基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范资料复习A4打印

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单选题（共50题）1、基金信息披露的主要监管者是()。A.中国证监会及其各地方监管局B.中国人民银行C.高级管理人员D.国务院【答案】A2、基金经理任职应当具备的条件包括（）。A.取得基金从业资格B.未通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试C.具有1年以上证券投资管理经历D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】A3、基金申报价格的最小变动单位为（）元。A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】D4、（2018年真题）基金管理公司的内部控制的总体目标不包括（）。A.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时C.各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接,确保达到公司业务发展的利润指标D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监督规则,自觉形成守法经营,规范运作的经营思想【答案】C5、开放式基金份额的申购与赎回是在（）之间进行的。A.基金份额持有人与销售代理人B.基金份额持有人与基金管理人C.基金份额持有人与注册登记人D.基金份额持有人与基金份额持有人【答案】B6、基金的财务会计报告通常不包括（）。A.年报B.周报C.季报D.月报【答案】B7、（2017年真题）基金销售机构的准入条件要求其基金销售业务技术系统进行联网测试，联网测试的对象是基金管理人和（）。A.基金托管人B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券登记结算公司【答案】D8、基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。A.1B.2C.3D.5【答案】C9、当出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回时，当日接受赎回比例不得低于（）。A.上一日基金总份额10%B.当日基金总份额10%C.当日基金总份额5%D.上一日基金总份额5%【答案】A10、根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法不正确的是（）。A.基金资产50%以上投资于股票的为股票基金B.基金资产80%以上投资于股票的为股票基金C.基金资产80%以上投资于债券的为债券基金D.基金资产仅投资于货币市场工具的为货币市场基金【答案】A11、合规管理的基本原则不包括（）。A.独立性原则B.客观性原则C.公正性原则D.全面性原则【答案】D12、关于基金份额持有人大会，以下表述错误的是（）。A.召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项B.基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开C.基金份额持有人大会只能采取现场方式召开D.基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决【答案】C13、以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是()。A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项【答案】D14、投资者在T日15:03申请赎回某开放式基金1000份，该笔赎回的确认日期为（）A.T日B.T+2日C.T-l日D.T+1日【答案】B15、世界各国和地区对证券投资基金的称谓有所不同，在中国香港的称谓是（）。A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资计划D.证券投资信托基金【答案】B16、分级基金按募集方式的不同，分为（）。A.主动投资型和被动投资型B.合并募集和分开募集C.封闭式和开放式D.股票型和债券型【答案】B17、（）是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标。A.可测原则B.易测原观C.识别原则D.利润原则【答案】A18、私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自（）起不得少于10年。A.基金清算终止之日B.基金管理人成立之日C.基金备案成立之日D.投资者购买基金之日【答案】A19、（）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。A.交易部B.销售部C.研究部D.财务部【答案】C20、以下关于基金营理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是（）A.内部控制制度主要由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成B.应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则C.包括内部控制机制和内部控制制度两个方面D.内部控制制度应合法合规【答案】B21、（2016年真题）设立基金管理公司，股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（）年没有违法记录。A.半B.1C.2D.3【答案】D22、基金份额登记机构的主要职责不包括（）。A.建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度B.建立并保管基金份额持有人名册C.负责基金份额的登记D.代理发放红利【答案】A23、根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括（）。A.政府债券B.企业债券C.金融债券D.公司债券【答案】D24、（2016年真题）（）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.证券基金机构【答案】A25、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可以分为（）。A.公募基金、私募基金和在岸基金B.在岸基金、离岸基金和国际基金C.开放式基金和封闭式基金D.公司型基金和契约型基金【答案】B26、（2017年真题）某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。A.担任投资顾问需具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人，无不良从业记录B.担任投资顾问需在中国证券投资基金业协会登记满一年，无重大违法违规记录的会员C.不得以其自有资金或募集资金投资于专户产品的劣后级份额D.投资顾问应要求管理公司不得拒绝其投资建议【答案】D27、基金管理公司和基金代销机构制作发布的基金宣传推介材料，应当规定要求报送的报告材料不包括（）。A.宣传推介材料的形式和用途说明B.基金管理公司督察长出具的合规意见书C.基金托管银行出具的基金业绩复核函的原件D.相关获奖证明复印件【答案】C28、(2016年)（）是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道。A.基金合同B.基金业务规则C.基金宣传材料D.基金财务报表【答案】C29、下列不属于基金客户服务特点的是（）。A.持续性B.规范性C.永久性D.专业性【答案】C30、（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分別发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金---“基金开元”和“基金金泰”，由此打开了中国证券投资基金试点的序幕。A.1997年11月27日B.2000年10月8日C.1998年3月27日D.2003年10月28日【答案】C31、下列关于开放式基金赎回金额计算公式正确的是（）。A.赎回金额=赎回份额x赎回日基金份额净值B.赎回金额=赎回份额/赎回日基金份额净值C.赎回费用=赎回金额/赎回费率D.赎回金额=赎回金额+赎回费用【答案】A32、基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的（）。A.法律法规知识B.专业知识C.专业技能D.以上都是【答案】D33、下列属于招募说明书的主要披露事项的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、甲有1000元闲置资金，希望通过投资实现保值增值，但1000元最多只能购买1、2只股票，因此甲选择购买沪深300指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点（）。A.组合投资、分散风险B.利益共享、风险共担C.严格监管、信息透明D.独立托管保障安全【答案】A35、某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（）。A.二公司的内幕交易B.基于交易的操纵市场C.基于信息的操纵市场D.不正当竞争【答案】B36、关于基金管理人内部控制，以下表示错误的是（）。A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章等部分组成C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》【答案】C37、下列各项不属于基金销售中反洗钱要求的是（）。A.登记客户住所地B.核对客户的有效身份证件C.确保基金账户持有人名称与身份证明文件登载的名称一致D.留存有效身份证件的复印件或者影印件【答案】A38、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。A.分享基金投资收益B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.确定基金收益分配方案D.按规定要求召开基金份额持有人大会【答案】C39、分析投资者的真实需求的重点是研究投资者的（）。A.风险偏好B.投资规模C.流动性和安全性要求D.以上都是【答案】D40、（）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构【答案】B41、基金客户服务的原则不包括（）。A.公正公开原则B.客户至上原则C.有效沟通原则D.安全第一原则【答案】A42、（2017年真题）监管机构对基金机构检查的主要内容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A43、(2017年)下列关于基金代销机构的说法中，错误的是（）。A.代销机构销售基金产品时可以赚取销售佣金B.代销机构可以通过自己的电子商务平台销售基金C.代销机构销售基金产品前需要与基金托管人签订基金产品代销协议D.代销机构可以提供基金份额净值查询等服务【答案】C44、1924年3月21日，世界上第一只公司型开放式基金（）在美国波士顿成立。A.马萨谙塞投资信托基金B.海外及殖民地信托基金C.苏格兰美国信托基金D.美国混合基金【答案】A45、在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，()开始萌芽。A.法律B.社会道德C.职业道德D.职业文化【答案】C46、某货币市场基金T日规模30亿元，T+1日净赎回10亿元，触发巨额赎回，基金公司采取的以下措施中不合规的是（）。A.接受3亿元赎回申请，其余7亿元赎回申请延期至T+2日处理B.接受10亿元赎回申请C.暂停接受赎回申请D.接受5亿元赎回申请，其余5亿元赎回申请延期至T+2日处理【答案】C47、关于托管人的职责，以下说法错误的是（）。A.按照规定开设基金财产的资金账户B.安全保管基金财产C.计算并公告基金份额净值D.根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜【答案】C48、督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度C.公司员工是否