证券从业之金融市场基础知识考前冲刺参考A卷附答案

证券从业之金融市场基础知识考前冲刺参考A卷附答案

单选题（共100题）1、一般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C2、私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（）。A.50%B.30%C.20%D.10%【答案】C3、关于场外交易市场的特征，下列说法错误的是（）A.信息披露要求较低B.监管较为宽松C.只能采用做市商模式D.挂牌标准相对较低【答案】C4、企业直接融资活动主要有（）A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】B5、下列关于我国债券产品的交易分割说法错误的是（）。A.人民银行、银监会等机关主管发行的债券在银行间市场挂牌交易和进行信息披露B.财政部核准发行的债券在上海和深圳两家交易所上市交易和进行信息披露C.只有财政部发行的部分国债和代理地方政府发行的地方政府债在商业银行柜台挂牌买卖D.目前商业银行柜台债券市场主要有储蓄国债（电子式）业务和柜台流通式债券业务等两类业务【答案】B6、非证券金融市场包括（）。A.①②B.②④C.①②③D.①②③④【答案】C7、（2021年真题）下列关于国际资金流动方式的说法，正确的是（??）A.保值性资金的流动属于国际长期资金流动B.国际信贷属于国际短期资金流动C.国际间接投资属于国际短期资金流动D.套利性资金的流动属于国际短期资金流动【答案】D8、以下不属于创新型货币政策工具的是（）。A.短期流动性调节工具B.常用借贷便利C.抵押补充贷款D.利率最高配额【答案】D9、国际上重要的股票价格指数期货包括(??)。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C10、下列关于中国证券监督管理委员会的职责说法错误的是（）。A.监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市B.监管证券投资活动C.研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划D.监管上市国债和企业间债券的交易活动【答案】A11、基金份额持有人的权利包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D12、以下关于ETF和LOF的说法错误的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A13、下列关于ABS产品的说法，错误的是（）。A.担保债务凭证CDO的基础资产是一系列的债务工具B.狭义的ABS主要以某一类同质资产为标的资产C.期限在一年以下的资产支持商业票据属于担保债务凭证CDO的基础资产D.ABS产品可以分为狭义的ABS和担保债务凭证CDO【答案】C14、按照《证券交易所管理办法》第七条规定，证券交易所的职能不包括（）。A.开展投资者教育和保护B.提供公开发行证券转让服务C.组织和监督证券交易D.管理和公布市场信息【答案】B15、股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定股票价值及价格的基本要素进行分析，评估股票的投资价值的方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A16、目前，道·琼斯股价平均数采用（）A.加权股价平均数法B.加权股价指数法C.简单算数平均数法D.修正简单平均法【答案】D17、可以申请设立证券账户的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.①②【答案】A18、下列（）属于我国非金融企业债务融资工具的特点。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B19、企业集团财务公司发行金融债券应具备（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D20、关于证券交易所，下列说法正确的有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C21、（2018年真题）证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与（）、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。A.证券投资者B.发行人C.上市公司D.资信评级机构【答案】B22、可以跨市场转托管的债券包括()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B23、美国国债是由（）发行的债券。A.美国联邦政府B.政府支持企业C.州及州所属地方政府D.美国公司【答案】A24、截至2015年4月末，银行间市场托管的资产支持证券共（）只，其中非流通债券（）只，总规模达到2970．55亿元。A.143，257B.257，143C.130，225D.225，130【答案】B25、《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（）。A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券晶种【答案】B26、中国人民银行的主要职能不包括（）。A.依法制定和执行货币政策B.发行人民币，管理人民币流通C.监管管理银行间债券市场D.负责国有重点银行业金融机构监事会的日常工作【答案】D27、市场利率对股票价格的影响体现在市场利率提高，（）。A.公司股息增加，股票价格下降B.公司股息增加，股票价格上升C.公司股息减少，股票价格下降D.公司股息减少，股票价格上升【答案】C28、根据金融学对企业价值的定义，作为未来现金流贴现值之和的价值受（）因素影响。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B29、关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B30、证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B31、根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，首次公开发行上市的股票，上市后前（）个交易日不设价格涨跌幅限制。A.3B.5C.10D.15【答案】B32、根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法中正确的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、以下属于机构投资者的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、股东会对公司特别决议事项需要经代表（）以上表决权的股东通过。A.1/3B.2/3C.1/2D.10%【答案】B35、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B36、（2018年真题）投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（）。A.其他基金份额B.一篮子股票C.股票和债券D.现金【答案】B37、在沪、深证券交易所成立以前，我国股票发行价格的确定大部分是按（）进行。A.净资产收益法B.现金流量折现法C.市盈率法D.面值法【答案】D38、监管机构对证券公司的监管框架是行业风险管理发展的主动力，（）的建章立制是行业风险管理发展的助推器，而市场的大幅波动是券商重视并提高风险管理能力的加速器。A.融资组织B.筹资组织C.自律组织D.管理机构【答案】C39、信用传导机制的企业资产负债表渠道产生的原因在于（）。A.金融市场信息不对称B.利率的影响C.托宾q值D.汇率的影响【答案】A40、交易者之所以买入（），是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权【答案】C41、按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C42、股票退市制度存在的意义包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B43、信息披露的主体不包括（）。A.证券发行人B.证券监管者C.证券旁观者D.证券交易者【答案】C44、（2018年真题）关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是（）。A.规模越来越大B.发行方式趋于市场化C.期限趋于单调化D.期限趋于多样化【答案】C45、首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，与其相关说法中错误的是（）。A.网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%B.网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的30%C.网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%D.其中所指公开发行股票数量应按照扣除设定限售期的股票数量计算【答案】B46、关于证券交易所，下列说法正确的有（）。A.③④B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】C47、下列关于派发股利的说法。正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D48、普通股票行使资产收益权有一定的法律限制条件，一般的原则是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D49、债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（）属于询价交易方式的范畴。A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】C50、（2018年真题）注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是（）。A.A股B.S股C.B股D.L股【答案】B51、下列选项中，属于银行间债券市场特征的是()。A.交易结算风险由交易双方自行承担B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者C.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能D.由交易所提供结算担保和承担交易结算风险【答案】A52、（2019年真题）可以参与发行人的经营决策的是（）。A.债券持有人B.股票持有人C.期权持有人D.基金持有人【答案】B53、（）是期货市场的核心。A.股票交易所B.证券交易所C.期货交易所D.债券交易所【答案】C54、记名股票相较于无记名股票的特点不包括（）。A.可以一次或分次缴纳出资B.相对安全C.股东权利归属于股票的持有人D.转让相对复杂【答案】C55、（2019年真题）新加坡交易所（简称SGX）于（）年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。A.1996B.2010C.2006D.2000【答案】C56、我国银行间市场债券交易的主流结算方式是（）。A.纯券过户B.见款付券C.见券付款D.券款对付【答案】D57、（2019年真题）在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由（）每年确定的。A.财政部和中国人民银行B.财政部和中国证监会C.中国证监会和中国人民银行D.财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】A58、关于基金评价指标中的夏普指数，下列说法正确的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D59、王某委托买卖证券，则他需要支付的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D60、港币的主要发钞行是（）。A.①③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】C61、我国国债发行招标规则的制定中，招标标的可以是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D62、以下（）不是债券的基本性质。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券反映了债权债务关系D.债券是债权的表现【答案】C63、（2018年真题）证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D64、下列关于市场风险的说法错误的是（）。A.广义的市场风险涵盖了四大风险因子，包括股票价格、利率、商品价格、汇率B.市场风险具有明显的系统性风险特征，但是能够通过分散化投资完全消除C.套期保值和定价补偿是管理市场风险的最主要的方法D.金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术【答案】B65、国债公开招标方式中关于“荷兰式”，下列说法正确的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B66、关于封闭基金交易的交易费用，下列说法正确的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①③④【答案】B67、经国务院同意，2011年开展地方政府自行发债试点的地区是（）。A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】C68、根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法正确的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A69、普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过（）。A.购买优先股票B.参加股东大会、行使表决权C.优先配股权D.优先分红【答案】B70、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B71、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法不正确的有（）。A.机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转让，计征增值税B.机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税C.机构投资者在境内买卖基金份额获得差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税D.机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收所得税【答案】A72、托管银行的主要职责包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B73、关于权证，以下说法错误的是()。A.权证具有期权的性质B.权证有交易的价值C.权证持有人只有权买入股票D.欧式权证仅可以在到期日当日行权【答案】C74、以下不属于风险应对的是（）。A.风险走向管理B.风险定价与拨备C.风险限额D.风险缓释【答案】A75、可管理性是指通过（）金融风险可以得到有效的预测和控制。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B76、管理层是具体负责公司日常经营的核心力量，对管理层的分析包括主要高级管理人员（）等内容，以及管理团队稳定性、合作与分工等情况。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B77、根据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于()的收入A.证券交易所B.国家税务部门C.中国结算公司D.国家财政部门【答案】C78、下列各项中，()不属于流动性风险测量中基于机构层面的指标。A.速动比率B.流动性覆盖率C.现金流量比率D.换手率【答案】D79、在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是在（）过程中发生的费用；另一类是在（）过程中发生的费用。A.基金申购，基金赎回B.基金管理，基金托管C.基金销售，基金管理D.基金交易，基金运作【答案】C80、“金融加速器”理论认为（）A.金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况B.货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量，货币经济只是覆盖实体经济上的一层面纱C.金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响D.未来的不确定性是货币经济的主要特征，通过利率对投资的诱导等作用，货币能影响实体经济【答案】C81、交易所市场的债券清算和结算主要采取的是中央对手方的（）。A.全额逐笔结算机制B.差额逐笔结算机制C.净额结算机制D.差额结算机制【答案】C82、金融债券可在全国银行间债券市场（），可以采取（）发行的方式。A.公开发行一次足额B.公开发行一次足额或限期内分期C.定向发行一次足额或限期内分期D.公开发行或定向发行一次足额或限期内分期【答案】D83、缺乏牢固的经济金融理论基础，对股票价格行为模式的判断有一定随意性的股票投资分析方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B84、反映货币市场基金风险的指标主要有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】C85、合格投资者应在每个会计年度结束后（）个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告（包括投资额度使用情况、投资收益情况等）。A.2B.3C.4D.6【答案】C86、对于非累积优先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分公司将()。A.不予累积计算B.通过增发股票补充C.通过借债补充D.累积计算【答案】A87、关于风险与损失，下列说法中错误的是（）。A.风险只是损失的可能性，并不能等于损失B.损失的偏事后的概念，而风险是明确的事前概念C.损失实际产生后，风险仍然存在D.损失和风险是事物发展的两种状