2023年证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案)

2023年证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案)

单选题（共50题）1、（2016年真题）下列关于董事会每届任期的说法中．正确的是（）。A.每届任期为3年B.每届任期为2年以下C.每届任期不超过3年D.每届任期3年以上【答案】C2、上市公司存在下列（）情形，证券交易所可以终止其股票上市交易。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D3、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1B.2C.3D.5【答案】B4、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.1B.3C.5D.10【答案】C5、甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司董事会的说法错误的是（）。A.甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会B.甲公司决定不设副董事长C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务D.董事会中的职工代表由董事会民主选举产生【答案】D6、基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款A.1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下B.1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下C.1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下D.1倍以上10倍以下；10万元以上50万元以下【答案】B7、从业人员取得执业证书后，发生下列()A.辞职B.与原聘用机构解除劳动合同C.不为原聘用机构所聘用D.变更聘用机构【答案】D8、基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产A.独立性B.相对性C.绝对性D.混用性【答案】A9、审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有（）名独立董事从事会计工作（）年以上。A.1；3B.1；5C.2；3D.2；5【答案】B10、某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法错误的是（）。A.监事会应当设主席，可以设副主席B.监事会主席是监事会的召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】D11、下列说法错误的是（）。A.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密B.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份C.如果发行人提出了不当要求，保荐代表人业应当尽量迎合或者满足D.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担【答案】C12、开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（）。A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备【答案】B13、证券经纪人可以从事的活动包括（）。A.①②③B.②③C.①②③④D.③④【答案】C14、企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由()出其验资报告。A.评估师事务所B.保荐机构C.会计师事务所D.律师事务所【答案】C15、（）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。A.融资融券业务B.约定购回式证券交易C.股票质押式回购业务D.质押式报价回购业务【答案】B16、下列关于证券研究报告质量控制的说法中，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】B17、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务的指标错误的是（）。A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本_100%B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%【答案】C18、下列（）机构之间应当建立证券公司的有关情况通报机制。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B19、（2020年真题）证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证券协会派出机构可以对其采取的监管措施有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D20、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的有（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D21、证券账户管理包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括（）。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D23、债券存续期内，企业发生可能影响偿债能力或投资者权益的重大事项时，应当及时披露，并说明事项的起因、目前的状态和可能产生的影响。前款所称重大事项包括（）。A.①②③④⑤B.②④⑤C.①③④D.②③④⑤【答案】A24、持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】B25、关于开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下哪些方面作出了规定（）。A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④【答案】D26、为防范敏感信息的不当流动和使用，证券公司可以根据公司实际需要，在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取（）措施。A.①②③④B.②④C.①③④D.①②③【答案】A27、公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括（）。A.向基金份额持有人违规承诺收益B.编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告C.不公平地对待其管理的不同基金财产D.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资【答案】B28、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，并处（）的罚款。A.10万元以上50万元以下B.1万元以上10万元以下C.20万元以上100万元以下D.3万元以上30万元以下【答案】A29、所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（）等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。A.资金、信息B.市场C.价格D.股票【答案】A30、关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】D31、资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（）万元人民币。A.100B.200C.300D.500【答案】A32、证券公司证券投资咨询机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）A.①②③④B.①③C.③④D.①②③【答案】D33、下列关于全国股转公司做市业务说法正确的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D34、涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（）制定并颁布的行政法规。A.全国人民代表大会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.证券监管部门【答案】B35、证券公司推广集合资产管理计划，应当将()等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B36、清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方案，下列机构中有权确认清算方案的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C37、私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。A.7B.10C.14D.20【答案】D38、申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币()万元。A.5000B.4000C.3000D.1000【答案】C39、下列说法正确的有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C40、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A41、发行人披露的招股意向书除不含（）、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致。A.股票发行价格B.股票发行数量C.发行人实际控制人D.股票发行费率【答案】A42、发行人违反《证券法》第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以（）的罚款。A.10万元以上100万元以下B.20万元以上200万元以下C.30万元以上300万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】D43、以下哪些违反《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定的行为（），A.①②③④⑤B.①②④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑥【答案】B44、净资产不低于人民币（）的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。A.3000万元B.2000万元C.1000万元D.500万元【答案】C45、证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是（）。A.非自营业务部门B.自营投资决策机构C.董事会D.自营业务部门【答案】C46、证券公司开展集合资产管理业务时，（）。A.①②③B.①②③④C.③④D.①②④【答案】B47、下列关于股东滥用权利的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、存