2023年整理基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测模拟预测题库(名校卷)

2023年整理基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测模拟预测题库(名校卷)

单选题（共50题）1、关于股权投资基金的募集方式，下列表述正确的是（）。A.基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投资者之外的单位或个人募集资金B.基金管理人签署委托募集的书面协议后，基金代销机构可自行决定募集对象并向合格投资者之外的单位或个人募集资金C.股权投资基金的合格销售资质指应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员D.基金管理人可以委托具有合格基金托管资质的第三方机构向合格投资者募集资金【答案】C2、（）是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为资本形态，以实现资本增值，或及时避免和降低财产损失。A.项目收集B.项目初审C.项目退出D.项目立项【答案】C3、合伙协议应对合伙企业的（）等事项作出约定。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B4、（2019年真题）基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的内容不包括（）。A.投资对象B.投资范围C.投资风险D.禁止投资行为【答案】C5、下列不属于尽职调查的作用的是（）。A.成本分析B.价值发现C.风险发现D.投资决策辅助【答案】A6、投资后阶段信息获取的主要渠道包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D7、（2020年真题）境内间接上市的主要方式不包括（）A.企业通过借壳上市的,一般上市公司的实际控制人将发生变化B.企业可以通过资产重组或借壳上市等方式间接上市C.基金可通过"现金+股权”的方式,实现部分退出D.被投资企业可以通过申报IPO将企业股权转变为上市公司的股权【答案】D8、关于外币股权投资基金，表述错误的是（）。A.外币股权投资基金既可以在中国境内以基金名义注册法人实体，也可以在中国境外以基金名义注册法人实体B.相对于人民币股权投资基金而言，投资币种为外币C.外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金D.外币股权投资基金在投资过程中，通常在中国境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出【答案】A9、从设立和审批程序看，设立外商投资创业投资企业，应首先向（）主管部门报送申请，由商务部会商科技部作出批准或不批准的决定，获批准后，再向工商部门申请办理工商注册登记手续。A.省政府经发委B.省级外经贸C.市政府经发委D.市级外经贸【答案】B10、股权投资基金管理人内部控制的作用不包括（）。A.保障股权投资基金财产的安全、完整B.保障股权投资基金财产的高收益C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念【答案】B11、关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（）。A.基金管理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集B.资金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提C.只能由基金管理人向投资者募集资金D.募集资金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用【答案】B12、公司型股权投资基金在进行解散清算时，分配顺序在基金投资者投资本金之后的一项时()A.业绩报酬B.基金所欠税款C.公司债务D.清算费用【答案】A13、下列关于投资私募基金，下列说法正确的是（）。A.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送B.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动C.公平地对待其管理的不同基金财产D.从事内幕交易、操纵交易价格及其于也不正当交易活动【答案】C14、关于基金销售协议，表述错误的是（）。A.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准B.基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明C.股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的，应当以书面形式签订基金销售协议D.基金销售协议中关于股权投资基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件【答案】B15、股权投资基金的清算，是指在基金存续期限面临终止的情况下，负有清算义务的主体，按照（）的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。A.市场行情和项目质量B.合同约定和法律法规规定C.运营成果和监督要求D.募集情况和实缴出资【答案】B16、假设某股权基金已投三个股权项目A、B、C，三个项目的投资成本分别为1亿元、1亿元、2亿元，当前，根据项目公允价值确定，A、B、C项目分别增值1亿元、1.5亿元及0.5亿元，除此之外，基金资产还包括0.5亿元银行存款及0.5亿元应收账款，基金应承担费用金额1亿元，无其它负债，则当前的基金资产净值为（）。A.8B.5C.7D.6【答案】C17、登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作不包括（）。A.分配股票代码B.办理股份登记存管C.公司挂牌D.主办券商内核【答案】D18、股权投资基金的合格投资者指的是具备（）识别能力和（）承担能力。A.资产B.管理C.责任D.风险【答案】D19、基金管理人进行登记备案应遵循的原则是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】D20、下列关于投资机构为被投资企业提供的增值服务的说法中，错误的是（）。A.为被投资企业引入重要的战略合作伙伴和外部专家B.为被投资企业寻找合适的高级管理人才C.主导被投资企业的上市及并购整合工作D.协助进行后续再融资工作【答案】C21、中国境内的股权权投资基金进行境外投资，包括通过（）等方式在境外设立非金融企业或取得既有非金融企业的（）等行为。A.新设、并购、所有权、控制权、经营管理权B.増设、收购、所有权、控制权、经营管理权C.新设、并购、所有权、管理权、经营控制权D.增设、并购、所有权、控制权、经营管理权【答案】A22、（2020年真题）股权投资基金现拟对某目标公司进行法律尽职调查，法律尽职调查需关注的高级管理人员问题包括A.I、II、IIIB.I、IVC.III、IVD.I、III【答案】D23、当回购权条款触发后，回购价格通常（）。A.按企业最新公允价值确定B.按回购义务人承担能力确定C.按事先约定的定价机制确定D.按初始价值确定【答案】C24、(2017年)下述主体受让基金份额时，应当穿透核查至最终投资者是否为合格投资者的是（）。A.合伙企业B.企业年金基金C.有限责任公司D.社会保障基金【答案】A25、下列关于外币股权投资基金基本运作方式的说法中，错误的是（）。A.外币股权投资基金可以在国内以基金名义注册法人实体B.外币股权投资基金经营实体注册在境外C.外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象D.外币股权投资基金在境外完成项目的投资退出【答案】A26、募集机构应当对投资者的商业秘密及（）严格保密。并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等。A.宗教信仰B.个人信息C.职业操守D.资金规模【答案】B27、增资前甲公司注册资本1000万元，甲公司前一年度经审计的营业收入12亿元，净利润4000万元，年末净资产1．5亿元。依据前述财务情况，某股权投资基金拟出资1亿元，增资甲公司，获得20%的股权。按此投资方按实际投资后，甲公司注册资本将变更为()万元。A.25000B.1250C.11000D.1200【答案】B28、以下关于中国证券投资基金业协会的职责说法错误的是（）。A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动C.可以依法办理非公开募集基金的登记、备案D.只能对会员之间发生的基金业务纠纷进行调解【答案】D29、以（）等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。A.合伙企业、契约B.合伙企业、谈判C.合资企业、谈判D.合资企业、契约【答案】A30、（2018年真题）目前企业所得税税率一般为（）。A.30%B.20%C.15%D.25%【答案】D31、排他性条款通常是投资框架协议中的条款，它要求目标公司现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。排他性条款中的排他期由双方约定，通常为（）。A.1个月B.2个月C.3个月D.几个月【答案】D32、下列不属于股权投资基金行业自律组织的行业自律内容是（）。A.内控管理B.资金监管C.信息披露D.合同指引【答案】B33、关于股权投资者基金募集顺序的表述，正确的是（）。A.完成投资者风险等级划分和基金风险评估后进行投资者适当性匹B.冷静期满后完成基金合同的签署C.完成基金合同签署后履行合格投资者确认程序D.完成风险揭示后进行特定的对象确定程序【答案】A34、当投资者风险承受能力与基金产品风险等级不匹配时，下列说法正确的是（）A.投资者不能购买与其风险承受能力不匹配的产品B.投资者坚持购买与其风险承受能力不符的产品或者服务时，募集机构应该遵循特定程序进行风险警示C.募集机构允许投资者购买与其风险承受能力不匹配的产品D.募集机构不需要确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者【答案】B35、2012～2013年（）公布实施了—系列部门规章和规范性文件，对证券公司、基金管理公司的资产管理业务进行规范。A.证券监督管理机构B.中国证券投资基金业协会会员C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】C36、关于律师事务所及其经办律师出具法律意见书的内容与格式的一般性要求，下列说法错误的是（）。A.法律意见书内容应当包含完整的尽职调查过程描述，对有关事实、法律问题作出认定和判断的适当证据和理由B.律师事务所及其经办律师应当就各具体事项逐项发表明确意见，并就基金管理人登记申请是否符合基金业协会的相关要求发表整体结论性意见C.律师事务所及其经办律师在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确D.法律意见书所涉内容可与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息不一致且未作出特别说明【答案】D37、我国自（）起正式在全国范围内开展营业税改征增值税试点。A.2016年5月1日B.2016年5月10日C.2016年6月1日D.2016年6月10日【答案】A38、（2017年真题）针对事中事后检查中发现的问题，中国证监会、各证监局可以采取（）处理方式。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）。A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除旅行风险提醒义务C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行D.募集机构在募集过程中，充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品【答案】A40、有限责任公司型基金由（）或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记。A.基金托管人B.基金管理人C.全体股东指定代表D.董事会【答案】C41、股权投资基金的（），是指在基金存续期限面临终止的情况下，相关主体按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。A.分配B.清算C.变现D.估价【答案】B42、在企业财务尽职调查中，对于公司披露的参股子公司，应获取（）的财务报告及审计报告。A.最近半年B.最近一年C.最近三年D.最近3个月【答案】B43、以下不属于股权投资基金合同必备条款的是（）。A.基金的出资方式、数额和认缴期限B.基金收益预测C.基金的投资范围、投资策略和投资限制D.基金的运作方式【答案】B44、私募基金管理A未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，（）责令舰。A.基金业协会B.证券业协会C.中国证监会D.证券公司【答案】A45、股权投资基金的收益分配主要在（）与（）之间进行。A.投资者；第三方服务机构B.管理人；第三方服务机构C.投资者；管理人D.投资者；股东【答案】C46、下列关于基金业协会说法正确的是（）。A.基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，但不是社会团体法人B.基金业协会从事营利性活动C.基金业协会不以营利为目的D.基金业协会成员各自制定团体的章程【答案】C47、按照单一项目的收益分配方式具体分配流程一般不包括（）A.每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对该退出部分对应的投资本金B.剩余资金向基金投资者分配，用于弥补之前已处置的项目产生的投资亏损金额C.剩余资金继续向基金投资者分配，直至基金投资者获得按照全部投资本金及门槛收益率计算的门槛收益D.若基金无追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配【答案】C48、（2017