2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案

单选题（共50题）1、关于单只基金的投资者人数限制，说法错误的是（）A.契约型股权投资基金，投资者人数不得超过200人B.采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过100人C.采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过200人D.合伙型股权投资基金，投资者人数不得超过50人（含普通合伙人）【答案】B2、清算退出的流程不包括（）。A.清查公司财产、制订清算方案B.了结公司债权、债务C.分配公司剩余财产D.决定公司清算后事项【答案】D3、不予办理股权投资基金管理人登记的情况包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、基金的估值应当遵循的原则，（）A.若投资项目属于存在活跃市场的投资品种，则应当采用活跃市场的市价确定该投资项目的公允价值B.若投资项目无相应的活跃市场，则应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值C.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的，按最能恰当地反映投资项目公允价值的价格估值D.以上都是【答案】D5、下列说法错误的是（）。A.2005年11月，国家发展改革委等十部委联合发布《创业投资企业管理暂行办法》。B.2008年10月，国务院办公厅发布《国务院办公厅转发〈关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见〉的通知》。C.2009年10月，国家发展改革委、财政部发布《关于实施新兴产业创业投资计划、开展产业技术研究与开发资金参股设立创业投资基金试点T作的通知》D.2016年11月，财政部发布《政府投资基金暂行管理办法》，规范政府引导基金的规范运行，同时鼓励政府财政资金支持创业投资。【答案】D6、（2020年真题）通过直接或间接方式，主要投资处于各个创业阶段的未上市成长性企业的基金包括（）A.I、IVB.II、IVC.I、III、IVD.I、III【答案】A7、股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（）A.一般是投资方单边选择权的条款B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向C.在规定时间内，投资方有权决定是否投资D.在排他期内，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资【答案】D8、股权回购的基本运作程序不包括（）。A.发起B.协商C.调查D.执行【答案】C9、全国股转系统挂牌股票转让退出可采取协议方式和（）或中国证监会批准的其他转让方式。A.做市方式B.回购方式C.要约收购D.要约回购【答案】A10、PE常用的估值方法包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C11、符合下列条件之一的股权投资基金管理人的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格:A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅴ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ【答案】C12、股权自由现金流等于（）。A.净利润+折旧+摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出+新增付息债务-债务本金的偿还B.营业现金净流量-净经营性长期资产总投资+（税后利息费用-净金融负债增加）C.税后经营利润-折旧与摊销-经营营运资本增加D.税后经营利润-折旧与摊销-经营营运资本增加-（净经营性长期资产增加+折旧与摊销）【答案】A13、（），中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，该办法自发布之日起施行。A.2014年10月B.2013年8月C.2014年8月D.2013年10月【答案】C14、股权投资基金运作的第二阶段是（）。A.募资阶段B.管理阶段C.投资阶段D.退出阶段【答案】C15、按照现行规则，股权投资基金设立完成后，应在（）办理基金备案。A.基金公司B.基金份额登记机构C.中国证监会D.中国证券投资基金业协会【答案】D16、对于公司型基金，以有限责任公司形式设立的，股东人数应在（）A.50人以下B.100人以下C.150人以下D.200人以下【答案】A17、股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）以内向投资者披露投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等。A.4个月B.8个月C.6个月D.12个月【答案】A18、关于私募基金管理人进行登记与基金备案，说法错误的是（）。A.私募基金管理人依法解散、被依撤销或依法宣告破产的，私募基金管理人应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，中国证券投资基金业协会将及时注销基金管理人登记B.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将在收齐登记材料20个工作日内办结登记手续C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案D.私募基金管理人的控股股东，实际控制人或者执行事务合伙人发生变更的，私募基金管理人应当在20个工作日内向中国证券投资基金业协会报告或进行变更登记【答案】D19、除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由（）托管。A.基金托管人B.基金管理人C.基金发行者D.基金销售者【答案】A20、（）修订通过的《证券投资基金法》，对基金行业协会的性质、职责等作出了明确规定。A.2011年12月B.2015年12月C.2012年12月D.2013年12月【答案】C21、（2019年真题）某股权投资基金的基金合同约定，单个投资项目退出后的分配顺序为：(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年8％的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的25％获得追加分配。(4)按照投资者80％、管理人20％的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者，且不考虑所有税收和基金费用。A.1700万元和400万元B.2100万元和0C.2080万元和20万元D.2000万元和100万元【答案】B22、（）可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。A.管理人法制教育B.管理人风险控制C.管理人内部控制D.管理人外部控制【答案】C23、根据有关规定，有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业满2年的，其法人合伙人可按照投资额的（）抵扣该法人合伙人从该有限合伙制创业投资企业分得的应纳税所得额。A.0.6B.0.05C.0.8D.0.7【答案】D24、（2020年真题）某合伙型股权投资基金,共有投资者A、B、C三位有限合伙人。投资者C拟将其持有的全部合伙财产份额转让给投资者D,以下表述正确的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C25、私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会在网站公示的私募基金基本情况不包括（）。A.基金销售机构名称B.成立时间C.联系方式D.备案时间【答案】A26、(2016年)以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（）。A.社会保障基金作为投资人投资于私募基金B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金D.慈善基金作为投资人投资于私募基金【答案】C27、（2021年真题）股权投资基金A现拟对目标公司B进行法律尽职调查，以下表述正确的是（）。A.法律尽职调查的作用是帮助基金A评估公司B资产和业务的合法性及潜在的法律风险B.基金A的尽职调查人员在法律尽职调查中需要发现并分析公司B业务各方面问题C.法律尽职调查人员可以针对公司B的调查工作出具最终法律意见，但不能作为准备交易文件的重要依据D.基于法律尽职调查所需的专业角度，基金A必须聘请职业的外部律师团队进行尽职调查工作【答案】A28、拟申请登记私募基金管理人（）的情形，协会将不予办理登记。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D29、基金协会鼓励最近（）未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】B30、私募股权投资基金收益分配顺序排序正确的是（）1.给投资者分配门槛收益2.返还投资者本金3.基金管理人和基金投资者约定"二八"模式分配收益4.用追赶机制给基金管理者分配收益A.1234B.2341C.2143D.1324【答案】C31、股权投资基金信息披露最根本、最重要的原则是（）原则。A.及时性B.真实性C.完整性D.风险揭示性【答案】B32、(2017年)开始正式尽职调查之前，通常会与项目企业签订（）。A.投资框架协议B.投资合同C.投资协议D.以上都不对【答案】A33、股东大会召开前（）日内或者公司决定分配股利的基准日前（）日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。A.20，5B.30，10C.30，3D.20，10【答案】A34、各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送以下材料或信息不包括（）A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别B.基金合同、公司章程或者合伙协议C.委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议D.高级管理人员的基本信息【答案】D35、我国法规规定公司型基金为有限公司的投资者人数不超过（）人。A.50B.200C.10D.20【答案】A36、（2017年真题）股权投资基金委托募集中，下列能够作为第三方受托机构的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、股权投资基金募集的一般流程的顺序是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢC.Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ、ⅠD.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅰ【答案】B38、（）是整个尽职调查工作的核心，财务、法律、资源、资产以及人事方面的尽调都是围绕业务尽调展开。A.财务尽职调查B.风险尽职调查C.人事尽职调查D.业务尽职调查【答案】D39、股权投资基金的闲置资金不可以（）。A.存放银行B.购买国债C.购买固定收益类的证券D.购买股票【答案】D40、针对基金管理人内部控制的全面性原则应该涵盖环节包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、某有限合伙企业吸收甲为该企业的有限合伙人。对甲入伙前该企业既有的债务，下列表述中，符合《合伙企业法》规定的是（）A.甲不承担责任B.甲以其认缴的出资额承担责任C.甲以其实缴的出资额承担责任D.甲承担无限责任【答案】B42、（）是基金管理人的战略管理职责。A.投资者关系管理B.投资者管理C.股权投资基金管理D.股权管理【答案】A43、(2017年)股权投资基金运作流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、股权投资基金管理体系为______进行监督管理，______开展自律管理。（）A.中国证监会；中国证券业协会B.中国证监会；中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会；中国证券投资基金业协会D.中国人民银行；中国证监会【答案】B45、私募基金的管理人应具备至少（）名高级管理人员，其中应当包括（）名负责合规风控的高级管理人员。A.2；1B.3；1C.3；2D.4；2【答案】A46、某企业拟发起设立一只产业投资基金，该企业的做法符合规定的是（）A.向全公司的1000名员工发起投资倡议书B.强制要求中级以上的管理人员进行投资C.经过资产调查向公司10名高级管理人员发送投资倡议书D.规定投资的员工最少需要投资10万元【答案】C47、投资后管理的作用包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、下列不属于"创投国十条"提出的支持创业投资发展的具体措施的是（）。A.优化监管环境B.拓宽创投资金来源C.发挥社会资金的引导作用D.拓宽