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文档简介
证券从业之金融市场基础知识过关检测分析A卷带答案
单选题(共100题)1、为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是()。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】A2、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反()等行为。A.①②③B.①④C.②③④D.①②③④【答案】D3、(2020年真题)机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是()A.基金分级制的养老制度B.现收现付的公共养老制度C.将养老金投资于投资产品D.企业年金为主的多层次养老保障体系的构建【答案】D4、股票按面值发行,被称为()。A.溢价发行B.折价发行C.平价发行D.配额发行【答案】C5、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”,其中“两个不变”指()。A.①②③B.②④③C.③④D.①③【答案】D6、证券公司在承销证券过程中,进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,可以处()的罚款。A.20万元以上40万元以下B.30万元以上50万元以下C.20万元以上60万元以下D.30万元以上60万元以下【答案】D7、下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法,正确的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D8、在QDII制度中,单只基金、集合管理计划持同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券是指不得超过基金、集合计划净值的(),指数基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B9、下列做法中,不符合相关规定的是()。A.赵某是政府部门工作人员,申请开设了个人证券账户B.张某在开设证券账户时,采用的是其身份证上的姓名C.王某使用其妻子的名义开设了证券账户D.中国券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户【答案】C10、以下关于首次公开发行股票网下发行的描述正确的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、证券发行市场的作用表现在()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D12、(2018年真题)下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、在我国,证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求,借入期限在()的次级债务为短期次级债务。A.3个月及以上,2年以下(不含2年)B.1个月及以上,1年以下(不含1年)C.1个月及以上,2年以下(不含2年)D.3个月及以上,1年以下(不含1年)【答案】D14、关于金融互换交易,下列说法正确的是()。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B15、下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势,错误的是()。A.交易量逐年增大B.仍未超过交易所市场的交易额C.市场流动性得到增强D.发展出专业化的交易商【答案】B16、下列对普通股股东义务的说法中,正确的有()。A.②③④B.①②C.①③④D.①②③④【答案】D17、在上市公司增资发行方式中,公司发行可转债券的主要动因是(??)A.不仅募集到所需资金,而且完成了股份有限公司的设立和转制,成为一家上市公司B.扩大股东人数,分散股权,增强股票的流动性,并可避免股份过度集中C.增强证券对投资者的吸引力,能以较低的成本筹集到所需要的资金D.保护原股东的权益及其对公司的控制权【答案】C18、关于股票市场价格的说法中,正确的是()A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A19、公司经营状况的好坏,可以从()来分析。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A20、我国的开放式基金于每个交易日估值,并于()公告份额净值。A.每周五B.当日C.不晚于下一个交易日D.两日后【答案】C21、《中华人民共和国证券法》规定,我国证券公司的组织形式为()。A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任公司或股份有限公司D.非法人组织形式【答案】C22、证券公司内部评级管理的基本要求有()。A.①②③④B.②③④⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D23、下列属于存托凭证对投资者的优点的有()。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D24、利率水平、货币供给、企业投资规模等属于经济指标分类中的()。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】A25、衍生工具的特点有()。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D26、下列()是境外主要股票市场的股票价格指数。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A27、(2021年真题)证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构,充分考虑(??),制订有效的流动性风险应急计划。A.收益来源结构B.风险来源结构C.公司战略发展D.压力测试结果【答案】D28、()—般多在证券市场发展初期,法制尚不健全、市场机制尚未理顺或与突发性事件时使用。A.行政手段B.经济手段C.市场手段D.法律手段【答案】A29、关于公司债券的分类,下列说法正确的()。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B30、(2019年真题)证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由()代扣代收。A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证监会【答案】B31、证券账户的子账户包括()。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】A32、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请。A.中国证监会B.中国人民银行C.财政部D.中国银监会【答案】C33、市场风险衡量方法有()。A.敏感性分析和波动性分析B.敏感性分析和情景分析C.感知分析和敏感性分析D.情景分析和波动性分析【答案】A34、下列关于我国基金资产估值的说法错误的是()。A.我国基金资产估值的责任人是基金托管人B.基金托管人对基金管理人的估值及净值计算结果负有复核义务C.基金管理人应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度D.基金管理人应根据法规履行与基金估值相关的披露义务【答案】A35、在证券投资基金运作的三大部分中,处于核心作用的是(),其他活动都围绕和服务于这一核心活动。A.基金的市场营销B.基金的会计核算C.基金的投资管理D.基金的后台管理【答案】C36、下列关于企业债券说法正确的是()。A.企业债券的发行主体可以是上市公司B.企业债券的发行采用核准制C.企业债券的发行期限一般为3?10年,以10年为主D.企业债券的定价存在利率限制,要求发债利率不高于同期银行存款利率的40%【答案】D37、在风险管理中,下列关于通俗语言和专业语言的说法错误的是()。A.通俗语言下的风险与专业语言下的风险均是真正意义上的风险B.通俗风险语言尽管表达形式很丰富,但语言的具体内涵并不清晰C.通俗语言缺乏相应的体系化理论支持和具体的实施工具方法D.专业的风险语言体系下,每一个概念和提法内涵清晰,有科学系统的理论支持【答案】A38、证券交易所实行()的原则。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D39、下列全球金融体系的参与者中属于金融公司的是()。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D40、投资股票、股票基金、混合基金、股票型养老金产品的比例,合计不得高于养老基金资产净值的()。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】C41、基金的专业管理主要体现在基金管理人()。A.①②③④B.②④C.①③④D.①②③【答案】D42、下列有关套利的说法,错误的是()。A.套利的理论基础在于经济学中的一价定律,即忽略交易费用的差异,同一商品只能有一个价格B.行业内通常也根据不同品种、不同期限合约之间的比价关系进行双向操作C.对于股价指数等品种,还可以和成分股现货联系起来进行指数套利D.若股指期货价格低于理论值,则做多股指期货,做空指数组合,被称为“正套”【答案】D43、深圳证券交易所的股价指数不包括()。A.深证180指数B.创业板综合指数C.深证综合指数D.中小板综合指数【答案】A44、基金管理人与托管人之间的关系是()。A.委托与受托的关系B.相互制衡的关系C.监督与被监督的关系D.管理与被管理的关系【答案】B45、下列关于企业法人类机构投资者的说法,错误的是()A.按照现行规定,各类企业不可参与股票配售B.按照现行规定,各类企业可投资于股票二级市场C.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股,也可将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益D.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资【答案】A46、下列自然人和法人中,()可以在转融通交易中借入证券。A.资深股民王某B.国有石油企业甲公司C.证券金融公司财务总监张某D.小型证券公司丙公司【答案】D47、客户在委托买卖证券时,需支付多项费用和税收,下列属于交易费用的有()。A.②③B.①②C.①③D.①②③【答案】D48、(2018年真题)如果发行的证券化产品属于债券,发行前必须经过()进行信用评级。A.承销人B.投资人C.信用增级机构D.信用评级机构【答案】D49、(2021年真题)在委托受理的验证和审单环节,证券经纪商要根据(??)的交易规则,审查客户的证件和委托单。A.中国金融期货价交易所B.中国登记结算公司C.证券交易所D.证券业协会【答案】C50、下列关于股东权利的表述,正确的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C51、下列关于侧袋机制中各方主体责任的说法,错误的是()A.明确托管人和会计师事务所职责B.着力规范费用收取、信息披露等投资运作环节及相关内部控制C.压实基金管理人的风险管控主体责任D.形成管理人内部约束、专业机构监督、外部公众制衡的机制【答案】D52、(2020年真题)2011年1月1日,中国人民银行发行1年期中央银行票据,每张面值100元,年贴现率3.5%,2011年6月30日该中央银行票据的理论价格约为()元。A.96.6B.98.3C.100.0D.101.1【答案】B53、根据《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》会计事务所、律师事务所及从事资产评估、资信评估、财务顾问、信息技术系统服务的证券机构应当在签订服务业务协议之日起()工作日内备案。A.5B.7C.10D.15【答案】D54、(2020年真题)世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是()A.证券经纪商B.商人银行C.证券银行D.投资银行【答案】D55、(2019年真题)通过证券市场进行的融资属于()A.股权融资B.间接融资C.债权融资D.直接融资【答案】D56、()属于分析战略风险需要收集的信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B57、普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件。下列关于先决条件有关的说法,正确的有()。A.②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B58、以下()是证券投资基金的特点。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C59、公司债券公开发行采用分期发行的,发行人应在每期发行完成后()个工作日内报中国证监会备案。A.3B.5C.6D.7【答案】B60、代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而()都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国务院证券监督管理机构备案。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B61、基金的募集期限自基金份额发售日开始计算,募集期限不得超过()。A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月【答案】C62、申请发行可交换公司债券,公司最近1期末的净资产额不少于人民币()亿元。A.1B.2C.3D.5【答案】C63、2008年10月24日,纽交所对做市商制度进行了重大改革,将专家制度变革为指定做市商制度(DMM)。与之前的专家制度相比,指定做市商(DMM)制度的变动不包括()。A.取消了“优先看单权”B.撤销了正面义务清单C.将专家制下的“退让(Yield)”原则修改成为“对等(Parity)”原则D.增加“资本承诺清单”(CCS)【答案】B64、除一般规定的条件以外,公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()的条件。A.6%B.5%C.4%D.3%【答案】A65、挂牌股票采取做市转让方式的,须有()家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。A.1B.2C.3D.5【答案】B66、按照我国《证券法》的规定,在()情况下,证券交易所可以釆取技术性停牌的措施。A.股票涨幅较大B.股票跌幅较大C.根据需要D.突发事件影响证券交易的正常进行【答案】D67、(2021年真题)政府发行债券所筹集的资金可用于(??)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D68、基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得()的支付业务许可证资格。A.商业银行B.中国人民银行C.原中国银监会D.原中国保监会【答案】B69、政府发行债券所筹集的资金用途不对的是()。A.用于协调财政资金短期周转B.弥补财政赤字C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目D.支持企业发展【答案】D70、下列不属于优先股特点的是()。A.对公司剩余财产权利优先于普通股,次于债权人B.不享有公司表决权C.股息相对固定D.股息优先于普通股股息派发【答案】B71、货币政策最终目标不包括()A.充分就业B.稳定物价C.国际收支平衡D.基础货币【答案】D72、关于储蓄国债(电子式)的说法错误的是()。A.针对个人投资者,同时也向机构投资者发行B.采用实名制,不可流通转让C.收益安全稳定,由财政部负责还本付息,免缴利息税D.付息方式较为多样【答案】A73、QFII可以参与()的申购。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C74、根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定,下列说法中正确的是()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B75、通常情况下,可以作为证券发行人的机构主要包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A76、关于公司债券的分类,下列说法正确的有()。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B77、下列各项中,会出现在我国证券交易委托指令中的是()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D78、保荐人的保荐责任期包括()。A.①②③B.①C.①③D.②【答案】C79、按照相关规定,证券公司次级债数额应符合:长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计人净资本的数额)的()。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】A80、(2018年真题)()年,我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990【答案】C81、看跌期权的卖方在买方选择行使权利时,必须按期权合约规定的条件()一定数量的基础金融工具。A.卖出B.买入C.买入或卖出D.买入和卖出【答案】B82、上证380指数样本股的选择主要考虑()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D83、下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有()。[2014年3月真题]A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B84、关于同业拆借市场的特点,以下说法正确的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A85、在证券交易市场发展早期,()是场外交易市场的主要形式。A.I、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A86、按照发行和募集方式不同,资本市场可以分为()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C87、金融期货的基本功能包括()。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A88、我国非金融企业债务融资工具的种类有()。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B89、下列不属于创新型货币政策工具的是()。A.短期流动性调节工具B.常备借贷便利C.抵押补充贷款D.消费者信用控制【答案】D90、关于国债的说法,下列正确的有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C91、下列选项中,属于点击成交交易方式报价方法的是()。A.意向报价B.限价报价C.双向报价D.对话报价【答案】B92、张三投资某原油期权市场。当前价格是99$
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