企业风险分级管控体系文件全套实例

PAGEPAGE1企业风险分级管控体系文件全套实例企业风险分级管控体系文件全套实例：一、背景与目标在现今市场竞争激烈，全球化程度加剧的时代，企业面临各种内部和外部风险。为了规范企业风险管理，提高企业管理效率和风险防范能力，特制定本企业风险分级管控体系文件。本企业风险分级管控体系的目标是通过风险分级和管控，使企业风险可识别、可区分、可管控、可改善，并进一步提高企业风险管理的科学化、精细化、个性化和系统化水平，为实现公司的战略目标提供强有力的支持。二、管理体系本企业风险分级管控体系由六个部分组成，分别是：企业风险分级体系、风险识别与汇总、风险评估与控制、风险监测与预警、风险应对与处理、风险事故管理与溯源。1.企业风险分级体系：通过公司内部和外部风险分级分析，建立风险分级分类体系，实现对不同等级风险的划分，减少不同等级风险对企业的影响。2.风险识别与汇总：通过对企业内外部的风险进行波及分析、趋势分析和影响程度等维度的分析，对企业可能面临的风险进行识别，并汇总形成风险清单。3.风险评估与控制：对风险清单进行风险评估，确定风险等级与控制措施，并对风险措施的实施情况进行跟踪。4.风险监测与预警：通过建立风险预警机制，对企业存在的多样性风险进行监测和预警，及时提出警告和应对措施。5.风险应对与处理：根据风险等级和风险所在关键过程，采取相应措施进行风险应对和处理，确保企业的正常经营和风险管控的有效性。6.风险事故管理与溯源：对风险事故进行分析溯源，总结风险事件的经验教训，优化企业的风险分级体系。三、具体实现方法1.企业风险分级体系根据企业的行业特性、经营管理方向、社会环境要素等情况，建立不同等级风险分类体系，包括核心风险、重要风险、一般风险、基础风险和微观风险等五个等级。在此基础上，设立风险部门，组建具备相应能力的风险专业团队，推动风险分类和管理的全员参与。2.风险识别与汇总通过定期主题走访、实地考察、经验总结等方法，发现企业内外部存在的各种风险，定期更新风险清单，并对风险进行分析和评估。3.风险评估与控制对风险进行评估，依据风险等级对风险事件的严重性、概率等性质进行分类，建立风险控制计划，采取相应措施进行风险应对控制。4.风险监测与预警通过建立风险监测和预警机制，提前获悉风险事件的发生和变化的趋势，并迅速制定应对措施，进行风险缓解或者风险转移等处理。5.风险应对与处理针对不同等级风险，根据风险管理计划的要求采取相应的应对措施，有计划的提前处理风险事件，减轻风险事件的影响。6.风险事故管理与溯源针对风险事故，进行原因剖析和溯源，找到风险事件产生的具体因素，总结风险事件的经验教训，并优化企业的风险分级体系，做到风险管控的持续性、稳定性、精细性。四、管理机构及职责1.公司董事会：负责企业风险分级管理体系的制定、修改、调整和审议，对重要的风险控制实施进行监督和评估。2.内部监督部门：负责企业内部风险的监督和评估，制定相应的风险控制计划，有效防范和控制风险。3.风险部门：承担公司风险管理的任务，协助各业务部门，做好日常风险管控工作，管理全流程风险，并为公司的决策提供数据支持和决策参考。4.业务部门：根据风险部门的要求，协助该部门进行日常风险管理工作，并根据公司风险控制要求，制定相应的风险控制计划，实施针对性控制措施。五、风险管理结构1.集中管控：对风险整体进行监控和管控，集中在风险部门进行协调、管理和控制。2.分散管控：将风险管控下放至各业务部门，并进行风险控制策略深入反应，强化部门风险意识。3.综合管控：针对公司战略、任务、关键业务、重要位置和重要客户等方面，实施专门风险管理。六、管理要求1.对风险进行分类管理。2.首要、稳定、不可转移的风险，必须在最短时间内进行有效的应对和控制。3.风险管理需要在企业内部和外部开展，同时各部门需要高度配合、互相协作。4.对风险通过监测预警和风险应对处理管理，在业务过程中主动开展风险防范行动。5.风险管理需要经常进行评估，根据实际情况进行调整和改进。七、作用和效果通过企业风险分级管控体系的建立，可以有效地识别、分析和控制企业内部和外部因素带来的风险，实现对各