2023年5月基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(二)及答案

2023年5月基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(二)及答案

单选题（共50题）1、设立管理公开募集基金的基金管理公司，其注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【答案】C2、LOF基金在交易所的规则与（）的相同。A.股票B.债券C.封闭式基金D.开放式基金【答案】C3、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.100B.200C.500D.1000【答案】B4、（2016年真题）私募基金管理人应当提供私募基金信息，并保证所披露信息的（）。A.合理性、准确性、完整性B.真实性、准确性、合理性C.真实性、准确性、完整性D.真实性、合理性、完整性【答案】C5、下列有关投资基金分类表述，不正确的是（）。A.按照运作方式，可分为契约型、公司型、有限合伙型等形式B.私募投资基金按投资对象不同，通常分为证券投资基金和股权投资基金两大类：证券投资基金投资于公开交易的证券；股权投资基金投资于非公开交易的股权。C.按照资金募集方式，可分为公募基金和私募基金两类D.按照法律形式，可分为契约型、公司型、有限合伙型等形式【答案】A6、投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于()日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+7【答案】B7、(2017年)下列关于QDII基金的特点的说法中，错误的是（）。A.QDII基金的管理人须有合格境内机构投资者的资格B.QDII基金可以在境外募集资金进行境内证券投资C.QDII基金与境内证券市场的相关性较低D.QDII基金可以人民币、美元或者其他主要外汇货币为计价货币【答案】B8、(2017年)下列关于依法监管原则的说法中，错误的是（）。A.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括行业协会的自律规则B.基金监管机构职权的取得应当有法律依据C.基金监管机构的设置必须有法律依据D.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度【答案】A9、下列关于货币基金的影子定价的说法中，错误的是（）。A.基金管理人于每个估值日采用影子定价对基金资产进行重新估值B.采用影子定价是为了避免不同方法计算的基金资产净值发生重大偏离C.采用影子定价是为了对基金资产进行重新估值，并使用重新估值后的份额净值进行申购赎回D.采用影子定价是为了更客观地体现货币市场基金的实际收益情况【答案】C10、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的法律文件，这些当事人不包括（）。A.基金代销机构B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人【答案】A11、(2017年)关于中国证券投资基金业协会的会员类别，下列说法正确的是（）。A.公募基金管理人应当成为普通会员B.分为特殊会员和普通会员C.基金托管人可以选择是否入会D.分为境外会员和境内会员【答案】A12、（）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。A.政府B.中央银行C.金融机构D.企业【答案】C13、检查是基金监管的重要措施，属于（）监管方式。A.事前B.事中C.事后D.日常【答案】B14、我国现阶段商业银行取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（）。A.最近3个会计年度的年末净资产均不低于3亿元人民币B.净资产和风险控制指标符合有关规定C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数D.有安全高效的清算、交割系统【答案】A15、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）内选任新基金托管人。A.1个月B.3个月C.6个月D.9个月【答案】C16、基金投资者教育活动的内容不包括（）A.风险教育B.投资者维权C.风险提示D.投资咨询【答案】D17、非公开募集基金，描述错误的是（）。A.应制定并签订基金合同B.可采用讲座、报告等方式向公众宣传推介C.合格投资者不超过200人D.应向合格投资者募集【答案】B18、（2019年真题）关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅳ【答案】B19、基金年度报告是存续期信息披露中信息量最大的文件，应当在每年结束之日起（）日内披露。A.30B.60C.90D.120【答案】C20、关于基金和银行储蓄存款的性质，以下表述错误的是（）。A.银行储蓄存款是一种信用凭证B.银行对存款者负有法定的保本付息责任C.基金管理人需要承担基金投资损失的风险D.基金是一种收益凭证【答案】C21、(2017年)关于货币市场基金宣传推介，下列活动存在违规情况的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、某投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则基金净认购金额为（）元。A.29469.55B.28389.45C.13985.33D.26934.54【答案】A23、基金管理人既应当载明收取销售费用的项目、条件和方式，又应当载明费率标准及费用计算方法的是（）。A.基金合同、招募说明书B.基金合同、公告C.招募说明书、公告D.基金合同、招募说明书、公告【答案】C24、通过基金公司网站进行基金买卖属于（）。A.基金直销B.基金代销C.基金网络销售D.基金第三方销售【答案】A25、投资部根据投资标的不同，可以分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、合规独立性中最为重要的是（）的独立性。A.合规部门B.合规机制C.合规问责D.以上都不对【答案】A27、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入（）。A.固有财产B.清算财产C.基金财产D.债务财产【答案】C28、下列关于季度报告中的投资组合报告的内容，说法错误的是（）。A.披露基金资产组合按行业分类的股票投资组合，前20名股票明细B.披露基金资产组合按券种分类的债券投资组合，前5名债券明细C.投资贵金属、股指期货、国债期货等情况D.投资组合报告附注【答案】A29、（2016年真题）基金业协会的职责不包括（）。A.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求B.组织基金从业人员的上岗培训，资质管理C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调节D.制定和实施行业自律规则【答案】B30、2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为，下列说法正确的是（）。A.这一行为是有利于投资者的，是符合有关法律的B.这一行为是对投资者的保障，减小降低了投资者的投资风险C.这一行为是对投资者的保障，但却是违法行为D.这一行为是对投资者的误导，有损其所在机构和基金业的声誉【答案】D31、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于()的职责。A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会【答案】C32、关于私募基金的信息披露和报送，下列表述错误的是（）。A.私募基金管理人应当及时填报所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，并保证所填报内容真实、准确、完整B.私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的四个月内，向基金业协会报送经审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况C.私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息D.私募基金管理人相关披露信息发生重大变化事项的，在其年报中予以披露即可【答案】D33、（2016年真题）（）加入基金业协会的，为普通会员。A.基金托管人B.基金服务机构C.指数公司D.登记结算机构【答案】A34、下列关于投资者教育工作形式的说法错误的是（）。A.投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流B.非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动C.电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力D.电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术【答案】B35、（2016年真题）按照（），金融市场可分为货币市场和资本市场。A.交易工具的期限B.交易标的物C.交割期限D.交易方式【答案】A36、(2017年)基金管理人必须在（）上披露货币市场基金的年报摘要。A.基金注册登记机构的官网B.基金托管人的官网C.中国证监会指定的报刊D.基金代销机构的官网【答案】C37、下列关于金融工具的说法错误的是（）。A.金融工具是金融市场上进行交易的载体B.金融工具是法律契约，交易双方的权利和义务受法律保护C.金融工具随时可以流通转让D.金融工具一般不具有社会可接受性【答案】D38、(2016年)下列关于“诚实守信”要求的描述，正确的是（）。A.从业人员要无条件地为企业保守秘密B.遵守劳动合同与否，要视具体情况而定C.说老实话、办老实事，不弄虚作假，表里如一，讲信用、守诺言，做到言而有信D.工作既要出工，也要出力【答案】C39、基金半年度报告()披露内部监察工作情况，年度报告()披露内部监察工作情况。A.无须，无须B.必须，必须C.必须，无须D.无须，必须【答案】D40、（），《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。A.1999年12月B.2001年9月C.2002年2月D.2003年5月【答案】C41、内部控制制度中，基本管理制度的内容不包括（）。A.环境控制B.风险控制C.投资管理D.信息披露【答案】A42、场外募集的LOF基金份额注册登记在（）。A.中央国债登记结算公司的注册登记系统B.基金管理人的注册登记系统C.中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统D.基金托管人的注册登记系统【答案】C43、(2016年)基金份额持有人享有的权利有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、关于基金的年度报告，以下表述错误的是（）。A.个别董事对基金年度报告内容的真实、准确和完整无法保证或存在异议,应单独陈述理由和发表意见B.基金年报应经二分之一以上独立董事签字同意,并由董事长签发C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人D.基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告【答案】B45、（2017年真题）基金托管人不需要对基金管理人的（）进行复核、审查。A.基金定期报告B.基金临时公告C.基金资产净值D.份额净值【答案】B46、关于基金业协会的作用，以下表述错误的是（）。A.对违法违规行为进行行政处罚B.提高从业人员素质C.促进同业交流D.促进行业规范发展【答案】A47、关于开放式基金登记业务，以下描述正确的是()A.不可以由基金管理人办理B.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理C.可以由基金管理人办理，也可以委托基金管理人认定的其他机构办理D.只可以由基金管理人办理【答案】B48、（）基金是既注重资本增值又注重当期收入的一类基金。A.保本型B.平衡型C.主动型D.收入型【答案】B49、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求