第一章交通建设工程质量安全监督概要

21-第一章交通建设工程质量安全监督概要1.1公路工程质量安全监管总流程图建设单位（项目法人）提出质量安全监督申请建设单位（项目法人）提出质量安全监督申请整改整改初步审查初步审查质量安全监督申请受理不符合条件质量安全监督申请受理符合条件下发质量安全监督计划书下发质量安全监督计划书质量安全监督检查质量安全监督检查是否存在需要整改的问题是否存在需要整改的问题施工单位按要求整改施工单位按要求整改交工验收交工验收合格合格竣工验收竣工验收1.2公路工程质量安全监督的规范依据《中华人民共和国公路法》、《中华人民共和国安全生产法》、国务院《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《安全生产许可证条例》、《湖南省交通建设工程质量与安全生产条例》、交通运输部《公路工程质量管理办法》、《公路工程建设市场管理办法》、《公路水运工程安全生产监督管理办法》、《公路工程质量监督规定》、《公路工程竣（交）工验收办法》、《公路工程质量检验评定标准》、《公路工程施工监理规范》、省交通运输厅《湖南省交通基建工程质量监督实施办法》、《湖南省公路水运工程施工安全监督管理办法》、批准的设计文件、施工图纸、工程承发包合同文件、监理服务合同等。1.3公路工程质量安全保证体系实行“法人监控、社会监理、企业自检、政府监督”四级质量安全管理。项目法人负建设主体责任，监理单位负社会监督责任，施工单位负建设直接责任，质量安全监督机构负政府监督责任。1.4公路工程质量安全监督的主要环节质量安全监督审核环节，工程合同履约检查环节，质量安全监督日常监管环节，工程实体质量安全、原材料抽检环节，行政处罚环节，交（竣）工验收环节。1.5公路工程质量安全监督的主要风险对监督不严，不能及时发现生产过程中的质量、安全隐患，失职渎职；监督人员接受被监对象的贿赂，与其串通，规避、隐瞒工程缺陷、降低验收标准；对不合格工程出据合格的竣（交）工质量安全鉴定报告；超越范围、权限违规行政；拿政策、权利作交易，以权谋私，直接或间接向被监对象吃、拿、卡、要。第二章公路工程质量监督工作2.1.1公路工程质量监督检查工作程序及内容：建设单位申请质量监督，审核监督申请，下发监督计划书建设单位申请质量监督，审核监督申请，根据项目特点，确定检查内容、频率、手段与方法，下发监督计划书；按计划对施工全过程监督检查；对现场检查、检测发现的问题及时通报检查对象提出整改意见；跟踪整改情况，直至合格。建设单位申请质量监督，审核监督申请，下发监督计划书按计划对施工全过程检查按计划对施工全过程检查通报检查结果现场检查、检测通报检查结果现场检查、检测发现问题发现问题整改整改继续整改直至合格继续整改直至合格复检未发复检未发现问题合格合格继续施工继续施工2.1.2工程验收评定施工单位提出中间交工意向施工单位提出中间交工意向否监理初步审查否监理初步审查验收评定是否具备交工条件验收评定是否具备交工条件监理完成工程评定验收工作监理完成工程评定验收工作检测机构检测检测机构检测是否存在需要整改的问题是否存在需要整改的问题施工单位按要求整改施工单位按要求整改不合格否不合格否验收小组复验验收小组复验合格合格监理工程师签发中间交工证书监理工程师签发中间交工证书质量监督工作流程图下达《监督申请材料整改通知书》，将监督申请材料全部返还建设单位，整改合格后重新申请。进行监督检查。责任科室：质量监督科；联系电话：7708203；监督电话：7711936质量监督科提请主任批准质量监督计划。责任领导：主任联系电话：7710012质监科会同安监科、行监科下达《质量安全监督计划书》。处领导组织对监督申请进行强制性审查。责任领导：分管领导；联系电话：7710087质量监督科根据规定开展对合同单位现场履约检查。15个工作日之内提交书面初审意见交处领导审定，确定是否满足强制性审查要求。责任科室：质量监督科；联系电话：7708203否不合格下达《不予受理质量监督申请通知书》，出具审查意见（自收到申请材料登记之日起至出具审查意见不得超过20个工作日）限期整改，将监督申请材料全部返还建设单位，审查意见报告交通主管部门，建设单位整改合格后重新申请。监督申请材料报送至质量监督科，收到后出具《监督申请材料签收单》，并由质量监督科安排专人1个工作日内完成符合性审查。责任科室：质量监督科；联系电话：7708203建设单位按《质量监督申请程序》规定提交监督申请材料，申请质量监督。

2.1.3廉政风险点及防控措施一览表下达《监督申请材料整改通知书》，将监督申请材料全部返还建设单位，整改合格后重新申请。进行监督检查。责任科室：质量监督科；联系电话：7708203；监督电话：7711936质量监督科提请主任批准质量监督计划。责任领导：主任联系电话：7710012质监科会同安监科、行监科下达《质量安全监督计划书》。处领导组织对监督申请进行强制性审查。责任领导：分管领导；联系电话：7710087质量监督科根据规定开展对合同单位现场履约检查。15个工作日之内提交书面初审意见交处领导审定，确定是否满足强制性审查要求。责任科室：质量监督科；联系电话：7708203否不合格下达《不予受理质量监督申请通知书》，出具审查意见（自收到申请材料登记之日起至出具审查意见不得超过20个工作日）限期整改，将监督申请材料全部返还建设单位，审查意见报告交通主管部门，建设单位整改合格后重新申请。监督申请材料报送至质量监督科，收到后出具《监督申请材料签收单》，并由质量监督科安排专人1个工作日内完成符合性审查。责任科室：质量监督科；联系电话：7708203建设单位按《质量监督申请程序》规定提交监督申请材料，申请质量监督。质量控制工作流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体质量检查现场检查、检测项目监督分管领导、项目监督责任人▲1、有倾向性地选择检查内容。★1、实行随机、突击检测制度。检测单位事先不通告检查地点，检查点由检查小组到达现场后临时确定，检查结果当场公布，并将结果报建设单位和监理单位；2、检测单位和人员与被检测单位存在利益（利害）关系的，须回避。质安监督机构▲▲▲2、对不合格工程降低检验标准，评为合格★★1、保存检查时的影像和文字等原始资料；2、多人参与现场检查、检测。3、加强抽检、检测。质安监督机构项目监督分管领导▲3、委托与其有利益（利害）关系的检测单位对工程项目进行检测。★通过招投标或竞争性谈判等方式选择有资质的社会检测单位。质安监督机构2.2．1公路工程安全监督工作程序及内容：建设单位申请安全监督，审核监督申请，下发监督计划书；施工过程检查或计划性检查开始；根据工程进度情况和质量检查计划，确定检查内容及检查项目；现场检查、检测；通报检查结果；整改、反馈；复检（不合格返工）；合格继续施建设单位申请质量监督，审核监督申请，下发监督计划书工。建设单位申请质量监督，审核监督申请，下发监督计划书确定检查内容及检查项目确定检查内容及检查项目通报检查情况现场检查通报检查情况现场检查一般和较大安全隐患重、特大安全隐患一般和较大安全隐患重、特大安全隐患下达工程暂停令开具整改通知单下达工程暂停令开具整改通知单整改、反馈整改、反馈复检复检不合格不合格不合格不合格合格合格继续施工继续施工 安全监督工作流程图建设单位按《安全监督申请程序》规定提交监督申请材料，申请安全生产监督。否不合格下达《不予受理安全监督申请通知书》，出具审查意见（自收到申请材料登记之日起至出具审查意见不得超过20个工作日）限期整改，将监督申请材料全部返还建设单位，整改合格后重新申请，重新申请时间限定在7个工作日内。审查意见报告交通主管部门。建设单位按《安全监督申请程序》规定提交监督申请材料，申请安全生产监督。否不合格下达《不予受理安全监督申请通知书》，出具审查意见（自收到申请材料登记之日起至出具审查意见不得超过20个工作日）限期整改，将监督申请材料全部返还建设单位，整改合格后重新申请，重新申请时间限定在7个工作日内。审查意见报告交通主管部门。下达《监督申请材料整改通知书》，将监督申请材料全部返还建设单位，整改合格后重新申请。重新申请时间限定在7个工作日内。下达《监督申请材料整改通知书》，将监督申请材料全部返还建设单位，整改合格后重新申请。重新申请时间限定在7个工作日内。监督申请材料报送至安全监督科，收到后出具《监督申请材料签收单》，并由安全监督科安排专人1个工作日内完成符合监督申请材料报送至安全监督科，收到后出具《监督申请材料签收单》，并由安全监督科安排专人1个工作日内完成符合性审查。责任科室：安全监督科；联系电话：7723971 提处领导签认批示，组织进行监督申请强制性审查。责任人：分管领导；联系电话：7716028安全监督科根据规定开展对合同单位现场履约检查。15个工作日之内提交书面初审意见交处领导审定，确定是否满足强制性审查要求。责任科室：安全监督科；联系电话：7723971安全监督科提请主任批准质量监督计划。责任领导：主任；联系电话：7710012；安监科会同质监科、行监科下达《质量安全监督计划书》。进行监督检查。责任科室：安全监督科；联系电话：7723971；监督电话：7711936

提处领导签认批示，组织进行监督申请强制性审查。责任人：分管领导；联系电话：7716028安全监督科根据规定开展对合同单位现场履约检查。15个工作日之内提交书面初审意见交处领导审定，确定是否满足强制性审查要求。责任科室：安全监督科；联系电话：7723971安全监督科提请主任批准质量监督计划。责任领导：主任；联系电话：7710012；安监科会同质监科、行监科下达《质量安全监督计划书》。进行监督检查。责任科室：安全监督科；联系电话：7723971；监督电话：7711936安全检查工作流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体安全管理现场检查项目监督分管领导项目监督责任人▲▲对所建项目存在明显隐患的情况不予监督检查，或检查时降低标准。★1、检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进行，最后汇总。质安监督机构★★★2、建立项目安全风险评估办法，按季度进行考核。质安监督机构通报检查情况▲故意隐瞒检查中发现的安全隐患，不要求施工单位整改。公布检查结果，并对整改结果进行复查。质安监督机构复检复检流于形式，对施工单位整改不到位的，帮其隐瞒过关。按事实和情节轻重追究相关责任人责任。2.3．1公路工程行业监督工作程序及内容：工地试验室检测能力审批流程图进行监督检查。责任科室：行业监督科；联系电话：717530；监督电话：7711936行业监督科根据规定开展对申请单位现场履约检查。15个工作日之内提交书面初审意见交处领导审定，确定是否满足强制性审查要求。责任科室：行业监督科；联系电话：7717530提处领导签认批示，组织进行监督申请强制性审查。责任人：分管领导；联系电话：7723571下达《不予办理公路工程项目工地临时试验室检测能力证书通知书》，出具审查意见（自收到申请材料登记之日起至出具审查意见不得超过20个工作日）限期整改，将公路工程项目工地临时试验室检测能力核查申请书申请材料全部返还建设单位，整改合格后重新申请，重新申请时间限定在7个工作日内。审查意见报告交通主管部门。申请材料报送至行业监督科，收到后出具《工地临时试验室检测能力证书申请材料签收单》，并由行业监督科会同安排进行完成符合性审查。责任科室：行业监督科；联系电话：7717530否不合格下达《工地临时试验室检测能力证书申请材料整改通知书》，将监督申请材料全部返还建设单位，整改合格后重新申请。重新申请时间限定在7个工作日内。建设单位按《公路水运工程试验检测管理办法》提交《公路工程项目工地临时试验室检测能力核查申请书》，申请工地临时试验室检测能力证书。进行监督检查。责任科室：行业监督科；联系电话：717530；监督电话：7711936行业监督科根据规定开展对申请单位现场履约检查。15个工作日之内提交书面初审意见交处领导审定，确定是否满足强制性审查要求。责任科室：行业监督科；联系电话：7717530提处领导签认批示，组织进行监督申请强制性审查。责任人：分管领导；联系电话：7723571下达《不予办理公路工程项目工地临时试验室检测能力证书通知书》，出具审查意见（自收到申请材料登记之日起至出具审查意见不得超过20个工作日）限期整改，将公路工程项目工地临时试验室检测能力核查申请书申请材料全部返还建设单位，整改合格后重新申请，重新申请时间限定在7个工作日内。审查意见报告交通主管部门。申请材料报送至行业监督科，收到后出具《工地临时试验室检测能力证书申请材料签收单》，并由行业监督科会同安排进行完成符合性审查。责任科室：行业监督科；联系电话：7717530否不合格下达《工地临时试验室检测能力证书申请材料整改通知书》，将监督申请材料全部返还建设单位，整改合格后重新申请。重新申请时间限定在7个工作日内。建设单位按《公路水运工程试验检测管理办法》提交《公路工程项目工地临时试验室检测能力核查申请书》，申请工地临时试验室检测能力证书。行业监督工作流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体质量检查现场检查、检测项目监督分管领导、项目监督责任人▲1、有倾向性地选择检查内容。★1、实行随机、突击检测制度。检测单位事先不通告检查地点，检查点由检查小组到达现场后临时确定，检查结果当场公布，并将结果报建设单位和监理单位；2、检测单位和人员与被检测单位存在利益（利害）关系的，须回避。质安监督机构▲▲▲2、对不合格工地试验室降低检验标准，评为合格★★1、保存检查时的影像和文字等原始资料；2、多人参与现场检查。质安监督机构项目监督分管领导▲3、委托与其有利益（利害）关系的检测单位对工程项目进行交竣检测。★通过招投标或竞争性谈判等方式选择有资质的社会检测单位。质安监督机构第三章公路工程交工验收工作3.1交工验收工作流程图施工单位自评合格后施工单位自评合格后提出申请监理单位审核评定监理单位审核评定建设单位向交通工程建设单位向交通工程质量监督机构申请交工检测交通工程质安监督机构交通工程质安监督机构组织质量检测建设单位组织建设单位组织交工验收会颁发交工验收证书颁发交工验收证书3.2廉政风险点及防控措施交工验收工作流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体交工验收建设单位申请交工检测项目监督分管领导项目监督责任人▲1、向验收人员行贿或与其串通，规避工程缺陷、隐瞒未完工地点或请其降低验收标准；2、建设单位个别人员操纵、组织对不合格工程进行验收。强化检测单位工作准确性和公正性的管理。质安监督机构第四章公路工程竣工验收工作4.1竣工验收工作流程图建设单位按规定建设单位按规定提出申请行政主管部门行政主管部门接受申请质量监督机构组织质量监督机构组织质量检测鉴定行政主管部门行政主管部门组织竣工验收会议颁发竣工验收证书颁发竣工验收证书支付质量保证金支付质量保证金4.2廉政风险点及防控措施一览表竣工验收工作流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体竣工验收建设单位按规定提出申请项目监督分管领导项目监督责任人▲▲1、放纵施工单位缺陷责任未承担或未安全承担，提前进行竣工验收。2、规避决算审计，提前进行竣工验收。严格按照竣工验收办法执行。质安监督机构17-第五章公路工程质量安全违法行为行政处罚工作流程图4.1行政处罚工作流程图作出违法行为通知书执法机关依据职权或者依据当事人的申请、控告等途径发现有违法行为，认定涉嫌违反公路运输行为的制作现场笔录作出违法行为通知书执法机关依据职权或者依据当事人的申请、控告等途径发现有违法行为，认定涉嫌违反公路运输行为的制作现场笔录制作调查报告依法进行调查取证制作询问笔录立制作调查报告依法进行调查取证制作询问笔录立案调查依法责令违法当事人纠正违法违章行为依法责令违法当事人纠正违法违章行为签发停工文书签发停工文书送达当事人告知事项进入听证程序当事人依法要求组织听证的作出听证决定按程序作出变更决定或作出处罚决定结案当事人履行处罚送达当事人告知事项进入听证程序当事人依法要求组织听证的作出听证决定按程序作出变更决定或作出处罚决定结案当事人履行处罚当事人放弃权利当事人放弃权利送达当事人并告之权利和义务送达当事人并告之权利和义务行政处罚工作流程图当事人履行处罚，结案。责任科室：综合科；联系电话：7711936；监督电话：7711936送达违法行为通知书并告之权利和义务。责任科室：综合科；联系电话：7711936处务会讨论，按程序作出处罚决定。责任人：主任；联系电话：7710012提请处领导批示，作出违法行为通知书。责任人：主任；联系电话：7717012；责任科室：综合科；联系电话：7711936送达当事人告知事项。责任科室：综合科；联系电话：7711936当事人履行处罚，结案。责任科室：综合科；联系电话：7711