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文档简介

证券从业之证券市场基本法律法规自我检测模拟A卷带答案

单选题(共100题)1、关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求,下列说法错误的是()。A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读C.经营机构对其他方式服务客户的,应当做好客户服务记录,并及时存档检查D.经营机构应当定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查【答案】B2、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是()。A.申请人填写“股份非交易过户申请表”B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.申请人提交继承人身份证原件及复印件D.申请人填写“股份非交易过户登记表”【答案】D3、公司申请公司债券上市交易,应当符合的条件包含()A.①②③④B.①②③C.②④D.①③④【答案】B4、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,可能受到的处罚措施包括()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、融资融券标的证券为股票的,应当符合的条件有()。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C6、(2020年真题)出现下列()情形,不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人A.最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录B.净资产超过1亿元人民币C.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚未执行完毕D.股权结构清晰【答案】C7、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司,应当建立独立董事制度。其中,证券公司有()情形的,独立董事不得少于董事人数的1/4。A.①②B.①②③C.①③④D.②③【答案】A8、下列属于操纵市场行为的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、(2017年真题)证券公司从事介绍业务时,与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、公司在将股份奖励给本公司职工的情形时,可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时,下列哪一选项不是必需的()。A.收购的本公司股份,不得超过本公司已发行股份总额的5%B.收购股份不必经股东大会决议C.用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出D.所收购的股份应当在1年内转给职工【答案】B11、清算人未依照《合伙企业法》规定向企业登记机关报送清算报告,或者报送清算报告隐瞒重要事实,或者有重大遗漏的,由()责令改正。A.企业登记机关B.公司董事会C.公司股东大会D.人民法院【答案】A12、在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B13、下列关于有限责任公司监事会的说法中,错误的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、下列关于公开募集基金的说法,不正确的是()。。A.公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构注册B.未经注册,不得公开或者变相公开募集基金C.向特定对象募集资金累计超过100人D.应当由基金管理人管理,基金托管人托管【答案】C15、(2019年真题)下列关于沪股通和港股通的说法,正确的有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A16、在证券公司中间介绍业务中,证券公司为期货公司介绍客户时,可以向客户()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A17、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法正确的有()。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B18、下列对法的概念描述,正确的是()。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】A19、与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立()机制。A.监督B.管理C.制衡D.审核【答案】C20、(2020年真题)证券公司分类评价中,属于风险管理能力评价指标的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、证券公司承销证券,以不正当竞争手段招揽承销业务的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处()的罚款。A.十万元以上一百万元以下B.五十万元以上五百万元以下C.三十万元以上三百万元以下D.二十万元以上二百万元以下【答案】B22、证券公司应当建立以()为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制,根据监管要求和自身财务状况,合理确定总体规模、单一客户、单一证券的金额占净资本的比例等风险控制指标。A.净资本B.净利润C.净资产D.总资产【答案】A23、中国证券业协会诚信管理中,奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为()。A.1年B.2年C.3年D.6年【答案】C24、因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年的张某,不得成为证券公司的()。A.持股5%以上的股东B.客户C.合格投资者D.外聘顾问【答案】A25、下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中,错误的是()。A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工B.证券公司应依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度,设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作C.证券公司应当勤勉尽责,按照风险为本的方法,合理配置资源,对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理,有效防范洗钱风险D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责【答案】D26、证券公司按照国家规定,不可以()证券类金融产品。A.发行B.交易C.委托他人代为买卖D.销售【答案】C27、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括()。A.①④B.①②④C.③④D.①②③【答案】A28、下列说法中,错误的是()。A.沪港通,指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者,通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票B.沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上市的股票C.港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上交所设立的证券交易服务公司,向联交所进行申报,买卖规定范围内的联交所上市的股票D.沪港通包括深股通和港股通两个部分【答案】D29、根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定,证券公司代销公募基金时不得存在如下情形()。A.①②③B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】C30、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交()。A.②④B.①②③C.③④D.①②③④【答案】D31、(2017年真题)“荐股软件”可实现的功能包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C32、(2019年真题)下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法,正确的是()。A.有限合伙企业有普通合伙人为主、有限合伙人为辅的行的方式执行合伙事务B.有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务C.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务D.有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务【答案】C33、按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了以下()的规则和风险控制措施。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.②③④⑤【答案】B34、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料,或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,可以处以()万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】D35、以下属于我国场内市场的是()。A.区域性股权交易市场B.中小企业板C.券商柜台市场D.私募基金市场【答案】B36、股份有限公司章程应当载明的事项有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C37、重大资产重组实施完毕后,凡因不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,上市公司所购买资产实现的利润未达到资产评估报告或者估值报告预测金额的()。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D38、以下说法正确的是()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、根据有关合伙企业法律制度的规定,下列各项中,属于普通合伙企业特点的有()。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C40、证券公司()的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理,协调安排公司资金需求,监控优质流动性资产状况,组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】C41、公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的()前置备于本公司。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C42、融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的,应当符合下列条件()。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B43、充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时应当以证券市值按()进行折算。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、上交所制定《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》,规定科创板股票发行与承销信息披露行为在适用《证券发行与承销管理办法》的情形下,还应符合的规定有()。A.①②④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C45、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法正确的是()。A.从业人员不能收受他人赠送的股票B.从业人员可以直接持有、买卖股票C.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票D.从业人员可以以化名持有、买卖股票A【答案】A46、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十六条的规定,利用未公开信息交易案,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉()。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】D47、证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上()万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上()万元以下的罚款。A.50;3B.50;5C.30;3D.30;5【答案】B48、《期货交易管理条例》第六十四条规定,期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处()万元以上10万元以下的罚款。A.1B.2C.3D.4【答案】A49、沪港通和深港通的基本规则包括()。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D50、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过()天。A.10B.30C.60D.90【答案】C51、以下条件中,可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有()。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A52、证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会和()。A.董事会秘书B.专门委员会C.提名委员会D.战略与投资委员会【答案】A53、简单算术股价平均数的缺点有()A.①③B.①②③④C.①②③D.②④【答案】D54、(2016年真题)下列不属于有限责任公司经理职权的是()。A.组织实施公司年度经营计划和投资方案B.提请聘任或者解聘公司副经理C.决定公司财务负责人的报酬D.组织实施董事会决议【答案】C55、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,应给予的处罚是()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D56、净资产不低于人民币()的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。A.3000万元B.2000万元C.1000万元D.500万元【答案】C57、对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织,委托交易的证券公司应每年核实其(??),如未办理,证券公司应督促其及时更正。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A58、以下证券公司向社会公开披露的事项中,符合相关法律法规规定的是()?A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况.高级管理人员薪酬等信息C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息【答案】B59、下列不属于基金托管人义务的是()。A.保管基金资产B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证C.保存基金的会计账册、记录15年以上D.执行基金管理人的投资指令【答案】C60、关于证券资产管理业务,证券公司以下做法正确的是()。A.向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺B.使用客户资产进行不必要的证券交易C.在不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明D.投资所产生的收益由客户享有,损失由客户承担【答案】D61、按照上海、深圳证券交易所的相关规定,席位代表了会员(证券公司)在证券交易所的权益,下列说法错误的是()。A.会员(证券公司)须拥有席位方可在证券交易所进行交易B.会员(证券公司)应当至少取得并持有1个席位,但会员(证券公司)不得共有席位C.会员(证券公司)取得的席位可以向其他会员转让,也可以退出证券交易所D.未经证券交易所同意,会员(证券公司)不得将席位出租、质押,或将席位所属权益以其他任何方式转给他人【答案】C62、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容()A.①②④B.①②③C.①③D.①②③④⑤【答案】D63、客户交易结算资金应当存放在指定(),以每个客户的名义单独立户管理。A.证券登记结算公司B.商业银行C.证券交易所D.证券公司【答案】B64、证券公司合并、分立的,涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的()。A.律师事务所核实B.信用评级机构评级C.资产评估机构评估D.会计事务所验资【答案】C65、(2017年真题)下列关于股份有限公司责任的说法中,正确的有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A66、下列有关合伙企业的说法,错误的是()。A.有限合伙企业仅剩有限合伙人的,应当解散B.普通合伙人转变为有限合伙人的,对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任C.普通合伙人和有限合伙人的相互转变,应当经合伙人过半数同意D.有限合伙人转变为普通合伙人的,对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任【答案】C67、申请从事一般证券业务的人员,必须具备最近()未受过刑事处罚的条件。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C68、下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是()。A.申请证券上市交易的审核,申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定,暂停或终止上市交易的情形B.要约收购的条件及收购要约的内容C.依法买卖证券的一般规定,上市交易的方式D.信息披露的一般原则规定及要求【答案】B69、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是()。A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面或其他形式的合规审计意见【答案】C70、下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中,错误的是()A.香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为,符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定B.香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任,证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任C.证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年D.香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作,按照要求提供有关业务资料和信息【答案】C71、以募集设立方式设立公司的,董事会应于创立大会结束后()日内,向公司登记机关报送材料申请设立登记。A.10B.15C.20D.30【答案】D72、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料,应当责令改正,给予警告,并处以()万元罚款。A.1B.10C.50D.60【答案】B73、()负责制定融资融券业务的操作流程,确定对单一客户和单一证券的授信额度。A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构【答案】B74、证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有()。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B75、(2017年真题)证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B76、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.终身【答案】D77、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。A.10万元以上100万元以下B.20万元以上200万元以下C.30万元以上300万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】D78、下列关于有限责任公司转让股权的说法,不正确的是()。A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东在同等条件下拥有优先购买权B.有限责任公司的股东转让股权后,其他股东对公司章程的修改需由股东大会表决C.有限责任公司某股东转让股权时,不同意该转让的股东应当购买其股权D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过半数同意【答案】B79、合格境外投资者经()批准,应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户,其收支范围应当符合国家外汇管理局的有关规定。A.国家外汇管理局B.中国人民银行C.国务院D.中国进出口银行【答案】A80、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例,商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过()。A.1:1B.2:1C.3:1D.4:1【答案】B81、非公开募集基金的投资范围,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、(),以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。A.艺术品B.贷款C.房地产D.基金份额【答案】D82、信息技术服务机构,是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中,错误的是()。A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务,其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的,可以委托信息技术服务机构提供产品或服务,证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻C.证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容,确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围D.除法律法规及中国证监会另有规定外,不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施【答案】B83、证券公同应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他法息,其中,证券公同应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B84、证券公司经营经纪业务的,其净资本不得低于人民币()。A.1000万元B.2000万元C.5000万元D.1亿元【答案】B85、(2018年真题)下列情形中不属于由证券交易所决定终止公司债券上市交易的是()。A.公司有重大违法行为,经查实后果严重的B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用,在限期内未能消除的C.公司最近2年连续亏损,在限期内消除D.公司解散【答案】C86、证券公司设立另类子公司应当符合下列哪些要求。()A.③④B.①②④C.②③D.①②③④【答案】D87、下列关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的说法,正确的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D88、证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B89、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条的规定,关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是()。A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的,应予立案追诉B.擅自运用多个客户信托的财产数额未达到30万元的,不予立案追诉C.擅自运用客户资金数额未达到30万元,但擅自运用多个客户资金的,应予立案追诉D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的,应予立案追诉【答案】C90、下列事项中,属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是()。A.①②④⑤⑥B.①②③④⑥⑦C.①②③④⑤⑥

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