基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题练习高能A卷带答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题练习高能A卷带答案

单选题（共100题）1、中国证监会设股权投资基金监管部，其职能包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、关于股权投资基金行业自律,以下表述正确的是（）A.行业自律作为一种市场治理手段，是政府监管的有机组或部分B.行业自律是在政府监管的甚础上,行业成员联合设定行业规则的活动C.行业自律组织创建行业规则，由政府监管部门对自律组织的内部成员执行行业规则D.行业自律组织一般由中国证监会及其派出机构、投资基金管理人和其他基金服务机构构成【答案】B3、以下不属于股权投资基金合格投资者的是（）。A.投资于所管理私募基金的基金管理人及其从业人员B.持有市值350万元股票的某工厂流水线员工C.依法设立的上海某慈善基金D.名下有价值500万元房产一套的某知名大学全日制本科生小华【答案】D4、股权投资基金与被投资企业签署的投资协议中，保护性条款是为了保护（）的利益。A.股权投资基金B.公司管理层C.公司原股东D.公司员工【答案】A5、基金托管人在基金运作的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A6、（2019年真题）我国企业选择境外直接上市，需要先向（）提出申请。A.境外证券监管机构B.境内证券监管机构C.境外证券交易所D.境内证券交易所【答案】B7、清算大致分为（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、下列有关股权投资基金的监管机构表述中，正确的是（）A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构B.作为我国股权投资基金的监管机构之_,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理C.作为我国股权投资基金的监管机构之一，中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构【答案】A9、某股权投资基金管理人募集设立并管理一只有限合伙型股权投资基金，该基金主要投资初创科技型企业，基金管理人在基金登记备案时，必须报送的信息或材料不包括（）A.基金名称B.管理人过往投资业绩C.主要投资方向D.基金合同【答案】B10、企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法考虑了（）的影响。A.股本结构、折旧摊销B.资本结构、折旧摊销C.资产结构、折旧摊销D.股权结构、折旧摊销【答案】B11、普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任，并负责合伙企业事务的执行，合伙企业投资与资产处置的最终决策应由（）作出。A.普通合伙人B.指定合伙人C.有限合伙人D.全体合伙人【答案】A12、下列不属于有限责任公司型基金设立条件的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露（）、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D14、下列对财务报告及相关财务资料描述错误的一项是（）A.对于资产负债表，重点核查公司货币资金、应收款项、坏账计提、存货周转、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产等资产项目的真实性。B.对于利润表，重点核查收人确认、销售成本、期间费用核算的规范性C.对于现金流量表，重点核查经营活动产生的现金流量及其变动情况，判断公司资产流动性、盈利能力及偿债能力D.对于纳入合并报表范围的重要控股子公司的财务状况，应同样履行充分的审慎核查程序；对于公司披露的参股子公司，应获取最近两年的财务报告及审计报告【答案】D15、（2019年真题）关于排他性条款，以下表述正确的是（）A.在排他期内，投资方不得提前终止排他期限B.排他期内，投资方不得与目标公司的其他竞争对手接触C.在排他期内，书面通知对方后，双方都可以提前终止排他期限D.在排他期内，目标公司的普通员工不得与其他潜在投资方接触【答案】D16、（2017年真题）信息披露指引由（）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国人民银行D.中国证券投资基金业协会【答案】D17、股权投资基金管理人内部控制总体目标是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C18、不属于公司必备条款的是（）A.基本情况B.股东出资C.入股退股及转让D.入伙、退伙、合伙权益转让和身份转让【答案】D19、股权投资基金进行清算的原因是（）。A.投资项目撤销IPO计划B.投资项目被上市公司并购C.投资项目从新三板摘牌D.投资项目都实现了退出【答案】D20、以下关于内部控制要素说法正确的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D21、除了价值发现和风险发现之外，尽职调查中所获得的信息可以帮助股权投资基金管理人更好地进行各项投资决策。主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、基金托管人职责不包括（）。A.办理清算、交割事宜B.基金份额登记C.复核审查资产净值D.开展投资监督【答案】B23、行业自律管理的法律依据有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A24、（2017年真题）股权投资基金对被投资企业的跟踪与监控的主要方式是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A25、(2017年)（）正逐渐成为主流的基金管理方式。A.自我管理B.自由管理C.受托管理D.强制管理【答案】C26、（2018年真题）关于可以从事股权投资基金自行募集活动的机构，以下描述正确的是（）A.经国务院证券监督管理机构注册的基金管理人B.经中国银保监会批准从事理财业务的机构C.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构D.在中国证券投资基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构【答案】D27、国家对创业投资基金管理的差异化主要体现在（）。A.国家对创业投资基金的政策支持B.为创业投资基金配置专门的监管机构C.对创业投资基金设置较少的监管指标D.委派专人参与创业投资基金的运作【答案】A28、根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，股权投资基金管理人应具备至少2名（）。A.高级管理人员B.负责信息披露的高级管理人员C.负责合规风控的高级管理人员D.负责内部控制的高级管理人员【答案】A29、公司最近收购兼并其他企业资产或股权，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前公司相应项目一定比例的，应获得被收购企业收购（）的财务报表，核查其财务情况。A.今年B.前一年C.前二年D.前三年【答案】B30、以下关于公司型股权投资基金说法正确的是（）A.公司型股权投资基金采用公司的组织形式，投资者并不是公司股东B.公司型股权投资的投资者，不享有股东权力C.我国公司型基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式D.公司型股权投资的投资者,以其自有资产和投资额为限对公司债务承担无限责任【答案】C31、成本法主要包括（）和更新重置成本法。A.复原重置成本法B.还原重置成本法C.重复重置成本法D.还重重置成本法【答案】A32、基金的投资策略，即基金在选择具体投资对象时所使用的一系列_______、_______和_______的总和。（）A.规则；行为；程序B.计算；调查；流程C.规则；调查；程序D.调查；行为；流程【答案】A33、(2017年)信息披露指引由（）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国人民银行D.中国证券投资基金业协会【答案】D34、我国股权投资基金早期由（）监管到现在由（）监管。A.国家发展改革委；中国证监会B.都是国家发展改革委C.中国证监会；国家发展改革委D.都是中国证监会【答案】A35、基金业协会采用会员制，其中（）必须加入基金业协会成为会员。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C36、股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，下述不属于重大事项信息的是（）A.投资者数量超过法律法规规定B.基金托管人发生变更C.基金管理人注册地发生变更D.基金发生清盘或清算【答案】A37、中国证监会从下列哪些方面对合格投资者作出了限定（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、(2017年)下列属于被投资企业经营内部风险的是（）。A.自然风险B.财务风险C.经济风险D.社会风险【答案】B39、相对估值法是指将企业的（）乘以（），从而获得对企业股权价值的估值参考结果。A.主要财务指标；根据行业或参照企业计算的估值乘数B.年利润；根据行业或参照企业计算的估值乘数C.主要财务指标；市盈率D.净收益；市现率【答案】A40、假设某基金募集规模为10亿元，于2009年1月1日成立，截至2015年12月31日各年现金流均为期初现金流；其中，投资者分配为投资回收扣除基金费用和管理人业绩报酬后的分配。各年现金流情况如下表所示：截至2015年12月31日，该基金经审计的净资产为1.1亿元，其中，扣除管理人业绩报酬后归属投资者的净资产为0.8亿元；基金未退出股权投资估A.27.7%；19.6%B.19.6%；27.7%C.23.5%；19.6%D.27.7%；27.7%【答案】A41、投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由（）负责。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C42、关于公司型基金，下列说法错误的是（）。A.投资者出资成为公司股东，公司需依法设立董事会（执行董事）、股东大会（股东会）以及监事会（监事），通过公司章程对公司内部组织结构设立、监管权限、利益分配划分作出规定。B.公司型基金的最高权力机构是股东大会（股东会），在公司型基金中投资者权利较大，可以通过参与董事会直接参与基金的运营决策，或者在股东大会（股东会）层面对交由决策的重大事项或重大投资进行决策。C.由公司内部的基金管理运营团队进行投资管理时，通常是在董事会之下设投资决策委员会，其成员一般由董事会委派；聘请外部管理机构进行投资运营管理时，董事会决定外部管理机构的选择并起监督职能，监督投资的合法、合规、风险控制和收益实现。D.在新的全球性“董事与经理分权”框架下，具体的项目投资决策等经营层面的决策不能通过公司章程约定，由经理班子或者第三方管理机构行使，涉及保护投资者权益的重大决策必须由董事会之类的机构作出。【答案】D43、下列不属于反映被投资企业管理状况的指标是（）。A.股东关系与公司治理B.主要产品的市场前景C.重大经营管理问题D.经营风险控制情况【答案】B44、股权投资基金的合格投资者指的是具备（）识别能力和（）承担能力。A.资产B.管理C.责任D.风险【答案】D45、(2017年)下列不属于投资机构对处于早期阶段被投资企业的投资后管理侧重点的是（）。A.资源导入B.规范管理C.业务开拓D.后续再融资【答案】A46、契约型股权投资基金的基金财产进行清算时，下列说法不正确的是（）。A.基金管理人负责组织清算小组进行清算B.清算小组由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成C.清算分配方案由合伙协议进行约定D.清算小组应编制清算报告，并向基金投资者进行披露【答案】C47、下列选项中，属于财务指标的是（）。A.资产负债表重大改变B.重大经营管理问题C.经营风险控制情况D.销售额增长【答案】A48、机构甲为股权投资基金管理人，机构乙为股权投资基金财产保管机构，机构丙为管理人委托的基金份额登记机构，以下属于该基金服务机构的是（）A.丙B.乙C.甲、乙、丙D.乙、丙【答案】D49、跨境股权投资包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A50、某机构发起设立一只基金，为了募集到资金，聘请300名人员在街头派发宣传单，向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全，并且以推介1人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传，该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件之一的是（）。A.承诺本金跟存在银行一样安全B.聘请300名人员C.以返点的手段鼓励投资者对外进行宣传D.在街头派发宣传单【答案】B51、(2017年)当基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（）才能恢复正常机构公示状态。A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月【答案】B52、以下不属于业务尽职调查的范围是（）。A.税收及政府优惠政策B.客户、供应商和竟争对手C.业务内容，企业基本情况D.历史沿革【答案】A53、（）使股权投资基金可以在未来公司增加发行股份时，保护其股权比例不被稀释。A.第一拒绝权B.优先认购权C.拖售权D.随售权【答案】B54、股权投资基金要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有关竞争的职位，以上内容属于投资协议的哪一项条款（）。A.排他性条款B.保护性条款C.保密条款D.竞业禁止条款【答案】D55、下列不属于创业投资基金需满足的条件是（）。A.仅从事创业投资及相关活动的B.投资在公开市场上市的企业C.名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点D.不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限【答案】B56、某产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率低，投资标的流动性很好、不含衍生品，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准。此产品参考因素对应基金产品的风险等级是（）。A.R1B.R2C.R3D.R4【答案】A57、关于股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是（）。A.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密B.募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突C.募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全D.募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配【答案】D58、对于有限合伙型股权投资基金，不构成其解散清算事由的情形为（）。A.基金被依法吊销营业执照B.基金的某项投资失败，业绩不佳C.合伙期限届满，合伙人决定不再经营D.基金的唯一普通合伙人退伙，基金未能在30天内接纳新的普通合伙人【答案】B59、下列选项中不属于基金市场服务机构的是（）。A.基金销售机构B.基金评价机构C.律师事务所和会计事务所D.基金业协会【答案】D60、股权投资行业主要用到的估值方法有（

）。A.绝对估值B.衡量估值C.折现现金流法D.套现估值【答案】C61、关于清算的说法，错误的是（）A.人民法院判定宣告公司破产后，清算组应当继续推进清算事务的执行B.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行C.解散清算，即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业D.清算结且在催告债权人申请债权的同时，应当调查和清理公司的财产【答案】A62、对于不存在活跃市场的股权投资，使用的估值方法应该（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A63、基金管理人推介股权投资基金时，禁止行为包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B64、（2018年真题）企业境内上市的形式不包括（）A.通过借壳上市方式间接上市B.通过与上市公司进行重大资产重组,进而实现间接上市C.境内首次公开发行上市D.通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司,进而实现直接上市【答案】D65、关于反摊薄条款,说法正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B66、根据《合伙企业法》，相关规定，合伙企业生产经营所得和其他，所得采取（）原则。A.免税B.高税率C.先税后分D.先分后税【答案】D67、(2017年)在母基金一级投资业务中，母基金对股权投资基金的投资阶段、投资单笔规模、投资行业等进行分析是对股权投资基金的（）进行考察。A.投资理念B.管理团队C.投资流程D.基金条款【答案】A68、2013年6月1日，新修订的《证券投资基金法》施行，授权（）进行细化监管。A.中国证监会B.中国基金业协会C.发改委D.财政部【答案】A69、（2021年真题）股权投资基金托管人是基金重要的当事人之一，作为基金托管人的基础服务和首要职责是（）A.账户管理B.资金清算C.资产保管D.投资监督【答案】C70、(2017年)目前，我国股权投资基金允许以（）方式募集资金。A.公开B.非公开C.公开或者非公开D.以上都不是【答案】B71、（）方式常见于公司型股权投资基金。A.管理人管理B.自我管理C.受托管理D.机构管理【答案】B72、基金份额登记机构提供的服务包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D73、(2017年)在我国，一般所称“私募股权投资基金”的准确含义应该为（）。A.私人股权投资基金B.私募证券投资基金C.私募类私人股权投资基金D.私募类股权投资基金【答案】C74、以下关于业绩报酬的说法正确的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D75、公司型基金中，下列属于增值税征税范围的是（）。A.项目股息B.分红收入C.通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的项目退出收入D.项目上市后通过二级市场退出的退出收入【答案】D76、基金销售机构是（）机构。A.直接募集B.自行募集C.委托募集D.公开募集【答案】C77、（2020年真题）关于中国证监会对申请境外直接上市企业的要求，以下表述错误的是（）。A.具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度B.筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定C.净资产不低于4亿元人民币D.过去一年税后利润不少于5000万人民币，并有增长潜力;按照合理市盈率预期，筹资不少于6000万美元【答案】D78、按组织形式分类，股权投资基金可以分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A79、创业投资，主要通过（）的投资方式。A.分红权转让获取收益B.现金转让获取收益C.股权转让获取资本增值收益D.企业转让获取收益【答案】C80、基金管理人的业务中以下（）可以进行外包。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A81、（2018年真题）在我国，股权投资基金行业的自律规则不包括（）。A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》B.《私募投资基金募集行为管理办法》C.《证券投资基金法》D.《私募投资基金管理人内部控制指引》【答案】C82、合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）万元。A.50万B.100万C.500万D.80万【答案】B83、基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关委任人员采取（）A.罚款B.停业整顿C.公开谴责D.市场禁入措施【答案】D84、下列关于投资冷静期的说法，正确的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A85、一般地，股权投资基金清算的原因以下不包括（）A.基金合同约定的存续期届满B.基金部分投资项目都已经实现清算退出C.基金股东会或股东大会、全体合伙人或份额持有人大会决定基金清算D.法律法规规定或基金合同约定的其他基金清算事由【答案】B86、（2020年真题）关于股权投资基金管理人与投资者的互动,以下表述不正确的是（）A.基金运行阶段，就有保密需求的信息，为应对投资者关切，基金管理人及时全面地披露相应进程B.基金运行阶段，基金管理人需根据约定的时间和内容要求发布报告C.基金运行阶段，除发布定期报告外，基金管理人需根据约定召开投资者会议D.基金募资阶段，投资者可要求充分调研基金管理人历史业绩及核心团队成员从业经历等【答案】A87、（）负责安全保管基金财产。A.基金托管人B.基金管理人C.基金募集者D.第三方机构【答案】A88、广义股权投资基金和广义创业投资基金是完全等同的概念，下列属于广义股权投资基金的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D89、私募股权投资属于（）。A.长期投资B.短期投资C.中期投资D.中长期投资【答案】A90、股权投资基金募集过程中，表述正确的是（）。A.通过讲座、报告会向不特定对象宣传推介B.向投资者承诺投资本金有保障C.通过微信、手机短信向不特定对像宣传推介D.要求投资者以书面形式承诺其符合合格投资者标准【答案】D91、股权投资基金财务尽职调查经常采用趋势分析和（）工具，在财务预测中经常会用到（）和敏感度分析等方法。A.结构分析；假设性分析B.结构分析；场景分析C.技术分析；假设性分析D.技术分析；场景分析【答案】B92、以下关于从事股权投资基金募集的禁止性行为，说法错误的是（）A.