证券从业之证券市场基本法律法规能力测试模拟B卷附答案

证券从业之证券市场基本法律法规能力测试模拟B卷附答案

单选题（共100题）1、关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查D.经营机构应当定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查【答案】B2、证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引（试行）》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的。下列做法错误的是（）A.证券公司应该向人民银行报告B.证券公司不再执行此指引的要求C.证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构D.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险【答案】B3、下列关于证券公司工作人员合规管理职责的说法，错误的是()A.签署并信守相关合规承诺B.发现同事违法违规行为时不用向公司报告C.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险D.积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动【答案】B4、当期货交易出现（）情况时，交易所可以釆取强制减仓措施。A.违规超仓B.未按规定及时追加交易保证金C.同方向连续单边市D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况【答案】C5、资产证券化基础资产负面清单包括除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（）的商业物业收益权。A.5％B.10％C.20％D.30％【答案】B6、以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（）。A.①②⑤B.①③④C.①②③④D.①②③⑤【答案】C7、下列选项中，说法正确的是()。A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌【答案】C8、客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（）条件。A.①②③B.①②③④C.③④D.①②④【答案】A9、上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的公司从事相关业务。A.证券自营B.证券经纪C.证券资产管理D.保荐【答案】D10、下列说法错误的是（）。A.证券分析师不得私自以公司名义公开发表言论B.证券分析师应向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号等C.应规范外请专家服务，不得有虚假或误导性成分D.不能将专家的身份告诉投资者【答案】D11、根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（）A.应当具有证券承销与保荐业务资格B.应当具有证券经纪业务资格C.应当具有证券自营业务资格D.应当具有代理销售业务资格【答案】A12、证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的，责令改正，可以并处（）的罚款。A.五十万元以上B.五十万元以下C.十万元以上D.十万元以下【答案】B13、根据中国人民银行、银保监会、证监会和外汇局发布的《标准化债权类资产认定规则》，标准化债权类资产是指依法发行的债券、资产支持证券等固定收益证券，主要包括国债、中央银行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、金融债券、非金融企业债务融资工具、公司债券、企业债券、国际机构债券等，其他债权类资产被认定为标准化债权类资产的，应当同时符合的条件包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】A14、下列事物中，属于法律关系客体的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D15、简单算术股价平均数的缺点有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D16、主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股转系统从事相关业务，应严格履行法定职责，遵守行业规范，勤勉尽责，诚实守信，并对出具文件的（）负责。A.①B.②③C.①②③D.①②【答案】C17、按照《期货交易管理条例》的规定，目前中国境内的期货交易所中，哪一家交易所是我国第一家商品期货交易所（）。A.上海期货交易所B.大连商品交易所C.郑州商品交易所D.中国金融期货交易所【答案】C18、中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（）。A.②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】C19、下列不属于管理人职责的是（）。A.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产C.在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务D.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人【答案】B20、根据《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人不得有的行为是（）。A.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失B.公平对待其管理的不同基金财产C.计算公告基金资产净值D.编制中期和年度基金报告【答案】A21、（2017年真题）下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、深股通可交易的证券品种包括().A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A23、证券公司融资融券的业务决策机构的职责有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、在证券公司（）报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整，对报告内容持有异议的，应当注明意见和理由。A.季度、月度B.年度、半年度C.年度、季度D.年度、月度【答案】D25、国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B26、下列关于证券发行的描述，错误的是（）。A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券B.向不特定对象发行证券属于公开发行C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式【答案】D27、下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，署名的证券分析师应（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（）。A.保密责任B.持续督导C.公平竞争D.接受培训【答案】C30、关于集资诈骗罪的犯罪构成要件，下列说法错误的是（）。A.犯罪主体是一般主体，只能是自然人B.犯罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客观方面表现为使用欺诈手段实施非法集资，且数额较大的行为【答案】A31、证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括()A.谨慎、诚实、勤勉尽责B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议【答案】B32、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的，由中国证券业协会责令改正。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A33、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。A.每两年B.每年C.每半年D.每季度【答案】B34、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（）。A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D35、下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】A36、下列关于公司为公司股东或者实际控制人提供担保的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、证券公司管理敏感信息的基本原则是（），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。A.责任自负原则B.需知原则C.分散投资原则D.理智投资原则【答案】B38、可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（），其他股票折算率最高不超过（）。A.80％；75％B.75％；70％C.70％；65％D.65％；60％【答案】C39、证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B40、以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C41、融资融券标的证券为股票的，应当符合下列条件（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C42、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A43、(2018年真题)股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（）。A.公平B.公正C.公开D.同股同价【答案】C44、下列属于资产证券化业务管理人职责的是（）。A.①③④B.③④C.①②④D.①②③【答案】A45、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以下B.10万元以上60万元以下C.3万元以上60万元以下D.20万元以上200万元以下【答案】D46、下列说法正确的有（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】C47、证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款（）。A.只有Ⅰ符合B.Ⅰ、Ⅱ都不符合C.只有Ⅱ符合D.Ⅰ、Ⅱ都符合【答案】D48、（2017年真题）收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按（）进行收购。A.定额B.股份C.比例D.约定数额【答案】C49、净资本是证券公司在（）的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。A.资产收益率B.净资产C.总资产D.净利润【答案】B50、托管人在合格境外投资者汇入本金，汇出本金或者收益（）个工作日内，向国家外汇管理局报告。A.5B.4C.3D.2【答案】D51、在融资融券交易中，（）可作为客户对证券公司债券的担保物。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C52、信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.30万元以上300万元以下B.30万元以上500万元以下C.50万元以上500万元以下D.20万元以上200万元以下【答案】C53、（2016年真题）证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（）的罚款。A.1万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.10万元以上30万元以下D.10万元以上60万元以下【答案】A54、下列不属于《期货交易管理条例》规定的设立期货公司应当具备的条件的是（）。A.注册资本最低限额为3000万元B.有符合法律、行政法规规定的公司章程C.主要股东不得为自然人D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】C55、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法，正确的是（）A.①③④B.③④C.①②③④D.①②③【答案】B56、（2017年真题）证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C57、有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B58、下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（）。A.①④B.②③④C.①②④D.①③【答案】A59、禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B60、(2018年真题)股份有限公司采用募集设立方式的，公司董事会应于创立大会结束后（）日内，向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。A.10B.15C.20D.30【答案】D61、按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（）。A.独立董事连任时间最多不超过7年B.任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事C.独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告D.出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事【答案】C62、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④【答案】B63、（）依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】A64、证券公司风险管理部门应当向（）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。A.股东（大）会B.董事会C.经理层D.监事会【答案】C65、(2019年真题)根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。A.以合伙企业名义取得的收益B.依法处置合伙人的其他财产C.合伙人的出资D.依法处置合伙企业不动产取得的收益【答案】B66、（2020年真题）下列关于反洗钱工作保密，错误的是（）。A.应对采取冻结措施有关的信息保密B.对依法监测、分析、报告可疑的有关情况可向单位提供，但不得向个人提供C.应对配合中国人民银行反洗钱工作信息予以保密D.证券公司及其工作人员应对反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密【答案】B67、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D68、按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风险控制措施。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.②③④⑤【答案】B69、按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（）条件。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C70、按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是()。A.合规风险B.管理风险C.技术风险D.信息风险【答案】D71、关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A72、基金销售人员应符合的资质要求包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D73、取得()后，证券经纪人方可执业。A.劳动合同B.委托合同C.执业前培训合格证书D.证券经纪人证书【答案】D74、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，情节严重的，可撤销其（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A75、证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负责。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C76、对于采取全额包销方式销售的股票，其销售最长日期为（）天。A.90B.60C.360D.180【答案】A77、证券基金经营机构注册或者备案使用港股投资顾问服务的证券投资基金，除按《证券投资基金法》等有关规定提交材料外,还应当提交以下文件:（）A.①②③④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.②④⑤【答案】A78、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】B79、私募基金管理人不得实施的下列行为有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A80、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（）备案。A.住所地证监局和中国证券业协会B.住所地证监局C.证券交易所D.中国证监会【答案】A81、客户只能与（）家证券公司签订融资融券合同。A.1B.3C.5D.7【答案】A82、按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生（）。A.①②③B.①③④C.①②⑤D.③④⑤【答案】C83、按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（）应当要求董事会纠正，（）应当拒绝执行。A.监事会；股东会B.监事会；经理层C.股东会；经理层D.股东会；监事会【答案】B84、法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.25％B.35％C.45％D.55％【答案】B85、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A86、在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中()等原则。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C87、公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。A.镇级B.县级C.市级D.省级【答案】B88、下列哪一情形，属于变相公开发行股票、公司、企业债券（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B89、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C90、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。A.15B.20C.30D.45【答案】B91、甲有限合伙企业成立于20x6年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任B.丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任【答案】B92、下列