2022-2023年度基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分易错题库(考点梳理)

2022-2023年度基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分易错题库(考点梳理)

单选题（共54题）1、在质押式回购中，将回购债券出质出去，以获取对方首期资金是（）A.受质方B.逆回购方C.反售方D.正回购方【答案】D2、下列关于结构化债券的描述，不正确的是（）。A.包括住房抵押贷款支持证券（MBS）和资产支持证券（ABS）B.购买结构化债券的投资者通常定期获得资金池里的一部分现金C.MBS资金流来自住房抵押贷款人的定期还款D.MBS贷款的种类包括汽车消费贷款、学生贷款、信用卡应收款等【答案】D3、下列关于私募股权投资的说法中，错误的是（）。A.买壳上市或借壳上市是资本运作的一种方式，属于间接上市方法B.信托制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立C.私募股权投资基金通常分为有限合伙制、公司制和信托制三种组织结构D.杠杆收购是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式【答案】B4、任何一家外资金融机构在中国境内的分支机构的远期交易净买入总余额不得超过其人民币营运资金的（）。A.40％B.60％C.80％D.100％【答案】D5、()指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权【答案】B6、某投资者在周五赎回某普通货币市场基金，那么该投资者能享有的利润不包括以下哪天？（）A.周日B.下周一C.周六D.周五【答案】B7、QFII持股比例受到限制，例如单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）%。A.3B.5C.10D.15【答案】C8、投资组合A、B、C、D的贝塔系数分别为0.5、－0.2、0.8、1.1，若投资者预期股市将步入牛市，为获取更高收益率，则组合（）更具有优势。A.AB.DC.BD.C【答案】B9、（）履行监督管理银行间债券市场功能。A.银行业协会B.证监会C.中国人民银行D.国务院财政部【答案】C10、下列关于爱尔兰内容的说法错误的是（）。A.爱尔兰是欧洲唯一的基金注册地之一B.爱尔兰成为主要跨境UCITS基金注册地中成长最快的地区C.自1985年UCITS一号指令启动以来，爱尔兰已成为跨境UCITS基金的同义词D.爱尔兰之所以成为广受认可的国际投资基金中心，是由于其在国际合作、国内监管以及税收等方面具有显著优势，拥有完善的基金注册法规和制度，监管体系比较健全【答案】A11、某基金10月31日估值表中基金总资产为70亿元，总负债30亿元，总份额50亿，则该基金当日资产净值为（）。A.70亿元B.20亿元C.40亿元D.30亿元【答案】C12、目前,在我国的证券投资基金估值中,通常按照（）对上市流通的有价证券进行估值。A.开盘价B.市价C.公允价值D.交易价格【答案】B13、下列不属于股利贴现模型的是（）。A.零增长模型B.不变增长模型C.多元增长模型D.超额收益贴现模型【答案】D14、（）是通过数学建模将常用交易理念固化为自动化的交易模型，并借助计算机强大的存储与计算功能实现交易自动化（或半自动化〕的一种交易方式。A.算法交易B.手动交易C.口头交易D.电脑交易【答案】A15、以下不属于证券投资基金会计核算内容的业务是（）。A.估值核算B.基金公司的费用核算C.权益核算D.基金申购与赎回核算【答案】B16、风险指标可以分成（）。A.事前和事后两类B.事前、事中和事后三类C.事前和事中两类D.事中和事后两类【答案】A17、在持有期为3年，置信水平为90％的情况下，若计算的风险价值为50万元，则表明该投资者的资产组合（）。A.在3年中的损失有90％的可能性不会超过50万元B.在3年中的损失有90％的可能性会超过50万元C.在3年中的收益有90％的可能性不会超过50万元D.在3年中的收益有90％的可能性会超过50万元【答案】A18、下列关于普通股的表述错误的是()。A.普通股一般具有表决权B.普通股具有股权和债权双重属性C.普通股的股利是变动的D.普通股是公司通常发行的无特别权利的股票【答案】B19、关于我国证券投资基金场内证券交易市场，下列说法正确的是（）。A.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用公司制B.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制C.上海证券交易所采用公司制，深圳证券交易所采用会员制D.上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制【答案】B20、目前,我国的基金管理费按照基金资产净值计得后，按（）支付。A.季B.周C.月D.日【答案】C21、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列哪项人民币金融工具？（）A.股指期货B.证券投资基金C.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证D.以上说法都正确【答案】D22、关于可转换债券有如下的表述：A.2B.4C.1D.3【答案】B23、证券交易所的结算方式有（）A.全额结算方式B.净额结算方式C.全额结算方式和净额结算方式D.差额清算【答案】C24、（）是指通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用创造型的衍生工具D.场外交易市场交易的衍生工具【答案】D25、以下不属于风险敏感度指标的是（）A.特雷诺比率B.久期C.凸性D.贝塔系数【答案】A26、下列表述中，不属于现金流量表特点的是()。A.分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因B.评价企业偿还债务、支付投资利润的能力C.反映企业的现金流量、评价企业未来产生现金净流量的能力D.反映公司资产负债平衡关系【答案】D27、目前市场上编制股票价格时，最常采用的方法是（）A.市值加权法B.等权重法C.几何平均法D.算术平均法【答案】A28、为度量违约风险与投资收益率之间的关系，将某一风险债券的预期到期收益率与某一具有相同期限和票面利率的无风险债券的到期收益率之间的差额，称为（）。A.债券收益率B.风险溢价C.收益率差额D.有效边界【答案】B29、()是最直接也是最简明的大宗商品投资方式。A.购买资源B.购买大宗商品C.投资大宗商品衍生工具D.投资大宗商品的结构化产品【答案】B30、关于信息比率中的跟踪误差的说法,不正确的是（）。A.反映了积极管理的风险B.是基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差C.信息比率越小的基金其表现要好于信息比率越高的基金D.信息比率越大，说明基金经理单位跟踪误差所获得的超额收益越高【答案】C31、关于内在价值法，以下表述错误的是（）。A.内在价值法是按照未来现金流贴现对公司的内在价值进行评估B.股利贴现模型、股权资本自由现金流贴现模型、自由现金流贴现模型都属于内在价值法C.一般情况下，内在价值等于股票当前价格D.贴现模型的选择要与获得的现金流相对应【答案】C32、关于不动产投资的特点表述错误的是()A.不动产投资的异质性是指每一项不动产投资在地理位置、产权类型等方面都是独特的B.不动产投资的高流动性是指不动产投资流动性较好，产权交易时间短，费用低C.不动产投资的不可分性是指直接的不动产投资单笔投资金额比较大，且不容易拆分以卖给多个小金额的投资者D.对期望抵御通货膨胀的投资者而言，写字楼投资具有巨大的吸引力【答案】B33、以下不属于基金的费用的是（）。A.交易费用B.管理人报酬C.律师费D.股利收益【答案】D34、基金为股票指数增强型基金,投资策略如下(1)将不低于80%的资产投资与标的指数成分股和备选成分股,(2)将不低于5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券:(3)对剩余的资产进行主动投资。据此，以下判断错误的是()A.该类型基金的投资目标是获得超越标的指数的收益率B.与一般股票型指数基金相比,该类型基金对基金经理的管理能力要求更高C.与一般股票型指数基金相比,该类型基金的跟踪误差更大D.该类型基金的风险和预期收益率低于混合型基金【答案】D35、复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差_____，调整所花费的交易成本_____。()A.越小;越低B.越大;越低C.越小;越高D.越大;越高【答案】D36、影响个人投资者资产配置的因素包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B37、设立证券登记机构必须经（）同意。A.证监会B.会员大会C.国务院D.国务院证券监督管理机构【答案】D38、下列关于基金估值的说法，正确的是()。A.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布B.开放式基金每个交易日公告基金份额净值C.封闭式基金每周进行一次估值D.开放式基金每个交易日进行估值【答案】D39、（）是基金分红采用的最普遍的形式。A.直接分配基金份额B.固定红利C.分红再投资D.现金分红【答案】D40、对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是（）。A.基金托管人B.基金份额持有人C.基金监督机构D.基金管理人【答案】A41、基金资产估值是指通过对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A.全部资产B.净资产C.全部资产及所有负债D.负债【答案】C42、假设某附息的固定利率债券的起息日为2006年3月8日，债券面值100元，该债券每半年付息，2016年3月8日每份债券收到本金和利息共计102.1元。则该债券的期限为______，票面利率为______。（）A.9年期；4.2%B.9年期；2.1%C.10年期；4.2%D.10年期；2.1%【答案】D43、公司型基金的投资人通过（）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。A.股东大会B.基金经理C.监事会D.基金托管人【答案】A44、（）是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。A.期权交易B.回购协议C.互换交易D.远期交易【答案】B45、为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入（）安排。A.货银对付原则B.分级结算原则C.共同对手方制度D.净额清算原则【答案】C46、基金管理公司最核心的业务是()。A.投资基金业务B.投资交易业务C.投资管理业务D.投资托管业务【答案】C47、下列关于证券公司设立QFII的说法，错误的是（）。A.经营证券业务5年以上B.净资产不少于5亿美元C.最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.最近三年平均净资产利润率不低于6%【答案】D48、下列关于不动产投资工具的说法完全正确的是（）。A.房地产投资信托B.房地产权益基金C.房地产有限合伙D.以上说法都对【答案】D49、（）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本经济形势的判断。A.国债收益率曲线B.菲利普斯曲线C.价格消费曲线D.洛伦兹曲线【答案】A50、关于股票分析方法，以下表述错误的是（）A.宏观经济指标属于基本面分析对象B.股价变化属于基本面分析对象C.经济周期属于基本面分析对象D.股票内在价值属于基本面分析对象【答案】B51、国家开发银行发行的债券14国开26的条款规定：本期债券设定一次发行人选择提前赎回的权利，发行人可以选择在本次债券第5个计息年度最后一日，按照面值一次性全部赎回本次债券。票面利率：5.3%;起息日期：2014-11-03;到期日期：2024-11-03。以下说法错误的是（）A.此债券含有赎回条款B.如果2019年11月市场利率比2014年11月大幅下跌，那么此债券可能变为5年期债券C.此条款保护债务人D.如果没有此条款，那么票面利率应当大于5.3%【答案】D52、下列关于政府债券的表述，错误的是()。A.地方政府债可以由地方政府自主发行B.国债可以由地方政府代理发行C.地方政府债可以由中央财政代理发行D.我国政府债券包括国债和地方政府债【答案】B53、某投资者