建设工程合同管理（招投标与合同管理）

项目六建设工程合同管理【教学目标】1.熟悉建设工程合同管理的主要任务与合同管理组织机构的设置；2.掌握建设工程施工合同的订立过程及合同文件的内容；3.掌握施工阶段的合同管理；4.熟悉工程勘察设计合同与委托监理合同的管理；5.解工程合同的风险管理；6.掌握工期和费用索赔的计算方法。任务一概述一、建设工程合同管理的概念(一)建设工程合同管理的主要任务1.建立合同实施的保证体系2.对合同实施情况进行跟踪3.进行合同变更管理4.日常的索赔与反索赔工作(二)建设工程合同管理各方的主要工作1.业主方的主要工作(１)应该按照合同规定履行自己的合同义务；(２)对承包商合同履行的情况进行监督和检查，做好合同的变更管理、文档资料管理、索赔管理以及工程风险管理工作。2.承包方的主要工作承包方在施工阶段建设工程合同管理的基本目标是：保证全面完成合同责任，按合同规定的工期、质量、价格要求完成工程。主要任务是建立实施、监督、追踪和反馈信息等保证体系，全面落实合同标的、实现各项合同目标。二、合同管理组织机构的设置合同管理的组织，是指为实现有序的合同管理而进行的组织系统的设计、建立、运行和调整。包括机构及职责的确定、人员及权利的确定、工作的划分、工作程序的确定、合同的分析、目标的确定、检查及反馈、组织的运用等。合同管理组织的形式通常有如下几种情况：1.工程企业设置合同管理部门2.设立专门的项目合同管理小组3.聘请合同管理专家4.设合同管理员

任务二建设工程施工合同的订立一、订立建设工程施工合同的过程工程合同的订立有两种方法，一种是遵循合同的一般订立程序(即要约一承诺)订立工程合同；另一种是通过特殊的方式，即招标投标的方式订立合同，通过招标公告或招标邀请(要约邀请)、投标(要约)、中标通知书(承诺)、签订书面工程合同4个阶段订立工程合同。订立建设工程施工合同应当具备条件:(１)初步设计已经批准；(２)工程项目已列入年度建设计划；(３)有能够满足施工需要的设计文件和有关技术资料；(４)建设资金和主要建筑材料设备来源已经落实；(５)招投标工程项目，中标通知已经下达。二、合同订立应注意的问题(一)避免缔约过失行为缔约过失责任是指在合同订立过程中，一方因违反诚实信用原则所产生的义务，而致另一方的信赖利益损失，所应承担的损害赔偿责任。招标人的缔约过失行为主要有以下形式：招标人变更或者修改招标文件后未履行通知义务；招标人采用不公正、不合理的招标方式进行招标；招标人违反公平、公正和诚实信用原则拒绝所有投标；业主借故不与中标人签订工程合同等。

投标人的缔约过失责任主要有以下形式：投标人串通投标，如哄抬标价、压低标价；投标人以虚假手段骗取中标(如投标人不如实填写资格预审文件，虚报企业资质等级，以他人名义投标等)；中标人借故不与招标人签订工程合同等。(二)避免签订无效施工合同,下列情形认定无效：(１)承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的；(２)没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义的；(３)建设工程必须进行招标而未招标或者中标无效的；(４)承包人非法转包、违法分包。工程转包是指不行使承包人的管理职能，不承担技术经济责任，将所承包的工程倒手转给他人承包的行为。转包情形：

①将承包的工程全部包给其他施工单位；②将工程的部分或群体工程中半数以上包给其他施工单位；③分包单位将承包的工程再次分包给其他施工单位。(三)合理确定风险分担工程施工发包是一种期货交易行为，工程建设本身又具有单件性和建设周期长的特点，工程合同风险应根据一定的风险分配原则在工程合同当事人双方之间公平合理地分配。

三、合同的订立(一)合同文件的组成及优先解释次序

“合同”是指构成对发包人和承包人履行约定义务过程中，有约束力的全部文件体系的总称。标准施工合同的通用条款中规定，合同的组成文件包括:(１)合同协议书；(２)中标通知书；(３)投标函及投标函附录；(４)专用合同条款及其附件；(５)通用合同条款；(６)技术标准和要求；(７)图纸；(８)已标价的工程量清单；(９)其他合同文件（经合同当事人双方确认的其他文件）。组成合同的各文件中出现含义或内容的矛盾时，以上合同文件序号为优先解释的顺序。(二)订立合同时需要明确的内容1.施工现场范围和施工临时占地2.发包人提供图纸的期限和数量3.发包人提供的材料和工程设备4.异常恶劣的气候条件范围“异常恶劣的气候条件”属于发包人的责任，“不利气候条件”对施工的影响则属于承包人应承担的风险。5.物价浮动的合同价格调整(１)基准日期：指投标截止日前第28天。规定基准日期的作用是划分该日后由于政策法规的变化或市场物价浮动对合同价格影响的责任。(２)调价条款：

①简明施工合同规定：工期在12个月以内，没有调价条款；

②标准施工合同规定：工期12个月以上，由于承包人在投标阶段不可能合理预测1年以后的市场价格变化，应设有调价条款。任务三施工阶段的合同管理一、发包人的责任及义务①办理土地征用、拆迁补偿、平整施工场地等工作；②将施工所需水、电、电讯线路从施工场地外部接至专用条款约定地点；③开通施工场地与城乡公共道路的通道，以及专用条款约定的施工场地内的主要道路；④向承包人提供施工场地的工程地质和地下管线资料，对资料的真实准确性负责；⑤办理施工许可证及其他施工所需证件、批件和临时用地、停水、停电、中断道路交通、爆破作业等的申请批准手续（证明承包人自身资质的证件除外）；⑥确定水准点与坐标控制点，以书面形式交给承包人，进行现场交验；⑦组织承包人和设计单位进行图纸会审和设计交底；⑧协调处理施工场地周围地下管线和邻近建（构）筑物（包括文物保护建筑）、古树名木的保护工作，承担有关费用；⑨发包人应做的其他工作，双方在专用条款内约定。二、承发包人的责任及义务①根据发包人委托，在其范围内，完成施工图设计或与工程配套的设计；②向工程师提供工程进度计划及相应进度统计报表；③根据工程需要，提供和维修夜间施工使用的照明、围栏设施，并负责安全保卫；④按专用条款约定，向发包人提供施工场地办公和生活的房屋及设施；⑤遵守政府有关主管部门对施工场地交通、施工噪音以及环境保护和安全生产等的管理规定，按规定办理有关手续；⑥已竣工工程未交付发包人之前，承包人按专用条款约定负责已完工程的保护工作；发包人要求承包人采取特殊措施保护工作，双方在专用条款内约定；⑦按专用条款约定做好施工场地地下管线和邻近建筑物、构筑物（包括文物保护建筑）、古树名木的保护工作；⑧保证施工场地清洁符合环境卫生管理的有关规定，承担因自身原因违反有关规定造成的损失和罚款；⑨承包人应做的其他工作，双方在专用条款内约定。建设工程施工合同对施工过程的控制管理控制管理工程质量工程进度投资控制管理三、合同履行涉及的时间期限(一)合同工期：指承包人在投标函内承诺完成合同工程的时间期限，以及按照合同条款通过变更和索赔程序应给予顺延工期的时间之和。合同工期作用是用于判定承包人是否按期竣工的标准。(二)施工期：从监理人发出的开工通知中写明的开工日起算,至工程接收证书中写明的实际竣工日止。以此期限与合同工期比较，判定是提前竣工还是延误竣工。延误竣工承包人承担拖期赔偿责任，提前竣工是否应获得奖励，须视专条款中是否有约定。(三)缺陷责任期：从工程接收证书中写明的竣工日开始起算，期限视具体工程的性质和使用条件的不同，在专用条款内约定，一般为1年。(四)保修期：自实际竣工日起算，发包人和承包人按照有关法律、法规的规定，在专用条款内约定工程质量保修范围、期限和责任。四、施工进度管理(一)合同进度计划的动态管理一般情况下，工程师每月检查一次承包人的进度计划执行情况，由承包人提交一份上月进度计划实际执行情况和本月的施工计划。同时，工程师还应进行必要的现场实地检查。工程实际进度与进度计划不符时，承包人应当按照工程师的要求提出改进措施，经工程师确认后执行。但是，这种确认并不是工程师对工程延期的批准，而仅仅是要求承包人在合理的状态下施工。因此，如果修改后的进度计划不能按期完工，承包人仍应承担相应的违约责任。(二)可以顺延合同工期的情况1.发包人原因延长合同工期由于发包人原因导致的延误，承包人有权获得工期顺延和(或)费用加利润补偿的情况包括:(１)增加合同工作内容；(２)改变合同中任何一项工作的质量要求或其他特性；(３)发包人迟延提供材料、工程设备或变更交货地点；(４)因发包人原因导致的暂停施工；(５)提供图纸延误；(６)未按合同约定及时支付预付款、进度款；(７)发包人造成工期延误的其他原因。2.异常恶劣的气候条件出现专用合同条款约定的异常恶劣气候条件导致工期延误，

承包人有权要求发包人延长工期。监理人处理气候条件对施工进度造成不利影响的事件时，应注意两条基本原则：(１)正确区分气候条件对施工进度影响的责任判明因气候条件对施工进度产生影响的持续期间内，属于异常恶劣气候条件有多少天。(２)异常恶劣气候条件的停工是否影响总工期异常恶劣气候条件导致的停工是进度计划中的关键工作，则承包人有权获得合同工期的顺延。如果被迫暂停施工的工作不在关键线路上且总时差多于停工天数，则不必顺延合同工期，但对施工成本的增加可以获得补偿。(三)承包人原因的延误未能按合同进度计划完成工作时，承包人应采取措施加快进度，并承担加快进度所增加的费用。由于承包人原因造成工期延误，承包人应支付逾期竣工违约金。(四)暂停施工1.暂停施工的责任施工过程中发生被迫暂停施工的原因，可能源于发包人的责任，也可能属于承包人的责任。

承包人责任引起的暂停施工，增加的费用和工期由承包人承担；发包人暂停施工的责任，承包人有权要求发包人延长工期和(或)增加费用，并支付合理利润。2.暂停施工程序：(１)停工(２)复工3.紧急情况下的暂停施工五、工程款支付管理(一)概念签约合同价：指签订合同时合同协议书中写明的，包括了暂列金额、暂估价的合同总金额，即中标价。合同价格：指承包人按合同约定完成了包括缺陷责任期内的全部承包工作后，发包人应付给承包人的金额，包括履行合同过程中进行的变更、价款调整、通过索赔应予补偿的金额。质量保证金(保留金)：

是将承包人的部分应得款扣留在发包人手中，用于因施工原因修复缺陷工程的开支项目。（二）工程预付款预付款是在工程开工前发包人预先支付给承包人用来进行工程准备的一笔款项。双方应当在专用条款内约定。（三）工程进度款的支付工程量的确认，包括对承包人已完成工程量进行计量、核实与确认，是发包人支付工程款的前提。

工程进度款结算可采用：①按月结算；②按形象进度分段结算；③竣工后一次结算；④其他结算方式。（四）变更价款的确定承包人在工程变更确定后14天内，提出变更价款的报告，经工程师确认后调整合同价款。变更价款的确定方法：①合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格计算、变更合同价款；②合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照此价格确定变更价格，变更合同价款；③合同中没有适用或类似于变更工程的价格，由承包人提出适当的变更价格，经工程师确认后执行。六、不可抗力1.概念：是指合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的自然灾害和社会性突发事件。2.费用及延误的工期由双方按以下方法分别承担：（1）工程本身的损害、第三方人员伤亡和财产损失以及运至施工场地用于施工的材料和待安装的设备的损害，由发包人承担；（2）承发包双方人员伤亡由其所在单位负责，并承担相应费用；（3）承包人机械设备损坏及停工损失，由承包人承担；（4）停工期间，承包人应工程师要求留在施工场地的必要的管理人员及保卫人员的费用由发包人承担；（5）工程所需清理、修复费用，由发包人承担；（6）延误的工期相应顺延。

因合同一方迟延履行合同后发生不可抗力的，不能免除迟延履行方的相应责任。七、竣工验收竣工验收是发包人对工程的全面考核，检查是否符合设计要求和工程质量的重要环节。工程未经竣工验收或者竣工验收没有通过的，发包人不得使用。发包人强行使用的，由此发生的质量问题及其他问题，由发包人承担责任。竣工验收工程应具备的条件：①完成工程设计和合同中规定的各项工作内容。②工程质量应符合国家现行有关法律法规、技术标准、设计文件及合同规定的要求。③工程所用的设备和主要建筑材料、构件应具有产品质量出厂检验合格证明和技术标准规定必要的进场试验报告。④具有完整的工程技术档案和施工管理资料。⑤施工单位已签署工程保修证书。⑥监理单位提交了质量评估报告，总监理工程师已签字。⑦消防、环保等部门出具了准许使用文件。

八、质量保修承包人应按法律、行政法规或国家关于工程质量保修的有关规定，对交付发包人使用的工程在质量保修期内承担质量保修责任。房屋建筑工程的最低保修期限分别规定为：①地基基础、主体结构工程：设计文件规定的合理使用年限；②屋面防水、防水要求卫生间、房间和外墙面防渗漏：5年；③供热和供冷系统：2个采暖期和供冷期；④电气管线的给排水管道、设备安装和装修工程：2年。工程质保金：一般不超过施工合同价款的5%。任务四工程勘察设计合同与委托监理合同的管理一、发包人对勘察、设计合同的管理1.发包人对勘察、设计合同的管理⑴发包人应提供各种依据、资料和文件，并对质量和准确性负责；⑵发包人有权在承包人不能按期、按质、按量完成勘察设计任务时，向其提出索赔。⑶发包人也可以委托监理单位进行监督和管理。2.设计阶段监理工作职责范围(１)编制“设计要求文件”或“方案竞赛文件；(２)组织设计方案竞赛，并参与评选设计方案或评标；(３)协助选择勘察、设计单位或提出中标单位候选名单；(４)起草勘察、设计合同条款及协议书；(５)监督勘察、设计合同的履行情况；(６)审查勘察、设计阶段的方案和勘察设计结果；(７)向建设单位提出支付合同价款的意见；(８)审查项目概预算。3.发包人对勘察、设计合同管理的重要依据(１)建设项目设计阶段委托监理合同；(２)批准的可行性研究报告及设计任务书；(３)建设工程勘察、设计合同；(４)经批准的选址报告及规划部门批文；(５)工程地质、水文地质资料及地形图；(６)其他资料。二、承包人(勘察、设计单位)对合同的管理1.建立专门的合同管理机构2.承包人对合同的管理(１)合同订立时的管理承包人设立专门的合同管理机构对建设工程勘察、设计合同的订立全面负责，实施监督、控制。(２)合同履行时专门的合同管理机构需要经常检查合同履行情况，发现问题及时协商解决，避免不必要的损失。三、国家有关行政部门对建设工程勘察、设计合同的管理四、建设工程委托监理合同的管理(一)监理人应当完成的工作：正常工作、附加工作和额外工作。1.工程监理的正常工作双方在专用条件中约定工程监理的正常工作以及委托人委托的监理工作范围和内容。2.工程监理的附加工作是指委托人委托监理范围以外通过双方书面协议另外增加的工作或由于委托人或承包人的原因使监理工作受到阻碍或延误，

因增加工作量或持续时间而增加的工作。3.工程监理的额外工作是指正常工作和附加工作以外或非监理人自己的原因而暂停或终止监理业务，其善后工作及恢复监理业务的工作。如发生不可抗力事件，承包人的施工被迫中断，监理工程师应确认灾害发生前承包人已经完成工程的部分、指示承包人采取应急措施等，以及灾害消失后恢复施工前必要的监理准备工作。(二)双方的义务1.委托人的义务(１)委托人在监理人开展监理业务之前应向监理人支付预付款；(２)委托人应当负责工程建设的所有外部关系的协调；(３)委托人应当免费向监理人提供与工程有关的工程资料；(４)委托人应当再授权一名常驻代表，负责与监理人联系；(５)委托人应当将授予监理人的监理权利，并予以明确；(６)委托人应免费向监理人提供办公用房及设施，对监理人自备的设施给予合理的经济补偿；

(７)根据情况需要，由委托人免费向监理人提供的其他人员予以明确。2.监理人的义务(１)监理人需要派出监理工作需要的监理机构及监理人员。监理人应向委托人报送委派的总监理工程师及监理机构主要成员名单、监理规划，完成监理工程范围内的监理业务。在履行合同期间，定期向委托人报告监理工作。(２)监理人应认真、勤奋地工作，为委托人提供与其水平相适应的咨询意见，公正地维护各方面的合法权益；(３)监理人使用委托人提供的设施和物品属于委托人的财产，在监理工作完成或中止时，应将其设施和剩余物品按合同约定时间和方式移交给委托人；(４)在合同期内或合同终止后，未征得有关方同意，监理人不得泄露与本工程、本合同业务有关的保密资料。(三)双方的责任(四)监理报酬的计算和支付任务五工程合同风险管理一、风险的概念及其构成要素(一)风险的概念风险指可以通过分析，预测其发生概率、后果很可能造成损失的未来不确定性因素。(二)风险的构成要素从风险的发生机理分析，构成风险的主要要素有三个：风险因素、风险事件、风险损失。风险因素是风险事件发生的潜在原因，是造成风险损失的内在原因。风险事件是引起损失发生的直接原因，是风险因素引发的客观事实。风险损失则是指非计划、非预期的经济价值减少的事实。二、建设工程合同风险分类1.客观性合同风险客观性合同风险是由自然原因、法律法规、合同条件及国际惯例的规定等原因造成的，通常是无法回避的，经过人们努力也是无法得到控制的。2.主观性合同风险主观性合同风险是人为原因造成的，是可以进行控制的，通过采取一定的方法控制风险事故的发生，能有效避免风险损失。三、合同风险的分配原则1.效率原则2.公平合理，责权利平衡3.在风险分配中要考虑现代工程管理理念和理论的应用4.符合工程惯例，即符合通常的工程处理方法四、建设工程合同风险管理的主要内容1.风险识别：目前常用的方法有专家调查法、因果分析法、模拟分析法、经验数据法。2.风险分析与评价：风险评价是在风险识别基础上运用各种方法评价项目面临的风险的严重程度，以及这些风险对项目可能造成的影响。风险分析是对风险事件可能产生的后果进行评价，并确定其严重程度。3.风险处置(１)风险回避：是一种比较消极的风险处置方法(２)风险控制：是一种主动、积极的风险对策(３)风险转移：是一种十分有效的选择(４)风险自留：留给自己承担，不予转移4.风险监控：就是要跟踪识别的风险，识别剩余风险和新出现的风险，修改风险管理计划，保证风险计划的实施，并评估消减风险的效果。任务六工程施工索赔一、索赔的概念建设工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身原因而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。三点说明：①索赔是双向的：合同当事人一方都可以向对方提出索赔。②索赔是实际损失型的：只有实际发生了经济损失或权利损害的一方才能向另一方索赔。③索赔时未经确认的：索赔时一种未经确认的单方行为。区分：工程签证是在施工过程中承发包双方就额外费用或工期延长等达成一致的书面证明材料和补充协议，它可以直接作为工程款结算或最终增减工程造价的依据。如果索赔成功，就可以形成工程签证。

索赔特征：①有经济损失或权利损害；②索赔是单方面的行为，提出索赔要求，对方尚未形成约束力，要通过确认。二、工程索赔原因原因释义当事人违约常常表现为没有按照合同约定履行自己的义务。工程师未能按照合同约定完成工作，如未能及时发出图纸、指令等也视为发包人违约。不可抗力事件又可以分为自然事件和社会事件。自然事件主要是不利的自然条件和客观障碍，如在施工过程中遇到了经现场调查无法发现、业主提供的资料中也未提到的、无法预料的情况，如地下水、地质断层等。社会事件则包括国家政策、法律、法令的变更，战争、罢工等。合同缺陷表现为合同文件规定不严谨甚至矛盾、合同中的遗漏或错误。在这种情况下，工程师应当给予解释，如果这种解释将导致成本增加或工期延长，发包人应当给予补偿。合同变更表现为设计变更、施工方法变更、追加或者取消某项工作、合同其他规定的变更等。工程师指令工程师指令承包人加速施工、进行某项工作、更换某些材料、采取某些措施等。其他第三方原因常常表现为与工程有关的第三方的问题而引起的对本工程的不利影响。施工索赔发生的必然性：据资料统计，施工索赔无论在数量或金额上，都在稳步增长。施工索赔发生的必然性大致有以下几方面原因：(1)建筑过程的难度和复杂性增大。(2)合同文件前后矛盾和用词不严谨。(3)投标制度的竞争性。(4)参与工程建设主体的多元化。(5)工程项目外部环境的多变性以及不可预见事件的影响。因此,索赔的发生,不仅是一个索赔意识或合同观念问题,从本质上讲,索赔也是一种客观存在。不论施工合同拟定的多么详细，合同管理工作做的如何细致，承包人向业主提出索赔是不可避免的。

三、索赔的分类(一)按索赔主体分类①施工合同中承包人同业主之间的索赔最常见的是承包人向业主提出的工期索赔和经济索赔；有时,业主也向承包人提出经济赔偿的要求,把业主向承包人提出的索赔称为“反索赔”。②分包合同中总承包人和分包商之间的索赔③采购合同中承包人同供货商之间的索赔④采购合同中业主与供货商之间的索赔在施工阶段索赔较为常见，而且情况最为复杂，所以工程领域所说的索赔通常是指施工索赔。

(二)按索赔的对象分类：索赔与反索赔。(三)按索赔的目的分类：工期索赔和费用索赔。(四)按索赔事件的性质分类1）工程延误索赔。主要表现在由于发包人原因不能按原定计划的时间进行施工所引起的索赔。①由于材料和设备价格的上涨②建筑法规的改变最容易造成延期。③设计者不能及时提交审查或批准图纸2）工程变更索赔。

3）施工加速索赔，有时也被称为“赶工索赔”。

4）意外风险和不可预见因素索赔，是一个有经验的承包商无法预料的。

5）合同被迫终止的索赔。6）其他索赔。(五)按索赔的合同依据分类①合同内索赔（合同中明示的索赔）。②合同外索赔（合同中默示的索赔）。③道义索赔，这种索赔只有在遇到通情达理的业主时才有希望成功。(六)按索赔处理方式不同分类①单项索赔：是指在工程实施过程中，出现了干扰原合同的索赔事件，承包商为此事件提出的索赔②总索赔，又称一揽子索赔，是指承包商在工程竣工前后，将施工过程中已提出但未解决的索赔汇总在一起，向业主提出一份总索赔报告的索赔。

四、索赔的依据（1）构成合同的原始文件（招标文件、施工合同文本及附件、工程图纸、技术规范等）。这是索赔的主要依据。（2）订立合同所依据的法律法规。（3）相关证据。对于索赔证据，有下列要求：①真实性②全面性③及时性④关联性⑤有效性。常见的索赔证据主要有：①招标文件、合同文本及附件；②来往信函、签证及变更通知等；③施工进度计划和实际施工进度表；④施工会议记录、施工现场记录、气象记录；⑤各类财务凭证；⑥工程师发布的各种书面指令；⑦工程照片；⑧建筑材料和设备采购、订货运输使用记录等；⑨市场行情记录；⑩国家法律、法令、政策文件等。

五、索赔成立的前提条件(1)与合同相对照，事件已造成了承包人施工成本的额外支出或总工期延误；(2)造成费用增加或工期延误的原因，按合同约定不属于承包人应承担的责任，包括行为责任或风险责任；(3)承包人按合同规定的程序提交了索赔意向通知和索赔报告。

六、索赔程序承包人的索赔索赔程序：索赔事件发生后索赔意向通知书14天内索赔报告28天内递交延续索赔通知监理收到索赔报告报送发包