证券从业法律法规题库练习

乐考网-8月证券从业《法律法规》题库练习选择题1、()是指证券交易所、期货交易所证券企业等金融机构从业人员以及关于监管部门或者行业协会工作人员，利用因职务便利获取内幕信息以外其余未公开信息，违从事反规与该定信息相关证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A、利用未公开信息交易罪B、内幕交易、泄露内幕信息犯罪C、欺诈发行股票、债券罪D、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪正确答案：A【解析】利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券企业、期货经纪企业、基金管理企业、商业银行、保险企业等金融机构从业人员以及关于监管部门或者行业协会工作人员，利用因职务便利获取内幕信息以外其余未公开信息，违反要求从事与该信息相关证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。2、()约定投资管理期限届满或者发生协议约定其余事由，应该终止资产管理协议：证券企业在扣除协议约定各项费用后，必须将客户账户内全部资产交还客户自行管理。A、定向资产管理协议B、集合资产管理协议C、限定性资产管理协议D、非限定性资产管理协议正确答案：A【解析】定向资产管理协议约定投资管理期限届满或者发生协议约定其余事由，应该终止资产管理协议，证券企业在扣除协议约定各项费用后必须，将客户账户内全部资产交还客户自行管理。3、《中华人民共和国企业法》要求在募集设置股份有限企业时，允许采取募集设置国家企业法都要求了发起人必须认购占注册资本总额一定百分比股份，发起人认购股份不得少于企业股份总数()。A、10%B、20%C、35%D、50%正确答案：C【解析】在募集设置股份有限企业时，允许采取募集设置国家企业法都要求了发起人必须认构占注册资本总额一定百分比股份，以加大发起人责任，降低社会公众投资者风险，保护投资者利益。《中华人民共和国企业法》第八十三条要求，发起人认购股份不得少子企业股份总数35%。4、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生改变，保荐机构应该自改变之日起()个工作日内向中国证监会书面汇报，由中国证监会给予变更登记。A、2B、3C、4D、5正确答案：D【解析】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生改变，保荐机构应该自改变之日起5个工作日内向中国证监会书面汇报，由中国证监会给予变更登记。5、不适适用于我国《证券法》是()。A、A股B、B股C、H股D、B股和H股正确答案：C【解析】证券法对我国证券市场各类行为主体均具备法律约束力。但需注意是，证券法不适适用于我国中国香港和中国澳门两个尤其行政区。6、部门规章及规范性文件由中国证监会依照法律和国务院行政法规制订，其法律效力次于法律和行政法规。以下不属于部门规章及规范性文件是()。A、《中华人民共和国企业破产法》B、《证券发行与承销管理方法》C、《上市企业信息披露管理方法》D、《证券市场禁入要求》正确答案：A【解析】部门规章及规范性文件由中国证监会依照法律和国务院行政法规制订，其法律效力次于法律和行政法规。详细包含《证券发行与承销管理方法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行方法》《上市企业信息披露管理方法》《证券企业融资融券业务试点管理方法》和《证券市场禁入要求》。7、财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议，财务顾问和委托人应该自终止之日起()个工作日内向中国证券监督管理委员会^申汇报请撤回申报文件，并说明原因。A、1B、5C、10D、20正确答案：B【解析】财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议，财务顾问和委托人应该自终止之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会汇报申请撤回申报文件，并说明原因。8、诚信信息中奖励信息、处罚处罚信息效力期限为()年。A、1B、3C、5D、10正确答案：B【解析】奖励信息、处罚处罚信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入信息，效力期限为5年。9、从业人员在执业过程中违反关于证券法律、行政法规以及中国证监会关于要求，受到聘用机构处罚，该机构应该在处罚后()日内向协会汇报。A、7B、10C、15D、20正确答案：B【解析】从业人员在执业过程中违反关于证券法律、行政法规以及中国证监会关于要求，受到聘用机构处罚，该机构应该在处罚后10日内向协会汇报10、对于采取全额包销方式销售股票其销，售期最长不超出()日。A、60B、360C、90D、100正确答案：C【解析】我国证券法要求证券代销、包销期最长不得超出90日。11、依照信息公开对象不一样，虚假陈说行为可分为()。A、一级市场中虚假陈说和二级市场中虚假陈说B、针对公众虚假陈说和针对证券监督管理机构虚假陈说C、自然人虚假陈说和法人虚假陈说D、针对公众虚假陈说和针对法人虚假陈说正确答案：B【解析】依照信息公开对象不一样，虚假陈说行为能够分为针对公众虚假陈说和针对证券监督管理机构虚假陈说。12、依照证券法要求，收购要约期限届满，收购人持有被收购企业股份数达成该企业已发行股份总数()以上，该上市企业股票应该在证券交易所终止上市交易。A、35%B、50%C、75%D、90%正确答案：C【解析】依照《中华人民共和国证券法》要求，收购要约期限届满，收构人持有被收购企业股份数达成该企业已发行股份总数75%以上，该上市企业股票应该在证券交易所终止上市交易。13、企业及其股东、员工应该初刻遵照为基金份额()利益最大化服务宗旨和准则。A、股东B、持有些人C、托管人D、基金管理机构正确答案：B【解析】企业及其股东、员工应该初刻遵照为基金份额持有些人利益最大化服务宗旨和准则。14、股份企业申请股票上市条件之一是股本总额不少于()万元。A、1000B、C、3000D、5000正确答案：C【解析】《中华人民共和国证券法》第五十条规走,股份有限企业申请股票上市条件之一是股本总额不得少于3000万元。15、股份有限企业财务会计汇报应单在召开股东大会年会()日前置备于本企业，。供股东査阅A、10B、20C、25D、30正确答案：B【解析】股份有限企业财务会计汇报应该在召开股东大会年会20日前置备于本企业供股东查阅。16、会员对本单位从业人员做出处罚处罚信息，会员应自处罚处罚决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。A、2B、5C、10D、15正确答案：C【解析】会员对本单位从业人员做出处罚处罚信息，会员应自处罚处罚决走生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统，应该退回会员并说明不予记入诚信信息系统原因。17、基金管理人权利不包含()。A、运作和管理基金资产B、保管基金资产C、代表基金行使股东权利D、获取基金管理人酬劳正确答案：B【解析】按照我国关于要求，基金管理人有以下权利：⑴按基金契约及其余关于要求，运作和管理基金资产，⑵获取基金管理人酬劳。⑶依照关于要求，代表基金行使股东权利。⑷关于法律法规要求其余权利。18、基金监管要求基金市场具备充分透明度，实现市场信息公开化，这表现了市场监管()标准。A、公开B、公平C、公正D、公认正确答案：A【解析】基金监管要求基金市场具备充分透明度，实现市场信息公开化，这表现了市场监管公开标准。19、基金销售机构在实施基金销售适用性过程中应该遵照()。A、投资人利益优先标准B、全方面性标准C、客观标准D、及时性标准正确答案：A【解析】基金销售机构在销售基金和相关产品过程中，应该坚持投资人利益优先标准，重视依照投资人风险承受能力销售不一样风险等级产品，把适宜产品销售给适宜基金投资人。20、欺诈发行股票、债券罪主体主要是()。A、单位B、自然人C、复杂客体D