证券从业之证券市场基本法律法规题库练习精华B卷附答案

证券从业之证券市场基本法律法规题库练习精华B卷附答案

单选题（共100题）1、下列关于公司债券上市的说法中，错误的是（）。A.债券发行额不低于人民币一千万元B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C.债券期限不低于1年D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书【答案】A2、下列关于异常交易的说法，错误的是（）。A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响证券交易秩序的，应直接进行干预、限制其交易和使用，并及时向中国证监会报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，如果相关人对限制相关证券账户交易措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间不停止相关措施的执行【答案】A3、某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有（）A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】D4、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当（）。A.督促其加快整改B.立即限制其业务活动C.延长整改期限D.不予理睬【答案】B5、证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制评审报告。A.律师事务所B.会计师事务所C.审计事务所D.资产评估事务所【答案】B6、金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（）或以上。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A7、（2017年真题）收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按（）进行收购。A.定额B.股份C.比例D.约定数额【答案】C8、(2019年真题)证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】A9、（2020年真题）国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C10、证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。具体情形包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C11、登记机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D12、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D13、下列四家证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额符合规定的有（）。A.①③④B.①②C.③④D.①②③【答案】A14、经营机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D15、根据《客户交易结算资金管理办法》，客户交易结算资金三方存管是由（）发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。A.商业银行B.证券公司C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】A16、证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法有（）。A.①③B.①②③④C.①④D.③④【答案】D17、下列属于信用风险的业务类型的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C18、下列关于股份有限公司股票转让的说法，不正确的是（）。A.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力B.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让C.记名股票被盗、遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司不得向股东补发股票D.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行【答案】C19、融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C20、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。A.10B.15C.20D.25【答案】C21、根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙和普通合伙转化的说法，错误的是（）A.除合伙协议另有的约定外，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意B.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散C.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任D.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任【答案】C22、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌需要满足的条件不包括（）。A.限于高新技术企业B.依法设立且存续满2年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算C.业务明确，具有持续经营能力D.公司治理机制健全，合法规范经营【答案】A23、对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D24、（2020年真题）根据《建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要》，下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法，正确的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B25、根据《证券投资基金法》，基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）罚款。A.1万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.1万元以上50万元以下D.10万元以上50万元以下【答案】B26、根据有关合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C27、合格境外投资者经（）批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户，其收支范围应当符合国家外汇管理局的有关规定。A.国家外汇管理局B.中国人民银行C.国务院D.中国进出口银行【答案】A28、基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（）。A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款【答案】B29、某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人A转让其股权。下列关于甲转让股权的表述中，符合公司法律制度规定的表述是（）。A.甲可以将其股权转让给A，无须经其他股东同意B.甲可以将其股权转让给A，但须通知其他股东C.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的过半数同意D.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的2/3以上同意【答案】C30、证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C31、下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法，错误的是（）。A.《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任B.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库C.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库D.《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息【答案】C32、下列可以担任证券交易所的负责人的是（）。A.二年前因违法行为被开除的证券交易所从业人员王某B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某【答案】D33、证券行业文化建设的实现机制是（）。A.行为作用B.组织作用C.观念作用D.制度作用【答案】B34、下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（）。A.②③⑤⑥⑦B.①②③⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥⑦【答案】B35、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构担任上市公司独立财务顾问，在持续督导期间解除委托协议的，应当及时履行报告、公告程序。委托人应当在()另行聘请财务顾问对其进行持续督导。A.20个工作日后B.20个工作日内C.1个月内D.3个月内【答案】C36、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债等中国证监会认可的（）的证券，无须取得证券自营业务资格。A.风险较高、流动性较弱B.风险较高、流动性较强C.风险较低、流动性较强D.风险较低、流动性较弱【答案】C37、（2016年真题）证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。A.15B.30C.60D.90【答案】D38、（2016年真题）证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（）级账户。A.二B.四C.一D.三【答案】A40、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.3日B.5日C.15日D.30日【答案】C41、柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C42、下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确做法有（）。A.①②③B.③④C.①②③④D.①②【答案】C43、下列关于公司税后利润分配的顺序正确的是（）。A.弥补公司以前年度亏损、向股东分配股利、提取法定公积金、提取任意公积金B.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补公司以前年度亏损、向股东分配股利C.提取法定公积金、弥补公司以前年度亏损、提取任意公积金、向股东分配权利D.弥补公司以前年度亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、向股东分配股利【答案】D44、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（）年以上的经历。A.1B.2C.3D.5【答案】B45、下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法，错误的是（）。A.证券公司可为资产支持证券转让提供双边报价服务B.证券交易所可以提供挂牌、转让服务C.资产支持证券的登记结算业务可由中国证券登记结算有限责任公司办理D.机构间私募产品报价与服务系统可为资产支持证券转让提供双边报价服务【答案】D46、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百八十四条的规定予以处罚。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A47、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D48、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方面的情况，进行相应加分或扣分【答案】D49、证券公司应当依法向社会公开披露的不包括（）。A.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况C.参股及控股情况D.高级管理人员薪酬和其他有关信息【答案】B50、下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是（）。A.①B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C51、(2019年真题)在我国，设立证券公司必须经（）批准。A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.证券投资者保护基金有限责任公司D.国家发展和改革委员会【答案】B52、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D53、根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A54、关于证券投资顾问业务管理的基本要求，以下说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、下列有限合伙人用于出资的财产或财产权利中，错误的是（）。A.劳务B.土地使用权C.货币D.知识产权【答案】A56、下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。A.自然人B.期货经纪公司C.会计师事务所D.律师事务所【答案】B57、基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记系统进行备案。A.20B.5C.15D.10【答案】A58、下列说法，错误的是（）。A.对于依法进行的财产分割情形，中国结算公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请B.对于法人资格丧失情形，中国结算公司仅受理法人已处于解散状态涉及的过户登记申请C.客户交易结算资金不能全部存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理D.客户交易结算资金三方存管，是指证券公司客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式【答案】C59、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D60、(2018年真题)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元。A.50B.100C.200D.500【答案】B61、中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A62、封闭式单—资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，但应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限，且首期缴付资金不得少于（）万元，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过（）年。A.1000，2B.1000，3C.500，2D.500，3【答案】B63、下列关于要约收购的说法，正确的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】C64、下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是（）。A.控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益B.公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利D.股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销【答案】C65、证券公司（）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】D66、上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）罚款。A.3万30万元B.4万40万元C.30万60万元D.40万60万元【答案】C67、擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以（）的罚款。A.非法所募资金金额1%以上5%以下B.非法所募资金金额5%以上50%以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得5倍以上10倍以下【答案】B68、收购要约约定的收购期限为()。A.10日—30日B.10日—45日C.30日—45日D.30日—60日【答案】D69、下列关于公开募集基金的说法，不正确的是（）。。A.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册B.未经注册，不得公开或者变相公开募集基金C.向特定对象募集资金累计超过100人D.应当由基金管理人管理，基金托管人托管【答案】C70、（2017年真题）证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.1B.2C.3D.5【答案】B71、对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。A.30个工作日B.2个月C.6个月D.12个月【答案】C72、（2016年真题）下列不属于监事会的职权的是（）。A.检查公司财务B.提议召开临时股东会会议C.向董事会会议提出提案D.监督高级管理人员执行公司职务的行为【答案】C73、(2019年真题)下列关于基金财产的说法，正确的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B74、自然人张某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于（）万元，或者最近3年年均收入不低于（）万元。A.200；20B.300；30C.500；50D.1000；50【答案】C75、《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。A.①④B.③④C.④④D.①②【答案】C76、（2016年真题）下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A77、按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。条例规定的主要业务规则和风险控制措施不适用于（）。A.证券自营业务B.证券资产管理业务C.证券公司内部审计业务D.融资融券业务【答案】C78、证券公司从事证券自营业务的，投资决策机构负责确定具体的（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A79、下列选项中，说法不正确的是()。A.任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的B.融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量C.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过80%D.证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能【答案】C80、财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。不需要在回复意见上签名的是（）。A.部门负责人B.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人C.顾问主办人D.项目协办人【答案】A81、对擅自设立的证券公司，由（）予以取缔。A.人民法院B.人民政府C.国务院证券监督管理机构D.证券业协会【答案】C82、在上市公司重大资产重组中，交易价格公允性的关注点包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B83、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】C84、根据《证券法》，下列关于证券登记结算机构职能的说法，错误的是()。A.证券交易的清算和交收B.证券账户、结算账户的设立C.受投资者的委托派发证券权益D.证券的存管和过户【答案】C85、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件Ⅰ具或者终端设备，属于“荐股软件”C.在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率D.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产【答案】D86、根据《公司法》，股份有限公司以其（）对公司的债务承担责任。A.股东财产B.出资人资产C.净资产D.全部财产【答案】D87、以下（）属于某证券公司的高级管理人员。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】D88、在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。A.坚持以客户需求为导向B.不可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务C.无须承担对投资者进行风险教育的义务D.只能通过内部人员进行直接营销【答案】A89、证券期货经营机构及其工作人员在开展期货业务及相关活动中，不得以（）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D90、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】D91、发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的