证券从业之金融市场基础知识自测模拟预测题库(名校卷)

证券从业之金融市场基础知识自测模拟预测题库(名校卷)

单选题（共100题）1、按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外投资者可以投资于（）批准的人民币金融工具。A.中国人民银行B.中国银监会C.中国证监会D.国务院【答案】C2、（2018年真题）证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D3、在西方货币政策传导机制理论中，托宾q理论的传导机制基本思路是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B4、经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的投资者是（）。A.合格境外投资者B.合格境内投资者C.金融投资者D.非金融投资者【答案】A5、关于契约型基金和公司型基金，下列说法正确的是（）。A.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产B.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东C.契约型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本D.契约型基金依据公司章程营运基金【答案】B6、私募基金募集应当履行的程序中不包括()A.特定对象稳定B.投资者适当性匹配C.基金风险揭示D.投资者资金来源确认【答案】D7、根基《根据国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的股份公司可以通主办券商申请在全国中小企业股份转让系统()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D8、某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为（）。A.买入价格为15.35元、成交数量为100股，买入价格为15.50元、成交数量为500股B.买入价格为15.35元、成交数量为500股，买入价格为15.50元、成交数量为100股C.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为300股D.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为400股【答案】A9、证券承销是证券公司代理（）发行证券的行为。A.金融机构B.证券发行人C.商业银行D.投资银行【答案】B10、关于企业和事业法人类机构投资者的概念，下列说法正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C11、下列关于货币政策的目标说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D12、会计师事务所申请证券资格，其净资产需要（）万元以上。A.300B.1000C.500D.100【答案】C13、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素包括()。Ⅰ．筹资者的资信Ⅱ．资金的使用方向Ⅲ．市场利率变化Ⅳ．债券的变现能力A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B14、企业发行短期融资券应根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在（）注册。A.中国银监会B.中国银行间市场交易商协会C.中国人民银行D.商务部【答案】B15、做市商制度又称为（）。A.报价驱动制度B.大宗交易制度C.竞价交易制度D.证券商报价制度【答案】A16、下列关于目前创业板与科创板差异的说法，错误的是（）。A.在交易制度方面，改革后的创业板全面向科创板靠拢，股票涨跌幅限制比例提高至20%B.创业板目前施行核准制，科创板则试点注册制C.创业板与科创板在发行条件和发行承销等具体方面存在差异D.创业板定位支持传统产业创新升级，科创板则主要服务于科技创新企业【答案】B17、关于股票价格指数期货的说法，错误的是（）。A.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积B.股价指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易C.股价指数是以实物结算方式业结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的【答案】C18、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B19、债券信用评级的主要对象是()A.企业发行的债券B.国家财政发行的国库券C.国家银行发行的金融债券D.地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券【答案】A20、地方政府一般债券由（）发行，遵循公开、公平、公正的原则。A.中国证监会B.财政部C.地方政府D.国务院【答案】C21、债券的回购交易更多的具有（）的属性。A.信用交易B.远期交易C.长期融资D.短期融资【答案】D22、开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D23、H股、N股、S股都属于（）。A.境内上市外资股B.境外上市外资股C.国家股D.法人股【答案】B24、（2021年12月真题）影响我国金融市场运行的因素有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A25、通过（）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。A.场外发行B.交易所发行C.网下发行D.证券交易所交易系统发行【答案】D26、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.60%D.70%【答案】C27、下列关于股票的说法错误的是（）。A.股票属于资本证券，但又不是一种现实的资本B.股票代表了股东对股份公司净资产的所有权C.股票是一种有价证券，其本身没有价值D.股东权利的转让在股票占有的转移之后进行【答案】D28、下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C29、我国现行的规定是，各工商企业可（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、商业银行除发行普通的金融债券外，还包括（）和（）。A.次级债券信用债券B.次级债券资本补充债券C.信用债券资本补充债券D.信用债券担保债券【答案】B31、QDII可以投资于下面（）金融产品或工具。A.①②B.①③C.①②③D.①②③④【答案】D32、（2019年真题）下列选项中，不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（）。A.战争B.财政政策C.经济增长D.货币政策【答案】A33、投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是（）。A.证券托管B.证券委托C.证券存管D.证券托存【答案】A34、我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（）天的债券。A.463B.400C.397D.497【答案】C35、（2019年真题）企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的（）。A.15%B.10%C.3%D.5%【答案】D36、下列属于优先股的特点的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B38、以下不属于常见的间接融资方式的有（）。A.消费信用融资B.银行信用融资C.商业信用融资D.租赁融资【答案】C39、证券投资基金存在的风险主要有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、债券与股票的区别有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D41、以下哪项不属于中国人民银行的公开市场业务（）。A.逆回购和正回购到期是央行向市场投放流动性的行为B.优点包括主动权完全在中央银行C.缺点是不具有很强的可逆转性D.主要包括回购交易、债券交易和发行中央银行票据【答案】C42、（2019年真题）根据《证券账户管理规则》相关规定，（）设置投资者证券总账户（一码通账户）及子账户。A.证券公司B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国人民银行D.中国证监会【答案】B43、作为国际支付手段的外汇应具备（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满（）的，应由具有担保能力的担保人提供担保。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C45、关于证券投资者保护基金的监督管理，下列正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C46、计算累计利息时，通常将短期债券的全年天数定为（）。A.360天B.365天C.实际全年天数D.366天【答案】A47、资产流动性风险又称为（），是指资产价值不受损害而进行变现的能力。A.市场流动性风险B.市场风险C.利率风险D.信用风险【答案】A48、证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（）。A.完善的证券市场体系B.证券市场良好的秩序C.准确和全面的信息D.证券市场监管机构的合理监管【答案】C49、可交换债券和可转换债券的不同之处有（）。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】D50、在汇率上升的情况下，本币（），有利于（），不利于（）A.贬值；进口；出口B.贬值；出口；进口C.升值；进口；出口D.升值；出口；进口【答案】B51、以下（）是对私募基金合格投资者的要求。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D52、下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D53、除下列哪项以外均为货币中介标的选取必须符合的标准（）。A.适应性B.可控性C.可测性D.独立性【答案】D54、按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，不包括以下（）。A.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务B.以判断产品收益水平为目标的产品组合义务C.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务D.以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务【答案】B55、在现行公开招标方式下，国债的销售价格是（）。A.以面值出售B.以财政部统一价格出售C.以中国人民银行统一价格出售D.承销商在发行期内自定销售价格【答案】D56、货币市场基金的投资对象包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A57、截至2017年末，仅次于中国香港的人民币离岸交易中心是（）。A.纽约外汇市场B.东京外汇市场C.伦敦外汇市场D.上海外汇市场【答案】C58、以下不属于一般性货币政策工具的是（）。A.存款准备金制度B.超额存款准备金C.再贴现政策D.公开市场业务【答案】B59、证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D60、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是（）。A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支持证券的真正发行人C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级D.受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能【答案】C61、（2018年真题）证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A62、下面关于地方政府债券的发行与承销，说法正确的是（）。A.地方政府债券只能由财政部代理发行B.地方政府债券只能自行发行C.地方政府债券只能由中国人民银行代理发行D.地方政府债券有财政部代理发行和自行发行两种方式【答案】D63、注册制的特点不包括（）A.以信息披露为中心B.证券监管机构对证券的价值好坏不作实质性判断C.证券监管机构对证券的价格高低作实质性判断D.是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度【答案】C64、中国证券市场监督管理体系包括A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C65、简单算术股价平均数的缺点有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D66、创业板指数以（）为权数，进行加权逐日连锁计算。A.股本B.市值C.流通股本D.成交量【答案】C67、构成基金的要素有多种，因此可以依据（）的差异对基金进行分类。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B68、下列关于股票的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C69、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（）。A.自有资金不少于人民币1亿元B.具有证券登记、存管服务所必需的场所和设施C.具有证券结算服务所必需的场所和设施D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件【答案】A70、商业银行的主要业务包括（）。A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D71、深圳证券交易所的股价指数不包括（）。A.深证180指数B.创业板综合指数C.深证综合指数D.中小板综合指数【答案】A72、商业银行的主要业务包括（）。A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D73、地方政府一般债券中，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】C74、超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在（）天以内的短期融资券。A.90B.180C.270D.360【答案】C75、在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（）。A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的改立或转制，成为一家上市公司B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中C.保护原股东的权益及其对公司的控制权D.增强证券对投资者的吸引力，能比较低的成本筹集到所需要的资金【答案】D76、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其盈利性的指标有（）。A.①②B.③④C.②④D.①③【答案】A77、货币政策是中央银行为实现给定的经济目标，运用各种方式来影响（）所采取的方针和措施的总和。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D78、在我国，社保基金主要由（）组成。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B79、道.琼斯工业股价平均数包含以下（）指标。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】D80、可转换债券通常是转换成（）。A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票【答案】D81、基本分析法的特征包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C82、下列关于衍生工具特征的说法，错误的是（）。A.价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动B.变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方都存在特定关系C.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资D.在未来某一日期结算【答案】B83、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B84、中国证券登记结算有限责任公司具体负责（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C85、将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（）。A.交易工具B.组织方式C.交割方式D.辐射地域【答案】B86、下列对于风险限额的相关概念，说法正确的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D87、金融风险的度量包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】B88、下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（）。A.在比较不同基金的投资收益时，詹森指数要优于特雷诺指数和夏普指数B.詹森指数是以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的相对指标C.詹森指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法D.詹森指数能评估基金的业绩优于基准的程度【答案】B89、关于权证的表述，以下说法正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D90、证券交易所的监管职能包括()。Ⅰ．对证券交易活动进行管理Ⅱ．对会员进行管理以及对上市公司进行管理Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ．维护证券市场秩序，保障其合法运行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A91、下列关于金融