2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷A卷附答案

2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷A卷附答案

单选题（共50题）1、证券公司应建立授信管理机制，集中、统一控制客户信用风险暴露。以下说法中正确的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C2、证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（）出资设立。A.自有资金B.保证金C.佣金D.流动资金【答案】A3、荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。A.②③B.①②④C.①②D.①②③④【答案】D4、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A5、对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。A.30个工作日B.3个月C.6个月D.12个月【答案】B6、下列选项中，属于基金合同当事人的有（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】C7、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C8、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B9、下列有关公司实际控制人的说法，错误的是（）。A.通过其他安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人B.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人C.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人D.公司实际控制人就是公司的控股股东【答案】D10、（2016年真题）下列关于基金托管人的义务，说法正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A11、下列说法，正确的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C12、下列各项，（）应当在经营机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A13、发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，其内容主要包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B14、下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（）?A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产D.证券公司可以为股东融资进行担保【答案】A15、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。A.1B.3C.5D.10【答案】D16、券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（??）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C17、国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.10B.15C.20D.30【答案】D18、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（）。A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付【答案】D19、下列关于全国股转公司挂牌公司转板上市的说法错误的是（）。A.试点期间，符合条件的新三板挂牌公司可以申请转板至上交所科创板或深交所创业板上市B.申请转板上市的企业应当为新三板精选层挂牌公司，且在精选层连续挂牌一年以上C.转板上市属于股票交易场所的变更，依法需经中国证监会核准或注册D.提出转板上市申请的新三板挂牌公司，按照交易所有关规定聘请证券公司担任上市保荐人【答案】C20、当保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会、证券交易所及其上市委员会的审核工作时，中国证监会可以根据情节轻重，在（）个月到（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。A.6；36B.3；36C.6；72D.3；24【答案】B21、以下内容中，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（）。A.证券公司上一年度营业收入位于行业前20名B.证券公司上一年度承销与保荐业务收入位于行业前30名C.证券公司上一年度境外子公司证券业务收入占营业收入的比例达到5%D.证券公司最近1个、2个评价期内主要风险控制指标持续达标的【答案】A22、《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（）。A.60％B.50％C.40％D.30％【答案】D23、（2017年真题）下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、张三持有A证券公司超过5%的股权且未经批准，应被罚款（）。A.10万元B.50万元C.100万元D.无罚款规定，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。【答案】D25、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。A.从业人员不能收受他人赠送的股票B.从业人员可以直接持有、买卖股票C.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票D.从业人员可以以化名持有、买卖股票A【答案】A26、关于基金服务机构的法律责任，下列选项中正确的有（）。A.①③B.②④C.②③D.①②【答案】A27、有关证券从业监督管理的规定，说法正确的有（）。A.②③④B.①③④C.①②③D.①②④【答案】A28、证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交（）等申请材料。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D29、经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务，应当符合（）要求。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D30、不适用《中华人民共和国证券法》的是（）。A.A股B.B股C.H股和B股D.H股【答案】D31、公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易（）。A.①③④B.①②③④⑤C.②③④⑤D.①②③④【答案】B32、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（）。A.③B.②④C.②③D.①④【答案】A33、股份有限公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股份（）不得转让。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B34、以下关于我国银行间债券市场非金融企业债务融资工具的说法错误的是（）。A.在证券交易所发行B.由金融机构承销C.由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级D.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算【答案】A35、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（）。不得担任证券交易所的负责人。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】D36、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A37、下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.①②D.①②③④【答案】D38、根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下情形（）。A.①②③B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】C39、（2020年真题）私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.30B.25C.5D.20【答案】D40、有（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C41、评估普通投资者风险承受能力的主要因素有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】C42、甲有限合伙企业成立于20×7年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20×8年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款800万元。20×9年5月，甲的合伙人变更为乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同时，顾某和丁某退伙。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法错误的是（）。A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任B.丁某作为原有限合伙人已经退伙，不再承担该项债务责任C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任【答案】B43、在证券行业文化组织层建设中，会对证券公司的经营发展和工作人员的行为产生直接或间接影响的手段包括（）。A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】A44、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A.90％B.80％C.60％D.50％【答案】D45、下列关于指定交易的说法正确的是（）A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C46、下列关于非公开募集基金备案的说法,错误的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（）。A.董事任期届满，连选可以连任B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年C.监事任期届满，连选可以连任D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年【答案】D48、下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票C.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票【答案】B49、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人砬与依法承担赔偿责任-B.证券交易内幕交息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得泄露该信息，或者建议他人买卖该证券C.证券交易内幕信息的知