证券从业资格考试辅导证券交易题精选预测题二

证券从业资格考试辅导证券交易题精选预测题二一、单项选择题1．证券企业自营业务特点之一是（）。A．决议限制性B．收益不稳定性C．交易持久性D．买卖间接性2．（）是人为地创造虚假证券供给和需求，扰乱正常供求关系，造成证券价格异常波动，为投机和欺诈行为提供机会，从而破坏市场秩序，损害广大投资者利益，不利于证券市场稳定发展。A．内幕交易B．欺诈客户C．操纵市场D．将自营业务与代理业务混合操作3．依照（）第26条要求，证券企业从事证券自营业务，应该以企业名义建立证券自营账户，并报中国证监会立案。A．《证券企业内部控制指导》B．《中华人民共和国证券法》C．《证券经营机构证券自营业务管理方法》D．《证券交易所管理方法》4．下述（）说法是正确。A．证券交易所会员自营买卖业务必须使用专门股票账户和资金账户B．证券交易所会员应按季度编制库存证券报表，并于要求时间内报送证券交易所C．证券企业为禁止内幕交易而实施自律管理主要方法之一是规范作息制度D．不接收、不配合证监会检验、调查证券企业将受到刑法》处罚5．以下（）不是证券企业申请从事客户资产管理业务必须具备条件。A．经中国证监会同意为综合类证券企业B．具备良好法人治理结构、完备内部控制和风险管理制度，并得到有效执行C．最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚D．依照经审计财务报表出具净资本计算表6．证券企业设置非限定性集合资产管理计划，接收单个客户资金数额不得低于人民币（）。A．30万元B．20万元C．15万元D．10万元7．证券企业将其所管理客户资产投资于一家企业发行证券，按证券面值计算，不得超出该证券发行总量（）。A．5%B．10%C．15%D．20%8．关于证券企业从事客户资产管理业务中资产托管机构，以下说法中（）是错误。A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划经营运作情况B．资产托管机构应该定时查对集合资产管理计划情况C．资产托管机构职责之一是出具资产托管汇报D．资产托管机构职责之一是向证券企业公布投资或者清算指令9．以下（）不属于客户资产管理业务管理风险。A．与客户订立客户资产管理协议不规范、约定不明B．操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金C．操作人员在经营中进行无须要证券买卖D．向委托人承诺收益或分担损失10．证券企业应该最少每（）一次向客户提供准确、完整资产管理汇报，对汇报期内客户资产配置情况、价值变动情况等作出详细说明。A．1个月B．2个月C．3个月D．4个月二、多项选择题1．证券自营业务详细含义包含（）。A．只有综合类及比照综合类管理证券企业才能从事证券自营业务B．是一个以营利为目标经营行为C．在从事自营业务时，证券企业必须使用自有或依法筹集可用于自营资金D．必须在以自己名义开设证券账户中进行2．以下所列信息属于可能影响证券市场价格重大信息：发行人发生重大亏损或者遭受超出净资产（）以上重大亏损；发行人营业用主要资产抵押、出售或者报废，一次超出该资产（）。A．10％B．20％C．30％D．40％3．专设自营账户意义有（）。A．完善了证券企业内部监控机制B．为证券管理部门对证券企业业务审计和检验提供了有利条件C．对防范内幕交易等违禁行为发生有主要作用D．有利于提升自营业务收益4．内幕交易不利后果有（）。A．严重违反了证券市场公开、公平和公正交易标准B．损害投资者利益C．破坏证券市场稳定D．造成证券流动性减弱5．下面（）属于证券企业在自营业务过程中操纵市场详细行为。A．以明示或默示方式，约定与其余证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一个或几个证券B．以自己不一样账户或与其余投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反交易C．在一段时间里，频繁而且大量连续买卖某种或某类证券并造成市场价格异常变动D．以散布谣言等伎俩影响证券发行、交易6．证券企业办理集合资产管理业务，设置集合资产管理计划，应该符合要求有（）等。A．具备健全法人治理结构、完善内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B．设置限定性集合资产管理计划，净资本不低于人民币3亿元C．设置非限定性集合资产管理计划，净资本不低于人民币5亿元D．最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产情形7．资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应该推行（）职责。A．安全保管集合资产管理计划资产B．要求证券企业出具资产托管汇报C．执行证券企业投资或者清算指令D．负责办理集合资产管理计划资产运行中资金往来8．为了控制客户资产管理业务风险，《证券企业客户资产管理业务试行方法》要求（）。A．证券企业开展客户资产管理业务，应该在资产管理协议中明确要求，由客户自行负担投资风险B．证券企业应该向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应该充分揭示市场风险C．在订立资产管理协议之前，证券企业应该了解客户资产与收入情况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况D．客户应该对其资产起源及用途正当性作出承诺9．证券企业从事客户资产管理业务，有以下（）情形之一，应改过；拒不改过，将受处罚。A．委托其余机构或个人代为推广集合资产管理计划B．未按要求办理客户资产托管C．未按要求管理集合资产管理计划资产或者推行托管职责D．未完成集合资产管理计划设置刻动用客户参加资金10．证券企业申请从事客户资产管理业务，必须具备条件有（）。A．属于综合类证券企业B．经营行为规范，近六个月没有受到行政处罚C．具备不低于人民币2亿元净资本D．有完备内部控制和风险管理制度三、判断题1．收益稳定性是证券企业自营业务特点之一。2．发行人董事长、2／3以上董事或者经剪发生变动。主要经营者更换会改变企业经营方针、管理水平，从而影响企业盈利水平。此还未公开信息属于内幕信息。3．以自己不一样账户或与其余投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反交易；以明示或默示方式，约定与其余证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一个或几个证券，属于操纵市场行为。4．承销业务中自营买卖比较分散，通常交易量较小，交易手续简单、清楚，费时也少，且仅为债券买卖。5．证券企业从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券交易方式。6．证券自营业务禁止行为要求要求，禁止当上市企业或其关联企业持有证券企业20％以上股份时，该证券企业不得自营买卖该上市企业股票。7．对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理方法》和国家关于法规证券企业，除中国证监会本身外，其派出机构和其余管理部门无权进行调查。8．在集合资产管理计划中，客户负担义务之一是：确保委托资产起源及用途正当性。9．证券企业从事客户资产管理业务，不得将客户资产管理业务与其余业务混合操作。10．集合资产管理计划资产中证券，能够用