人事总务部风险识别与控制清单范例

风险识别与控制清单(人事总务部),,,,,,,,,,,,

,,风险与机会识别小组成员：,,,,,,,,,,

,,一、风险,,,,,,,,,,

管理过程,子过程,序号,可能的风险,现有控制措施,发生概率,严重程度,风险系数,风险应对措施,,,具体控制措施计划,措施实施评价记录

,,,,,,,,要降低,接受,规避,,

"内外部

环境",无,1,生产部离职率偏高的风险,"1.积极开展传帮带，增强员工的企业归属感。

2、在工作期间主管对其属下进行沟通，了解员工的须求并尽可能为其解决。",经常会发生（3）,生产部员工离职率偏高，对交货期造成影响，新招人员要时间适应工作，影响产品品质（2）,6,√,,,"1.部门主管与组长及人事总务部平时多关心员工工作与生活，了解员工的思想动态，有问题及时解决。

2.建立有效激励机制，增强员工工作的积极性，提高薪酬收入，从而增强工作的稳定性。

3.定期对员工进行培训，提高岗位技术，提高生产效率。",

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,,2,专业技术人才难招的风险,"1、拓展招聘渠道；

2、加强本厂人员培训，增强其专业技术能力，对进步较快的人员及时提高其福利待遇，以增强其稳定性，从而减少依赖外聘。

3、建立技术人才的激励制度。",偶尔发生（2）,职位对口且专业能力强的人才有时招一两月都招不到，一是要求的待遇高。二是不愿意加班。（2）,4,√,,,"1.拓展招聘渠道，如：员工推荐、聘用回头员工、在多家人才网站发布招聘信息、参加现场招聘会等。

2.必要时，适度提高福利待遇以吸引急需人才。",

,,3,员工安全意识不够强，存在工伤事故发生的风险,"1、实行三级安全教育；

2、规范生产员工按标准作业指导书进行操作。

3、对员工进行安全教育及宣传，用安全生产事故案例加强员工安全教育培训。

度。

4、要求员工佩戴必要的劳保防护用品。

5、严格执行安全生产制度，加强监督，对违规现象严肃处理。

",极少发生（1）,一旦发生工伤，影响生产、对公司声誉不好，增加招工难度，增加企业经营成本(3),3,,√,,"1、在厂内张贴安全生产宣传标语，时刻提醒员工注意安全，增强安全意识。

2、设定安全生产月活动，加强安全生产宣传力",

,,4,火灾发生的风险,"1、依据培训计划，安排专人定期对员工进行消防安全方面的培训，加强员工安全意识。

2、总务部人员对消防设备设施进行点检。

3、各部门对使用的设施设备进行点检维护，发现有安全隐患及时报告总务部。

4、成立紧急疏散小组，制定应急预案。

",极少发生（1）,"1.可能会引发公司严重损害，造成多人受伤，甚至死亡或大量财产损毁。

2.、对公司声誉造成严重损害。（3）",3,,√,,安排专人定期加强对仓库、用电、动火、吸烟、各种电器等方面的安全检查，发现的安全隐患要及时整改。,

,,5,台风导致的洪涝灾害风险,"1、管理人员手机订有天气预报，及时关注天气情况，有恶劣天气时，提前做好防范准备；

2、公司容易洪涝位置配置有抽水泵；

3、制订恶劣天气应急机制，保安组和电工对应急机制熟练掌握；4、对应急小组成员进行应急响应演练；

5、实行管理责任制，在暴雨气候期间，实行通宵值班机制，并每半小时汇报值班情况；6、抗洪板和沙袋等应急用品放置在易涝区域现场，保证2分钟内可取；",极少发生（1）,"一旦洪涝灾害发生，有可能水满到货仓，从而导致原材料浸水报废；

（3）",3,,√,,,

,,6,供电局市电高压停电导致的停产风险,1、一发现停电，会立即通知厂长向供电局询问停电原因，如属不超过半小时的停电，则等待来电；如超过，则立即通知邻厂进行发电,极少发生（1）,一旦市电突然停止，可能会导致设备损坏，生产停顿,3,,√,,"1、成立应急小组，制定应急预案。

2、一旦发生停电事故时，立即按照应急预案的规定，启动应急措施；

3、每年进行一次断电应急演练",

,,7,空压机爆炸的风险。,"1.每天由技术员开关机器并检查安全阀；

2.每年将安全阀定期送计量局检测；

3.定期维保空压机；",极少发生（1）,"1.导致公司及周边的环境污染；

2.可能会引发公司严重损害，造成多人受伤，甚至死亡或大量财产损毁。

3.对公司声誉造成严重损害。

4.可能产品无法如期交货。（3）",3,,√,,"1.每天由技术员开关机器并检查安全阀，并进行日常的维护保养；

2.每年将安全阀定期送计量局检测，发现不合格及时更换；

3.定期维保空压机；",

,,8,网络攻击造成电子版文件丢失，考勤系统资料无法读取。,"1.在使用的电脑-硬盘备份常用文件；

2.重要文件放在共享盘的有权限的文件夹内，在伺服器上每天备份；

3.所有电脑资料均有IT在后台伺服备份及拷贝U盘存储

4.及时更新和升级360杀毒软件，防止网络攻击风险。

",极少发生（1）,资料丢失，导致资料重建，或者资料无法建立，造成人力物力的浪费（3）,3,,√,,,

二、机会,,二、机会,,,,,,,,,,

管理过程,子过程,序号,可能的机会,机会应对措施,,,具体控制措施计划,,,,措施实施评价记录,

,,,,利用,,放弃,,,,,,

"内外部

环境",无,1,公司内部资源充分，管理人员稳定。,√,,,继续保持完善的质量系统，做到所有工序生产的标准化。,,,