隐患类型隐患描述整改要求整改时间备注附件5：隐患排查治理通知单检查内容被检查单位检查人员存在不符合不符合处置验收检查组织单位：检查时间：隐患整改通知单的样式当前第86页\共有99页\编于星期三\16点重大事故隐患的整改对于重大事故隐患或难以整改的隐患，隐患整改责任部门、车间应组织制定事故隐患治理方案，经论证后实施。重大事故隐患治理方案应包括：1)治理的目标和任务；2)采取的方法和措施；3)经费和物资的落实；4)负责治理的单位和人员；5)治理的时限和要求；6)防止整改期间发生事故的安全措