2023年公司募集资金管理制度(2篇)

2023年公司募集资金管理制度(2篇)

书目

第1篇公司募集资金管理方法范本

第2篇公司募集资金运用管理方法

公司募集资金管理方法范本

公司募集资金管理方法

第一章总则

第一条为规范贵研铂业股份有限公司(以下简称“公司”)募集资金的管理和运用,爱护投资者的利益,依照《中华人民共和国国公司法》、《中华人民共和国国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及其他有关法律、法规的规定,结合本公司实际,特制定本方法。

其次条本方法所称募集资金是指公司通过发行股票(包括首次公开发行股票以及上市后配股、增发等再次发行股票)或发行可转换公司债券的方式向社会公众投资者募集用于特定用途的资金。

第三条募集资金的运用应坚持周密安排,精打细算,规范运作,公开透亮的原则。

第四条非经公司股东大会依法作出决议,任何人无权变更公司招股说明书或募集资金说明书公告的募集资金运用用途。

第五条公司应负责、谨慎运用募集资金,以最低投资成本获得最大产出效益为原则,把握好投入时机、投入资金、投资进度及项目效益间的关系。

第六条违反法律、法规、公司章程以及本方法的规定运用募集资金,致使公司遭遇损失的,应赐予相关责任人以处分。

其次章募集资金存放

第七条募集资金到位后,公司应刚好办理验资手续,由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告,并应由董事会根据招股说明书所承诺的募集资金运用安排,管理和运用募集资金。

第八条公司实行募集资金集中存储管理。公司认为募集资金的数额大,并且结合投资项目的信贷支配确有必要在一家以上银行开设帐户的,应坚持集中存放、便于监督的原则进行存储。

第三章募集资金的运用

第九条募集资金应根据招股说明书或募集资金说明书承诺的投资项目、投资金额支配运用,实行专款专用。公司运用募集资金的详细依据是募集资金运用安排书。

第十条募集资金运用安排书由公司总经理组织编制、实施,并报董事会备案。如出现本方法第十一条的第4种状况时,需报经董事会批准后实施。

第十一条募集资金运用安排书依照下列程序编制和审批:

一、由公司项目实施部门依据相关文件和详细状况,本着充分维护投资者利益和以最小投入获得最大收益的原则,编制公司募集资金运用安排书,公司募集资金运用安排书应充分说明各项投入的必要性和可行性以及预期的效果;

二、公司投资发展部依据本方法第五条的原则对募集资金运用安排书进行审查、评价,并出具审查评价报告,须要时可要求募集资金运用安排编制部门对安排书进行补充说明或论证;

三、募集资金运用安排书经总经理办公会议探讨通过;

四、因国家有关政策、市场环境、相关技术及合作方情形等因素发生改变,假如按原投资方案实施项目可能会不经济、或给股东带来损失时,总经理办公会应按谨慎性原则从严或推迟审批并刚好将相关状况报董事会。

五、董事会收到总经理的相关报告后,认为须要对全部或单项的募集资金运用安排书进行审议时,应召开董事会探讨并审批募集资金运用安排。

第十二条依据经审批的募集资金运用安排书运用募集资金时,应当根据《贵研铂业股份有限公司货币资金管理方法》的规定,严格履行公司货币资金运用的申请和审批手续。

第十三条本方法所称运用募集资金申请,是指运用部门或单位依据经批准的募集资金运用安排书,提出访用募集资金的报告,内容包括:申请用途、金额、款项提取或划拨的时间等。

第十四条本方法所称运用募集资金的审批手续,是指在募集资金运用安排书或公司预算范围内,针对运用部门的运用募集资金由财务部门审核,财务负责人、总经理签批,会计部门执行的程序。

在募集资金运用过程中如出现本方法其次十八条规定的4种状况,财务负责人、总经理有权依据详细状况暂停审批资金申请,要求项目实施部门实行补救措施,并将相关状况刚好向董事会报告。

第十五条运用募集资金超出募集资金运用安排书的安排额度时,超出额度在安排额度20%以内(含20%)时由总经理办公会确定;超出额度在安排额度20%以上时,由董事会批准或授权董事长批准。

第十六条募集资金投资项目应严格按工程预算投入或对外投资协议约定。因特殊缘由,必需超出预算时,按下列程序审批:

一、由公司项目负责部门编制投资项目超预算报告,具体说明超预算缘由、新预算编制说明及限制预算措施;

二、实际投资超出预算15%以内(含15%)时,由公司总经理办公会议批准;

三、实际投资超出预算15%以上时,报由董事会确定;

第十七条在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下,募集资金可以短暂用于补充流淌资金,或者在法律、法规及证券监管部门规范性文件许可的范围内,用于不超过一年的短期投资。

募集资金用于短暂补充流淌资金时,由公司财务部提出补充流淌资金安排经总经理办公会议批准;

用于短期证券投资时,要由公司证券部提出投资报告,经总经理办公会议审议,报董事会确定。

第十八条公司不得将募集资金用于托付理财或其他变相变更募集资金用途的投资。禁止对公司具有实际限制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用募集资金。

第十九条实际募集资金超出项目投资安排所需资金的部分,可作为补充流淌资金或其他项目投资的后备资金。

其次十条公司运用募集资金收购对公司具有实际限制权的个人、法人或其他组织及其关联人的资产或股权的,应根据关联交易的处理规定办理。

第四章募集资金项目实施管理及监督

其次十一条募集资金投资项目由总经理负责组织实施。详细工作由相关部门负责执行。

其次十二条在项目投资过程中,项目实施部门负责实施安排的制定、质量的限制、项目的实施组织、工程进度跟踪、建立项目管理档案等。

其次十三条财务负责人负责对募集资金运用状况进行监督和管理。财务部负责资金调度和支配,对涉及募集资金运用活动应当设专人建立有关会计记录和台帐管理。

其次十四条项目完成后,由公司项目管理部门、项目实施单位、财务部门、审计单位及公司外聘机构进行竣工验收。竣工验收后,项目管理部门或项目实施单位应刚好编制项目评估报告,财务部牵头组织工程决算和项目效益评价,并将评估报告、决算报告及效益评价报告刚好提交董事会。

其次十五条若因国家有关政策、市场环境、相关技术及合作方情形等因素发生重大改变,发生须要终止

项目实施、投资超预算、进度延期等状况,有关部门应刚好向总经理、董事会报告。须要终止项目实施、投资超预算20%以上的应向股东大会报告。经股东大会批准后,项目终止实施、增加投资方能执行。

其次十六条项目交付运用后,项目运用单位须作好运行数据统计、建立台帐、报表制度,财务部应定期提交项目投资评价报告。

其次十七条财务部须按定期报告有关规定向董事会提交募集资金运用状况的总结报告及已投运项目的效益核算状况。

其次十八条项目管理部门及项目实施单位应对以下状况作出具体的书面说明并刚好报告总经理,抄送董事会秘书:

一、项目实际进度达不到安排进度且无法按期完成;

二、项目所需的实际投资金额超出预算;

三、项目工程质量不符合要求;

四、项目实际效益达不到估算或预料效益。

假如差异较大的,总经理应当刚好报告董事会。

其次十九条总经理应当定期召开办公会议,听取和检查募集资金运用状况。

第三十条总经理应当定期以书面形式向董事会专项报告募集资金运用状况,并抄报公司监事会。

第三十一条公司审计委员会有权对募集资金运用状况进行检查可以聘请具有证券业务资格的会计师事务所对募集资金运用状况进行专项审计。

第三十二条公司监事会有权对募集资金运用状况进行监督。

第五章附则

第三十三条本方法由公司财务部负责制定、修改和说明。

第三十四条本方法未尽事宜,依照有关法律、法规及本公司章程的有关规定执行。

公司募集资金运用管理方法

公司募集资金运用管理方法

1.目的:为了管好用好募集资金,保证资金的平安和按规定用途运用,依据国家和公司的有关规定制定本方法。

2.适用范围:本规定适用于公司。

3.募集资金运用有关规定:

3.1必需按公司募集项目承诺的用途运用募集资金。如募集资金实际用途有变更,必需事先按国家规定程序报批,经董事会、股东大会通过,报政府有关部门和证监会审查批准。否则,不能变更募集资金用途。

3.2募集资金应在项目规定的额度和时间内运用。每个募集资金项目在实施前,都要拿出具体的实施方案,规定项目所应达到的目标、总投资和完成时间。财务部按经批准的实施方案、合同和工作进度拨付资金。

3.3募集资金用于收购资产或权益时,应聘请有证券资格的中介机构对被收购资产或权益进行评估和审计。董事会应按规定刚好向社会公告。

3.4募集资金用于技改或新建工程的项目,应组建特地的工程管理班子。工程管理班子负责工程进度和质量管理,确保工程质量并如期完成。重大项目的施工应实行对外招标,在保证质量的前提下,尽可能地节约资金,力争用较少的投入达到更好的效果。

3.5募集资金运用的日常管理:

3.5.1由有关职能部门(如总工办、项目实施小组等)依据募集资金项目的须要提出实施方案,报经董事长、总经理审查批准,再与有关单位签订书面合同。重大合同的签订必需由董事长签字;

3.5.2财务部按募集项目专款专用。暂未运用的资金必需存入公司的银行帐户,一律不准擅自动用。支付项目款时,应查验合同、工作进度的证明、收款单位的收款凭证以及公司有关领导和责任人签注的看法。凡有关资料不齐和审批手续不全,财务部有权拒绝支付款项;

3.5.3公司指定专人负责对项目实施过程进行监督,特殊是对重大合同签订和执行状况的监督。发觉问题刚好提出处理看法;

3.5.4对募集资金运用状况要进行定期或不定期的审计。项目完成时,要进