证券分析师之发布证券研究报告业务能力检测A卷收藏附答案

证券分析师之发布证券研究报告业务能力检测A卷收藏附答案

单选题（共100题）1、某公司某年现金流量表显示其经营活动产生的现金流量为4000000元，投资活动产生的现金流量为4000000元，筹资活动产生的现金净流量为6000000元，公司当年长期负债为10000000元，流动负债为4000000元，公司该年度的现金债务总额比为（）。A.0.29B.1.0C.0.67D.0.43【答案】A2、实际汇率有时被称为贸易条件。是两国产品的相对价格。在开放经济条件下，以下成立的有A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A3、以下不属于尤金.法玛有效市场分类类型的是()A.弱式有效市场B.强式有效市场C.半弱式有效市场D.半强式有效市场【答案】C4、宏观经济分析的资料来源包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D5、下列指标中，属于公司财务弹性分析的指标是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A6、运用现金流贴现模型对股票进行估值时，贴现率的内涵是（）。A.派息率B.利率C.必要收益率D.无风险收益率【答案】D7、某企业希望在筹资计划中确定期望的加权平均资本成本。为此需要计算个别资本占全部资本的比重。此时，最适宜采用的计算基础是（）。A.目前的账面价值B.目前的市场价值C.预计的账面价值D.目标市场价值【答案】D8、下列不属于期权的分类中按合约上的标的划分的期权（）A.股票期权B.股指期权C.欧式期权D.利率期权【答案】C9、下列关于期权类型的说法，正确的有（）.A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A10、在技术分析中，关于缺口理论的说法中，正确的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A11、下列关于失业率的相关概念，说法正确的是（）。A.①②③④B.①②C.③④D.①②④【答案】D12、下列关于期权的说法中，正确的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C13、研究报告撰写完成后，研究部门的质量审核人员对（）等进行审核，控制报告质量。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、市盈率估计可采取（）。A.回归分析法B.可变增长模型法C.内部收益率法D.不变增长模型法【答案】A15、技术分析是完善体系的交易系统中的一部分。它可以（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】B16、研究报告撰写完成后，研究部门的质量审核人员对（）等进行审核，控制报告质量。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、某人存入银行100000元。年利率为6%，每年复利一次，计算10年后的终值为（）。A.179080元B.160000元C.106000元D.100000元【答案】A18、研究报告撰写完成后，研究部门的质量审核人员对()等进行审核，控制报告质量。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、行业分析的主要任务包括（）。A.②③④B.③④C.①②③D.①②③④【答案】D20、证券分析师应当保持独立性，不因（）等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、IVD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、贴现率的特点有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C22、发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。A.1%B.5%C.10%D.3%【答案】A23、下列选项中，属于防守型行业的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、运用重置成本法进行资产评估的优点有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D25、证券分析师应当本着对投资者和客户高度负责的精神。切实履行应尽的职业责任，从而向投资人和委托单位提供具有专业见解的意见，这体现了证券分析师的()原则。A.谨慎客观B.勤勉尽职C.公正公平D.独立诚信【答案】B26、市场分割理论认为，如果短期资金市场供需曲线交叉点利率高于长期资金市场供需交叉点利率，则利率期限结构呈现（）的变化趋势。A.向下倾斜B.水平的C.垂直的D.向上倾斜【答案】A27、有效市场假说的特征包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C28、下列关于市值回报增长比（PEG）的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、收益现值法中的主要指标有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B30、下列关于证券硏究报告信息收集要求说法正确的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C31、某人拟存入银行一笔资金以备3年后使用，三年后其所需资金总额为11500元，假定银行3年期存款利率为5％，在单利计息的情况下，当前需存人银行的资金为()元。A.9934.1B.10000C.10500D.10952.4【答案】B32、关于上市公司调研的说法，正确的是()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C33、资本市场开放包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、进行产业链分析的意义有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、股指期货套利的研究主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D36、完全竞争型行业具有的特点是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A37、波特五力模型中基本竞争力量包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、有效市场假说的特征包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C40、下列关于单利的说法中，正确的有（）。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】C41、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.II、IIID.I、IV【答案】C42、下列关于垄断竞争市场特征的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C43、存货周转天数的计算公式不需要的财务数据是（）。A.期末存货B.年初存货C.平均营业成本D.营业成本【答案】C44、主流的股价预测模型有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A45、下列对统计变量阐述有误的是（）。A.统计量是统计理论中用来对数据进行分析、检验的变量B.宏观量是大呈量微观量的统计平均值，具有统计平均的意义，对于单个微观粒子，宏观量是没有意义的C.相对于微观量的统计平均性质的宏观量不叫统计量D.宏观量并不都具有统计平均的性质，因而宏观量并不都是统计量【答案】C46、根据波浪理论，一个完整的循环应包括()个波浪。A.8B.3C.5D.2【答案】A47、如果（），我们称基差的变化为“走弱”。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C48、下列说法错误的是()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C49、目前我国政府财政收入的形式主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A50、在股票金流贴现模型中,可变増长模型中的"可变"是指（）A.股票的资回报率是可变的B.股票的内部收益率是可变的C.股息的增长率是变化的D.股价的增长率是可变的【答案】C51、宏观经济分析中总量是反映整个社会经济活动状态的的经济变量，包括（）。A.I、Ⅲ、ⅣB.II、Ⅲ、ⅣC.I、ⅣD.I、II、Ⅲ、Ⅳ【答案】A52、某投资者于年初将1500元现金按5％的年利率投资5年，那么该项投资（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B53、从公司经营的角度考虑，公司产品品牌具有多种市场功能，包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A54、关于经济增长率，说法正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、合规审査应当涵盖（）等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C56、资本资产定价模型的假设条件包括()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B57、下列属于垄断竞争型市场特点的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B58、某产品市场的需求曲线为Q=1000-10P，成本函数为C=40Q，下列说法正确的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D59、下列文件中，不属于我国产业政策范畴的是()。A.《石油工业法》B.《90年代国家产业政策纲要》C.《外商投资产业指导目录》D.《90年代中国农业发展纲要》【答案】A60、某公司未清偿的认股权证允许持有者到期时，以10元价格认购股票。当公司的股票价格由12元上升到15元时，认股权证的内在价值由2元上升到5元（不考虑交易成本），认股权证的市场价格由3元上升到6元，权证的杠杆作用为（）倍。A.5B.2C.3D.4【答案】D61、在上升或下跌途中出现的缺口,就可能是（）。A.突破缺口B.持续性缺口C.普通缺口D.消耗性缺口【答案】B62、关于市值回报增长比(PEG)，下列说法正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A63、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动时，应当符合的要求有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C64、基金绩效评估指标和方法有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D65、分析师在进行上市公司财务报表分析的时候，不需要考虑的因素是（）。A.公司会计报表附注B.公司发生了增资行为C.公司的经济环境和经营条件发生了变化D.公司股票的价格波动【答案】D66、如果政府减少支出和加税，采取紧缩性财政政策，那么巧曲线会向（）移动。A.右上方向B.左下方向C.右下方向D.左上方向【答案】B67、根据协定价格与标的物市场价格的关系.我们可以把期权分为（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B68、某公司某年现金流量表显示其经营活动产生的现金流量为4000000元，投资活动产生的现金流量为4000000元，筹资活动产生的现金净流量为6000000元，公司当年长期负债为10000000元，流动负债为4000000元，公司该年度的现金债务总额比为（）。A.0.29B.1.0C.0.67D.0.43【答案】A69、绝对估值是通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，下列选项中属于绝对估值法的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A70、根据有关规定，证券投资分析师应当履行职业责任包括（）.A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B71、信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补住企业运营风险【答案】C72、下列（）状况的出现，表示基差走弱。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B73、用资产价值进行估值的常用方法有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C74、证券研究报告的发布流程通常包括的主要环节有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A75、社会融资总量的构成部分包括（）。A.①③④B.②④C.①③D.①②③④【答案】D76、因为套期保值者首先在期货市场上以买入的方式建立交易部位，故这种方法被称为（）.A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A77、OTC交易的衍生工具的特点是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B78、下列对多元分布函数及其数字特征描述错误的是（）A.多元分布函数的本质是一种关系B.多元分布函数是两个集合间一种确定的对应关系C.多元分布函数中的两个集合的元素都是数D.一个元素或多个元素对应的结果可以是唯一的元素，也可以是多个元素【答案】C79、下列关于证券研究报告信息收集要求说法正确的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C80、研究报告质量审核应当涵盖的内容包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D81、可转换债券的特征包括()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B82、单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+βirrmt+εit,其中Ai表示（）。A.时期内证券的收益率B.t时期内市场指数的收益率C.是截距，它反映市场收益率为0时，证劵的收益率大小D.为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度【答案】C83、公司盈利预测的假设有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A84、公司经营管理能力分析的主要内容包括（）。A.①②④B.①③④C.②④D.①②③④【答案】B85、随着我国证券市场的日益开放，下列关于A股和H股关联性的各项表述中正确的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C86、关于垄断竞争市场中的单个厂商，下列说法错误的是（）。A.单个厂商降低价格不会导致需求无穷大B.单个厂商提高价格不会导致需求降为零C.单个厂商的产品并非完全相同D.每个厂商的产品完全相同【答案】D87、关于投资评估，下列说法正确的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C88、一般认为，产业政策可以包括（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D89、可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现（）等情况时，对转换价格所作的必要调整。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B90、关于期权内涵价值的说法，正确的是