2021年下半年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》题库综合试卷D卷

答准不姓答准不姓线 密题…B.配备开展经纪业务必要人员…2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。1、证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，()除外。A.财务B.经营场所C.期货行情信息D.人员2、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是()。①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人④募集材料应该揭露投资风险A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④3、微软雅黑证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括()。A.具备证券承销与保荐业务资格C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持突督导制度及其他推荐业务管理制度4、按《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，()专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类5、合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以()的罚款。6、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列做法错误的是()。A.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访D.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户7、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过()人。A.100B.200C.300……D.4008、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。A.3B.5C.15DD.209、在企业债券募集中隐瞒重要事实，发行企业债券数额在()以上的，应予以立案追诉。10、参与联合保荐的机构不得超过()家。A.2B.3C.4DD.511、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()日内将收购协议向国务院监督管理机构及证券交易所作出书面报告，予以公告。A.3B.5C.10DD.1512、证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是(()。A.可能直接导致本金亏损的事项B.可能直接导致超过原始本金损失的事项C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项D.利益保证承诺13、微软雅黑债券交易人员薪酬与激励合计超过()万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于()年。A.50；1B.100；1C.50；2DD.100；214、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处()的罚款。A.一万元以上，五万元以下B.五万元以上，八万元以下C.二万元以上，五万元以下DD.五万元以上，十万元以下15、下列人员中，不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是()。AA.上市公司的总会计师CC.上市公司控股的公司的董事D.上市公司的监事16、下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》涉及的主体是()。A.金融资产管理公司B.证券公司C.证券投资咨询机构DD.证券资信评估机构17、违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本A.证券A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保承担连带赔偿责任。的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。18、基金管理人应当在每个季度结束之日起()个工作日内编制完成季度报告并对外披露。AA.10B.15C.20D.3019、上市公司最近()年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。A.2B.3C.4C.债券基金D.权证22、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示()经客户签字确认后，与客户签后，与客户签订书面合同。A.风险说明书B.交易费用说明书C.交易种类清单DD.交易规则说明书23、基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处于()万元以下的罚款。A.3B.5C.20DD.1024、下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是()。DD.520、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券投资者造成损失的，应当与()B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协协助期货公司向客户提示风险A.发行人的控股股东B.发行人的实际控制人C.发行人的法定代表人D.发行人21、证券公司将自有资金投资于(资格。AA.上市股票B.国债)，且投资规模合计不超过净资本80％的，无须取得证C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料25、根据《中华人民共和国证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向(()备案。A.基金行业协会BB.基金委托人CC.国务院证券监督管理机构D.证券行业协会26、()是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收A.融资融券业务B.约定回购式证券交易CC.股票质押式回购业务D.质押式报价回购业务27、关于集合资产管理业务，按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，下列说法正确的有()。B.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人C.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币D.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于8万元人民币28、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》29、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以()通A.书面B.口头C.邮件D.电话30、证券公司可以设立()，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金BB.分公司C.子公司D.营业部31、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过()个。A.30B.40C.50DD.6032、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，说法错误的有()。A.从业人员不得直接买卖股票BB.从业人员不得化名买卖股票C.从业人员可以收受他人赠送的股票D.从业人员不得借他人名义持有股票33、证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上()万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.10B.30CC.50D.上市公司D.60C.将股份奖励给本公司职工34、下列选项中，可以作为普通合伙人的是()。D.增加公司注册资本A.因有独资公司、国有企业39、根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，不包括()。AA.参与基金日常投资管理C.公益性的事业单位、社会团体B.申购、赎回或者转让基金份额CC.取得基金收益35、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是()。D.参与分配清算后的剩余基金财产A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益B.证券公司40、合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的()个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。C.投资人A.8D.中国证券业协会B.736、证券公司将特定自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准总额为融资额度，向其指定C.6交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金D.5并获得相应收益的交易称为(A.股票质押回购交易B.约定购回式证券交易)。41、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。C.质押式报价回购交易A.25%D.债券质押式回购交易B.30%37、证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行()。C.35%A.客户身份识别D.75%B.大额和可疑交易报告42、证券公司发现或有合理理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易或试图进行的C.可疑交易的分析交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或资产价值大小，应向()D.与司法机关全面合作提交可疑交易报告。38、下列情形中，不属于股份有限公司公司可以收购本公司股份的是()。A.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的A.银保监会B.中国人民银行B.与持有本公司股份的其他公司合并C.中国反洗钱监测分析中心D.当地政府43、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到()时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.5％47、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是()。B.乙公司净资产占实收资本的35%C亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿B.10％D.丁公司负债达到净资产的75%C.15％D.30％44、上市公司拟进行管理层收购时，应当经董事会非关联董事作出决议，且取得()以上48、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是()。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工的独立董事同意后，提交公司股东大会审议。作，并形成相应的专门报告A.1/4B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷B.1/3C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制C.1/2的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.2/3D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门45、上市公司并购重组顾问的职责不包括()。A.向中国证监会报送有关并购重组的申报材料49、证券公司从事证券自营业务，应当以()名义建立自营账户，并报中国证监会备案。A.协会B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导B.公司C.持续督导委托人依法履行相关义务C.个人D.就并购重组事项出具盈利预测报告46、关于上市公司组织机构的特别规定，说法错误的是()。D.交易所50、我国的证券分析师是指具有()资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券A.上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过C.出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议员。A.一般证券从业B.一般证券执业C.证券投资咨询执业D.承销与保荐执业D.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联1、微软雅黑申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有()。Ⅱ.申请公司债券上市的股东大会决议Ⅲ.公司章程Ⅳ.公司财务报告B.ⅢⅣ2、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的()的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。Ⅲ.勤勉尽责.稳健3、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于()。I.国债II.投资级公司债III.证券投资基金IV.集合资产管理计划A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III4、在《证券经纪人管理暂行规定》中，证券经纪人应在所服务证券公司授权的范围内执业不得有以下行为()。I.以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户签订合同II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字III.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告IV.通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务活动A.I.IIB.II.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV5、证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，表述不正确的是()。Ⅱ.有利于推动市场价值判断体系的形成Ⅲ.有助于形成以个人投资者为主的投资Ⅳ.推动股指持续上升I.证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格II.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务III.从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格IV.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定A.I.II.IIIB.I.III.IVCC.I.II.IVD.I.II.III.IV7、证券投资咨询机构向客户提供的投资建议服务的内容包括()。I.投资决策II.品种选择III.投资组合IV.理财规划A.I.II、IIIB.I.II.IVC.II.III.IVDD.I.III.IV8、自愿设定12个月及以上限售期的投资者不得与公开发售股份的公司股东及相关利益方存在()等不当利益安排。Ⅲ.信托持股Ⅳ.股份代持9、下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的有()。Ⅰ.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人Ⅱ.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系Ⅲ.证券经纪商承担交易中的价格风险Ⅳ.证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行托指令得以执行10、证券公司、证券投资咨询机构不得担任独立财务顾问说法正确的有()。代代表担任上市公司董事II.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务III.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事IV.财务顾问不可为上市公司提供融资服务与担保A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.III.IVDD.I.II.IV11、()的从业人员或证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或II.证券交易所II.证券公司III.证券登记结算机构IV.证券服务机构A.I.II.IVB.I.III.IVC.II.III.IVDD.I.II.III.IV12、国务院证券监督管理机构依法对证券公司采取的监督管理措施，下列相关说法正确的有()。I.证券公司信息报送分为定期报送和不定期报送两类Ⅱ.证券公司向国务院证券监督管理机构报送的内容包括年度、月度报告以及临时报告Ⅲ.对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管应当指定专人进行审核，并制作审核报告不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏AA.I.II.III.IVB.I.IVCC.I.II.IIID.II.III.IV13、证券公司在开展经纪业务过程中，诱导无风险承受能力的客户进行股票交易，中国证监会派出机构将视情况依法采取()。I.监管谈话II.责令处分有关人员IIIIII.出具警示函AA.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.IV14、根据《合伙企业法》规定，下列()选项符合除名退伙情形。II.未履行出资义务II.执行合伙事务时有不正当行为III.因故意或重大过失给合伙企业造成损失IV.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV15、证券公司稽核部门应定期对自营业务的()等情况进行全面稽核，出具稽核报告。Ⅲ.风险监控Ⅳ.交易状况16、证券公司及其直接负责的主管人员在承销证券过程中，有下列()行为的，情节比较。I.未按照事先披露的原则和方式配售股票II.以不正当竞争手段招揽承销业务III.以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者IV.向投资者提供招股意向书等公开信息A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVDD.I.III.IV17、根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是()。II.由普通合伙人组成II.除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任III.普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织IV.对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVDD.I.II.III.IV18、下列属于证券经纪业务特点的有()。I.证券经纪商的中介性II.业务对象的针对性IIIIII.客户指令的权威性IV.客户资料的保密性A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVDD.I.III.IV19、我国证券市场法律法规体系的核心是()。A.I.IIB.I.IIICC.I.III.IVD.III.IV20、下列属于基金份额持有人义务的是()。Ⅲ.缴纳基金认购款项及规定费用Ⅳ.承担基金亏损或终止的有限责任21、承销商应当保留()等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录料、路演现场录音等。III.定价A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVDD.I.III.IV22、从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所位置或者其网站，公开()等信息。Ⅱ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片Ⅲ.客户开户和交易流程、出入金流程Ⅳ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式23、开放式基金的特征包括()。I.基金份额总额在基金合同期限内固定不变II.基金份额持有人不得申请赎回III.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回IV.基金份额总额不固定A.I.IIIB.I.II.IIIC.III.IVD.I.II24、下列普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是()。I.普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担有限责任III.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；有限合伙企业的有限合伙人不不得执行合伙企业中的事务IV分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVDD.I.II.III.IV25、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的()。Ⅲ.风险识别、评估与控制体系Ⅳ.操作流程26、微软雅黑证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当通过()，公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等基本信息。I.中国证监会网站IIII.中国证券业协会网站IIIIII.公司网站Ⅳ、营业场所A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.IVDD.I.II.III.IV27、清算组在清理公司财产、编制资产负债和财产清单后，应当制定清算方案，下列机构有权确认清算方案确认清算方案的有()。II东会生较大影响的重生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即提出临时报告，披露事件内容，II.股东大会III.董事会IV.人民法院A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVDD.I.III.IV28、微软雅黑根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是()。I.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征II.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品III.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否B.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV30、我国《公司法》规定，当出现()情形时，应当在两个月之内召开临时股东大会。Ⅲ持有公司股份10%以上的股东请求时Ⅳ董事会认为必要时Ⅳ董事会认为必要时31、微软雅黑根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产接接受该项服务或产品IV.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存A.I.IIB.II.III.IVCC.I.II.IVD.I.III.IV29、证券公司代销金融产品，不得有下列()行为。I.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品II.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品III.与客户分享投资收益、分担投资损失IV购买说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。下列各项中，属于重大事件的有()。I.公司董事因涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留III.公司董事会的决议被依法撤销IV.公司经理被撤换A.I.II.IIIB.I.II.IVC.I.III.IVDD.I.II.III.IV32、在下列()情形下，可动用客户委托资金。金融产品的资金AA.I.II.IIII.佣金支付IIII.资产担保III.资产融资IV.证券申购A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIIDD.I.III.IV33、下列哪些行为违反了证券交易的公正原则？()Ⅰ.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请Ⅲ.有关部门未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请Ⅳ.上市公司的董事长发生变动未向社会披露D.Ⅲ、Ⅳ34、微软雅黑以下()是证券公司与客户关系的基本原则。II.保守客户秘密IIII.履行法定信息披露义务III.完善客户沟通、投诉处理机制IV.不得挪用、侵占客户资金V.不得开展业务竞争VI.履行公司财务报告披露义务A.I.II.III.IV.VB.I.II.III.IV.VIC.II.III.IV.V.VIDD.II.III.IV.V.VI35、微软雅黑在转融通业务中，证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在()内。I.转融通担保证券明细账户II.转融通担保证券账户III.转融通担保资金明细账户IVIV.转融通担保资金账户A.I.IIIBB.III.IVC.I.IID.II.IV36、关于直接投资子公司可以开展的业务，说法正确的是()。Ⅰ使用自有资金或设立直接投资基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资Ⅱ为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务Ⅲ使用自有资金或设立直接投资基金Ⅳ经中国证监会认可开展的其他业务37、证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产()。I.独立建账II.统一管理III.分账管理IV.独立核算A.I.II.IIIBB.I.III.IVC.II.III.IVD.II.III38、微软雅黑下列各项中，属于操纵证券市场手段的有()。I.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量II.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行III.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格IV.单独或通过合谋，集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量A.I.IIB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.III.IV39、在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低.可能出现的情形有()。券公司相应降低对其的授信额度Ⅱ.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险Ⅲ.Ⅲ.可能会给客户造成经济损失Ⅳ.担保物被证券公司强制平仓40、若发行人该季度的主要会计报表项目与财务报告审计截止日或上年同期相比发生较大变化的的，应披露()。Ⅰ.最近一年及一期各季度的简要经营业绩ⅢⅢ.可能产生的影响Ⅳ.变化原因41、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人出现下列()情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。Ⅰ.在保荐文件上签字，但未参加尽职调查工作Ⅲ.未参加辅导工作Ⅳ.协助发行人干扰发审委的审核工作D.Ⅲ、Ⅳ42、下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是()。II.商业银行IIII.证券交易所III.期货经纪公司IV.律师事务所A.I.II.IVB.I.III.IVCC.II.III.IVDD.I.II.III43、下列关于科创板交易机制特别规定的说法正确的有()。II.新增本方最优价格申报和对手方最优价格申报两种市价申报方式VA.I.II.IIIB.II.III.IVCC.I.II.IVD.I.II.III.44、微软雅黑证券基金经营机构使用符合下列()情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应报住所地或经营所在地中国证监会派出机构备案。I.与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表III.提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上IV等值货币A.I.II.IVB.I.II.IIIC.I.III.IVDD.II.III.IV45、微软雅黑沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有()天。ⅢⅢ.633D.ⅢⅣ46、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在()等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。I.产品销售II.客户回访III.收益承诺IV.服务提供AA.I.II、IIIB.I.II.III.IVC.III.IVD.I.II.IV47、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%，但未超过30%的，应当披露()。Ⅰ.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源，或者其他支付安排重大交易Ⅲ.不存在规定的禁止收购情形Ⅳ.能够按照规定提供与协议收购中向证监会提交的相同的文件48、从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开()等信II.受托从事的介绍业务范围II.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片III.客户开户和交易流程、出入金流程IV.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVDD.I.II.III.IV49、营业部受理客户申请后应按公司规定的流程对客户进行()。Ⅲ.评估Ⅳ.授信审批50、依法负有信息披露义务的公司向股东提供虚假的或隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东利益对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚有()。A.III.IVB.I.II.IVCC.I.II.III.IVD.I.II参考答案【解析】证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。【解析】根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用，私募基金管理人应对其基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料。募集机构应当采取合理方式向投资者披露私募基金信息，揭示投资风险，确保推介材料中的相关内容清晰、醒目。其中，募集机构包括向投资者销售其所发行私募基金产品的私募基金管理人，以及在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中【解析】B选项，配备开展经纪业务必要人员，属于证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件。【解析】依据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以划分为三类。【解析】本题考查合伙企业的法律责任。合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，处以5000元以上5万元以下的罚款；情节严重证券投资咨询机构利用”荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。【解析】资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过200人。【解析】根据《证券投资基金销售管理办法》第六十五条，基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少【解析】考察欺诈发行股票、债券罪的刑事立案追诉标准。在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，发行股票或公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：2)伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的；3)利用募集的资金进行违法活动的；4)转移或者隐瞒所募集资金的；5)其他后果严重或者有其他严重情节的情形。【解析】证券(股票类)发行规模达到一定数量的，可以釆用联合保荐，但参与联合保荐【解析】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在未作出公告前不得履行收【解析】经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：可直接导②可能直接导致超过原始本金损失的事项；③因经营机内的业务或财产状况变化，可能导致本金或原始本金亏损的事项；④因经营机构的业务或财产状况变化，影响客户判断的重要事由；限制销售对象权利行使期限或可解除合同期限等全部限制内容；⑥投资者适当性匹配意见。【解析】债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则【解析】根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第33条，证券、期货投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由地方证管办(证监会)处一万元以上，五万元以下的罚款；情节严重的，地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或撤销其业务资格的处罚。【解析】本题选项B持股比例未达到5％，不属于内幕信息的知情人。【解析】从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及管理人员；④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员其管理人员；⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证业证书的其他人员。【解析】考察虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任。违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款；对提交虚重的，撤销公司登记或吊销营业执照。【解析】在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。在上半年结束后60日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披【解析】上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；②公司不按照规定公开其财务状况或对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。【解析】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或【解析】根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第3条，证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理【解析】根据《期货交易管理条例》第24条，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向不得在经纪业务中与客户约定分享利益或共担风险。【解析】基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处于5万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤。【解析】根据《证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。【解析】考查质押式报价回购业的概念。质押式报价回购是指证券公司将符合沪、深证券交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。【解析】证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性于人民币10万元。【解析】证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时，证券投资顾问服务协议解除。【解析】根据中国证监会《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第4条：证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融【解析】证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。【解析】本题考查证券自营业务规定的法律责任。证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，对直接负责的撤销任职资格或者证券从业资格。【解析】为保护国有资产和上市公司股东的利益，国有独资公司、国有企业、上市公司不得成为得成为普通合伙人。公益性的事业单位、社会团体，其财产也不宜对外承担无限连带责任，因此，公益性的事业单位、社会团体也不得成为普通合伙人。【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。本罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他【解析】质押式报价回购是指证券公司将符合沪、深证券交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。【解析】证券公司在于客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。【解析】考察股份有限公司股份转让的相关规定。公司不得收购本公司股份。但是，有(1)减少公司注册资本；(2)与持有本公司股份的其他公司合并；(3)将股份奖励给本公司职工；(4)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。【解析】《证券投资基金法》规定，我国基金份额持有人享有以下权利：①分享基金财产收益;②参与分配清算后的剩余基金财产;③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;⑤查阅或者复制公开披露的基金信息资料;⑥对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行。【解析】本题考查境外合格投资者的登记和结算要求。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的8个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。【解析】通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持出收购上市公司全部或者部分股份的要约。【解析】证券公司发现或有合理理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易或试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或资产价值大小，应向中国中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。【解析】本题考查上市公司收购程序。通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。【解析】根据《上市公司收购管理办法》第五十一条，公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告，本次收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得2/3以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议，经出席股东大会的非关联股东所持表决权过半数通过。司并购重组顾问的职责。【解析】考察上市公司组织机构的特别规定。董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。【解析】有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实【解析】本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司【解析】自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取盈利的行为。【解析】我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等。根据《证券法》第58条的规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书;②申请公司债券上市的董事会决议;③公司章程;④公司营业执照;⑤公司债券募集办法;⑥公司债券的实际发行数额;⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。【解析】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。【解析】直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。【解析】证券经纪人不得为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；证券经纪人不得有以下行为：①以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同协议；②代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字；③在执业过程中索取或收受客户款项和财物；④向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；⑤违背职业道德的其他行为。【解析】证券投资基金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，倡导理性的投资文化，有助于防止市场的过度投机。【解析】考察从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求。I、II、III、【解析】证券投资咨询机构向客户提供的投资建议服务的内容包括：1)品种选择2)投资组合3)理财规划【解析】根据《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》第十五条，自愿设定12个月及以上限售期的投资者不得与公开发售股份的公司股东及相关利益方存在财务资助或者补偿、股份代持、信托持股等不当利益安排。【解析】Ⅲ项，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商不承担交易中的价格风险。【解析】存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：2)上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事；3)3)最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务；4)财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；【解析】根据《证券法》，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。①定期报送，即证券公司依照法律、法规规定的时间及要求主动向国务院证券监督管理机②不定期报送，是指证券公司及其股东、实际控制人根据国务院证券监督管理机构的要求报送有关信息、资料。IIIII券公司报送的年度报机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。IV项，证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。【解析】从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的，依法进行行政处罚。构成犯罪的，移送司法机关处理。【解析】合伙人有下列情形之一的，经其他合伙人一致同意可以決议将其除名：②因故意或者重大过失给合伙企业造成损失；③执行合伙事务时有不正当行为；④发生合伙协议约定的事由。IV项，合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行属于当然退伙的情形。【解析】略【解析】Ⅳ项，向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息，中国证监合伙企业债务承担无限连带责任，但对普通合伙人承担责任的形式由特别规定的，从其规定，【解析】证券经纪业务的特点包括：(1)业务对象的广泛性。(2)证券经纪商的中介性。(3)客户指令的权威性。(4)客户资料的保密性。【解析】我国证券市场法律法规体系的核心是《公司法》、《证券法》(即“两法”)。其他基金投资人合【解析】根据《证券发行与承销管理办法》第31条，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。【解析】从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：①受托从事的介绍业务范围；②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；④客户开户和交易流程、出入金流程；⑤交易结算结果查询方式；⑥中国证监会规定的其他信息。【解析】考察开放式基金的概念。开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金；封闭式基金是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金。【解析】在合伙人对企业债务的责任方面，普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；有限合伙企业中有限合伙人对企业债务承担有限责任，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限责任或无限连带责任。【解析】开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。【解析】证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码。【解析】考察股东会、董事会的职权。董事会负责制订公司的年度财务预算方案、决算方案、公司的利润分配方案和弥补亏损方案、公司增加或减少注册资本以及发行公司债券的方案、公司合并、分立、解散或变更公司形证券公司认为某一服务或产品不适