露天矿山安全管理制度汇编

安全管理制度汇编

编制人：_____________

审核：_____________

审批：_____________

2016年10月1日发布2016年10月1日实施

XX有限责任公司

目录

批准令......................................................

错误！未定义书签。

1、安全生产方针与目标管理制度XX-201.......................5

2、法律法规识别、评审、变化和融入管理制度XX-202.............6

3、安全生产责任制管理制度XX-203...........................7

4、收集并反馈员工关注的安全、健康事项制度XX-204............9

5、文件与资料控制管理制度XX-205..........................10

6、安全生产档案管理制度XX-206............................15

7、内外部沟通与合理化建议管理制度XX-207..................16

8、安全生产例会制度XX-208................................21

9、标准化管理评审制度XX-209..............................22

10、供应商、承包商选择、评价管理制度XX-210..................24

11、安全生产表现认可与奖惩制度XX-211.....................28

12、工余安全管理制度XX-212................................31

13、危险源辨识与风险评价管理制度XX-213....................32

14、隐患排查治理管理制度XX-214............................38

15、危险物品与物料管理制度XX-215........................42

16、关键任务识别与任务观察制度XX-216.....................42

17、员工安全意识识别与提升制度XX-217.....................44

18、员工安全教育与培训制度XX-218........................46

19、设计管理制度XX-219....................................52

20、采矿工艺管理制度XX-220..............................54

21、运输系统管理制度XX-221...............................55

22、供配电系统管理制度XX-222............................57

23、防排水系统管理制度XX-223.............................58

24、防、灭火管理制度XX-224..............................60

25、变化管理制度XX-225...................................62

26、建设项目“三同时”管理制度XX-226....................64

27、设备设施安全管理与维护制度XX-227.....................65

2

28、特种设备与特种作业人员安全管理制度XX-228.............69

29、作业环境管理制度XX-229...............................73

30、安全警示标志管理制度XX-230...........................75

31、交接班管理制度XX-231..................................78

32、穿孔作业安全管理制度XX-232..........................79

33、爆破作业与爆破器材管理制度XX-233....................80

34、铲装与运输作业安全管理制度XX-234....................82

35、边坡与排土作业安全管理制度XX-235....................84

36、破碎作业安全管理制度XX-236...........................86

37、劳动防护用品管理制度XX-237...........................87

38、职业卫生管理与职业危害控制、监测制度XX-238............88

39、安全生产费用提取与投入管理制度XX-239.................90

40、推广运用安全生产先进技术制度XX-240...................92

41、职工工伤保险、保障制度XX-241..........................93

42、安全生产检查制度XX-242...............................95

43、纠正与预防措施实施保障制度XX-243....................100

44、应急管理制度XX-244..................................102

45、事故事件报告、调查、分析与回顾制度XX-245..............106

46、安全绩效测量与评价制度XX-246........................108

47、安全记录管理制度XX-247..............................113

48、安全检查制度XX-248.................................117

49、安全生产奖惩制度XX-249..............................119

50、安全教育培训制度XX-250..............................122

51、重大危险源监控管理制度XX-251.......................123

52、重大隐患整改制度XX-252..............................125

53、运输矿车作业安全管理制度XX-253......................126

54、边坡、溶洞、高架头、防塌方防坠落安全管理制度XX-254……128

55、爆破作业一般规定XX-255..............................130

56、火工材料管理办法XX-256..............................138

57、采矿工艺管理制度XX-257.............................143

3

58、矿山应急演练及应急预案评审制度XX-258................144

59、安全技术措施审批管理制度XX-259......................143

60、推广运用安全生产先进技术制度XX-258..................144

4

批准令

建立健全安全管理制度是贯彻国家有关安全生产法律法规贯彻国家和行

业标准，贯彻国家安全生产方针政策的行动指南，是保障从业人员安全健康,

加强安全生产管理的重要措施。

安全生产是企业的生命线，安全制度是企业安全生产的重要保障，是规

范企业和职员双方行为，维护双方合法权利，构建和发展和谐关系，促进矿

由健康发展的保证。建立健全规章制度，实现劳动用工管理的科学化制度化

规范化标准化，对提高矿山管理水平，规范员工行为，从源头上有效遏制事

故，促进矿山生产经营的顺利进行起着举足轻重的作用。

矿山安全管理制度以系统安全观为指导，以安全生产法律法规为依据，

以《金属非金属矿山安全生产标准化评定标准》为主线，在广泛吸收现代安

全生产科学技术成果的基础上，对安全生产知识进行了梳理和归类，对原有

的安全管理制度本着符合性适用性有效性的原则，进行了详细的补充删除和

修订，使各项安全管理制度更加规范化标准化。

各工段要把安全生产规章制度的落实作为员工了解矿山安全文化规范员

工行为的学习读本，不断加强对员工的培训学习，提高安全文化素质，使遵

守安全管理制度成为广大员工的自觉行为。

本汇编是我矿山建立安全生产管理标准化和安全文化管理的行为准则，

涵盖了矿山安全生产活动的各个环节，矿山所属部门和全体员工务必切实遵

照执行，相关方务必参照执行。

现批准《XX有限责任公司安全管理制度》于2016年12月10日实施，从

发布之日起开始运行。

总经理：

年月日

5

1、安全生产方针与目标指标管理制度XX-201

1.目的

通过建立安全生产方针和目标，激励全体职工同心协力，搞好安全生产，提高企业安全管理水平和

安全绩效。

2.范围

本规定适用于铜仁海螺盘江有限责任公司矿山方针目标的制定、评审、执行、修订以及目标指标的

考核评价等的控制。

3.职责

3.1公司总经理负责安全生产方针和目标的批准。

3.2管理者代表负责组织制定方针和目标.

3.3矿山负责目标、指标的统计，对异常情况进行分析处理并上报。

4.工作程序

4.1安全生产方针应体现：遵守法律法规与其他要求、企业风险特点、预防伤害和疾病、持续改进

等。

4.2安全目标应与安全生产方针一致，体现企业的风险特点和不同职能、层次的具体情况，并可测

量。

4.3设立的安全生产目标应考虑：管理评审和风险评价的结果、生产和过程的绩效、标准化系统评

价的结果。目标分解、展开要坚持以数据说话的原则，目标值尽可能定量化，列出目标值和达标措施。

执行过程按纵向到底，横向到边，纵横连锁，层层确保的原则进行。

4.4由矿山负责编制出目标指标实施计划，公司负责监督实施。

4.5各部门根据安全方针和目标展开的内容，在方针目标的实施过程中，要充分调动员工的积极性,

广泛开展劳动竞赛和安全管理活动，确保各级目标值的实现和完成。

4.7矿山对目标数据统计汇总后，上报主管领导和总经理。

4.8当发现目标指标数据异常情况时，矿山应组织进行分析，必要时采用适当的统计技术分析目标

的趋势。

当目标指标连续三个统计期呈下降趋势或有较大异常时，应将此信息在上报资料中向主管领导和总

6

经理传递。

4.10主管领导接到上述信息时，组织相关部门进行调查、分析，认为必要时，采取相应的纠正和

预防措施，矿山应按规定实施纠正和预防措施。

4.11目标指标每年进行一次评审，评审在“管理评审”时进行，评估目标指标的适宜性、充分性

和有效性。若不合适，则应采取措施，作适当的修改或变化。

2、法律法规的识别、评审、变化和融入管理制度XX-202

1.目的

确定识别、获取、评审和更新安全生产法律法规，确保各项法律法规能融入到相关的管理制度中。

2.范围

本规定适用于铜仁海螺盘江有限责任公司矿山相关的安全生产方面的法律、行政法规、部门规章、

地方法规、国家和行业标准、规范性文件及其他要求。

3.职责

矿山负责本职范围内的法律法规、行业标准及其他相关要求的收集、识别、组织评审和变化的更新;

负责法律法规的提供、组织传达，并将相关法律法规融入到安全生产管理工作中。

4.工作程序

4.1获取途径：

国家、省、市、县级主管部门；出版机构及公共图书馆；工标网、安全网；单位上级主管部门及其

他相关方。

4.2法律法规和相关要求的识别：

矿山组织相关人员对收集到的法律法规和相关要求加以识别，确认其有效性和适宜性，筛选适合本

单位安全生产活动相关的法律法规，形成《适用的法律法规及其他要求清单》，主管领导批准后发放。

4.3法律法规的评审：

每年组织有关人员对法律法规和其他要求的有效性和适宜性进行评审，对无效的和不适宜的进行纠

7

正，保持法律法规及其他要求的符合性。

4.4法律法规和相关要求的传达与保存：

矿山通过培训、会议等方式将法律法规及其他要求传达至员工或相关方。

4.5变化管理：

矿山应确定适用于矿山管理与生产系统的法律、法规，并跟踪相关法律法规和其他要求的变化，当

上述文件更新时，应及时将更新的信息进行确认、更换。并负责对法律、法规和相关要求的含义作出解

释，必要时寻找相关的技术支持。

4.6法律法规和其他要求的融入规定

4.6.1在组织制定内部规章制度和管理办法时，要按国家安全生产法律法规、标准规范，包括《企

业安全生产标准化基本规范》、《金属非金属矿山安全标准化规范导则》、《金属非金属矿山安全标准化

规范露天矿山实施指南》等，结合本矿实际，制定切实可行的规章制度，规章制度中要体现有关法律

的主要条款，做到有法可依、有章可循，不得与法律法规相抵触。

4.6.2矿山在组织制定安全操作规程时，要严格按照国家和行业标准，如《金属非金属矿山安全规

程》、《金属非金属露天矿山安全标准化评分办法》的要求，确保本矿安全生产工作规范化、标准化。

3、安全生产责任制管理制度XX-203

1.目的

建立主要负责人是本企业安全生产第一责任人、分管安全生产负责人和其他负责人在各自职责内对

本企业安全生产工作负责的责任体系，明确各级各类人员的安全生产责任，杜绝职责不明，互相推诿扯

皮的混乱局面，保证各项工作的顺利进行，落实安全目标管理，搞好安全生产，制定本制度。

2.范围

本规定适用于铜仁海螺盘江有限责任公司矿山对各级人员安全生产责任制的制定、沟通、评审、

培训和绩效考核。

8

3.职责

3.1矿山负责安全生产责任制的制定、评审、传达和考核落实等工作；

3.2矿山各级负责人和管理人员负责履行各自的安全管理责任；

3.3矿山各工段、班组负责落实各自的安全生产责任。

4.工作程序

4.1制定的范围

4.1.1主要负责人、分管负责人的安全生产职责；主要负责人的安全生产职责应包含下列各项：

建立、健全安全生产责任制；组织制定安全生产规章制度和操作规程；保证安全生产投入的有效实

施；督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；组织制定生产安全事故应急预案，并定期

组织演练；及时、如实报告生产安全事故；组织制定安全生产方针与目标；主持召开安全生产委员会或

安全生产领导机构会议，讨论安全生产问题：定期听取员工对安全生产工作的意见和建议：每年至少组

织开展1次标准化系统的管理评审；组织开展企业安全文化创建活动，并公开展示对履行安全生产职责

的承诺；定期向职代会或员工代表大会汇报安全生产工作情况。

4.1.2安全生产管理人员与矿山各工段、班组及岗位的安全生产职责：

4.1.3安全生产领导小组与其他相关部门、外包单位的安全生产职责。

4.2安全生产责任制制定的分工、沟通与评审

4.2.1矿山安全生产领导小组组织制定主要负责人、分管负责人的安全生产职责；

4.2.2矿山负责人负责制定或组织制定本单位和人员的安全生产职责；

4.2.3制定安全生产责任制，应与相关单位和人员进行沟通与交流，并由安全生产领导小组组织评

审后定稿，确保安全生产责任制内容明确、具体、可操作、可测量并满足安全生产法律法规与其他要求；

4.2.4矿山安全生产领导小组每年组织•次对安全生产责任制进行评审、回顾与更新。

4.3培训与绩效考核

4.3.1安全生产责任制制定以后，管理层应以实际行动履行对安全生产的承诺，应接受相关的安全

生产职责与权限的培训，并对对安全生产责任制进行逐级说明；

4.3.2应按照管理层次原则，分别对各级安全生产责任制的执行情况进行考核：考核接受安全生产

9

责任制培训的效果，考核各类人员履行安全生产责任制的效果。

4、收集并反馈员工关注的安全、健康事项的制度XX-204

1.目的

通过收集并反馈员工关注的安全、健康事项，确保员工获得参与安全、健康活动的机会，确保员工

有权提出并拒绝接受存在安全、健康问题的工作。

2.范围

本规定适用于铜仁海螺盘江有限责任公司矿山范围内员工关注的安全、健康事项的收集及处理。

3.职责

3.1矿山厂长组织协调、监督、解决员工反馈的安全健康问题。

3.2厂长助理对员工反馈的安全、健康事项制定解决措施。

3.3矿山安全员负责收集员工反馈的安全、健康事项，并对解决安全、健康的措施进行跟踪落实。

4.工作程序

4.1矿山安全员负责组织收集员工关注的安全和健康问题并进行调查、核实、汇总、上报；对于确

实存在的隐患问题，应通知相关员工停止任何与该隐患处有关的作业活动，并及时上报矿山负责人和安

全生产领导小组处理；

4.2对员工关注的安全和健康问题，矿山安全生产领导小组组织进行分析，采取必要的措施，解决

生产现场的职业健康安全问题，并将处理情况反馈给员工。矿山可组织“采用问题解决小组”的办法来

处理，问题解决小组的成员可来自各工段的成员，并根据需要组织进行相关知识的培训，以确保问题解

决小组的成员能解决实际的安全问题。

4.3公司和矿山确保员工获得参与安全、健康活动的机会，包括：任务分析、设计与流程变化评审、

安全意识提升、安全手册更新、安全生产会议、与外部权力机构沟通安全生产事项、风险评价、相关安

全过程的行动、变化管理的评审、参与安全问题的调查等。

10

4.4在不符合安全生产要求的情况下，员工有权依据程序拒绝存在安全、健康风险的工作，并确保

员工不会因拒绝工作而受到惩。

5、文件与资料控制管理制度XX-205

1.目的

确保对矿山安全标准化管理系统有效运行起重要作用的所有场所，所使用的文件是有效的。

2.适用范围

本规定适用于铜仁海螺盘江有限责任公司矿山安全标准化管理系统文件（含适用的外来文件）的控

制。

3.职责

3.1矿山综办室负责安全标准化管理系统文件、资料的识别总体控制；

3.2各工段、班组负责各自所持有文件的管理。

4.工作程序

4.1文件编制的申请与决定

A文件的制订，由矿山统一安排、规划，以确保文件的唯一性；

B未经批准，各基层班组不得自行制订管理文件：

4.2文件分类及编制、审核与批准（见表1）

文件类别/名编制单位审核人或

序批准人备注

称（人）不位.

安全生产方厂长（管

1厂长助理总经理

针、目标代）

安全管理者

2各类任命书总经理

代表

11

安全标准化制标准化领导管理者代

3总经理

度小组表

厂长

4安全操作规程各工段、班组厂长助理

（管代）

5各类表格各工段、班组同上同上

6各类计划各工段、班组同上同上

综办室、安全含法

7外来文件管代

员规、标准

A各类计划为有时效限制的专用文件，其他文件均为通用文件。

B作为标样的实物样件或照片等，也应视同文件进行控制。

C文件“编、审、批”权限与其他专类管理文件不•致时，以专类管理文件为准。

D文件的编号规定：管理制度编号按以下形式规定：

XXXX/KSAB—|XXXX.

文件编号（从01到100）

文件层次（2）―

类别（矿山安全标准化、拼音缩写KSAB）

公司代号（拼音缩写）

如：GDHL/KSAB—KS-201表示为：贵定海螺盘江水泥有限责任公司矿山安全标准化2层次第1个文

件。

安全标准化文件分为3个层次：安全标准化手册为1层次文件，规章制度为2层次文件，作业规程

为3层次文件。

E记录的编号规定

记录（表单）作为文件附件，其编号为规定为：文件编号+记录代号+表单编号，并标识在表单的左

上角：

XXXXXXXX-RXX

12

-----表单编号“©•号开始）

记录代号

-----------------------------

如：GDHL/KSAB—KS-201-R01表示为：第1个规章制度的第1个记录。

GD1IL/KSAB—KS-233-R02表示为：第33个规章制度的第2个记录。

4.3文件的受控及其标识

4.3.1在矿山范围内与矿山安全标准化管理系统运行有关的文件均为受控文件。

4.3.2受控文件在封面或首页加盖红色“受控”印章；

4.3.4文件发放前，由发放单位盖受控章。

4.3.5对有时效限制的临时性文件、一次性文件（如培训计划等），不盖“受控”印章，需要时，可

以其它方式（如部门负责人签字确认）明确其效力。

4.3.6用以记录的表格均不盖章。

4.4文件发放

4.4.1发放范围的确定

文件编制单位在起草文件的同时，确定文件发放范围。

4.4.2发放要求：收、发双方应在《文件发放/回收记录表》中做好记录。

4.5受控文件的控制

4.5.1矿山编制矿山安全标准化受控文件清单，

4.5.2受控文件清单主要用以明确文件的：

A类别、数量；

B最新、有效的版本及修订状态。

4.5.3受控文件清单应按受控文件进行管理，包括审批、标识、发放、修改等。

4.6文件的现场管理

4.6.1矿山对发放和接收的各类文件，应存放于工作现场，指定专人保管；

13

4.6.2文件持有单位/人员应保持文件清晰，以便于识读，应防止污损；

4.6.3除文件管理单位外，任何单位/人员不得复制受控文件，需要时，应报请增发；

4.6.4各工段文件领用人应保管好文件，且不得外借。

4.7外来文件的控制

4.7.1对收到的外来文件，由矿山评审其适用性、有效性后，报安全部备案；

4.7.2外来文件在发放管理上按文件发放规定办理。

4.7.3对不适宜直接使用的外来文件，矿山应根据其原则要求转化为本公司的内部文件，并按规定

的程序审批。

4.7.4对现有的外来文件，矿山应组织跟踪其最新版本（如组织对外部法规、标准查新），以便于

及时更新，确保现行使用的文本均为有效版本。

4.8文件的定期评审、更新

4.8.1在发生以下情况时，应对所发布的标准化系统文件进行评审、更新：

1）当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时；

2）当企业归属、体制、规模发生重大变化时；

3）当生产设施新建、扩建、改建时；

4）当工艺、技术路线和装置设备发生变更时；

5）当上级安全监督部门提出相关整改意见时；

6）当安全检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时；

7）当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时；

8）其它相关事项。

4.8.2文件评审的时机

各类文件自发布之日起，矿山按下列时间要求评审、更新：

A年度审查：每12个月内至少评审一次，以确定有无更新的必要，审查认可或更新后的文件通过

最新的《受控文件清单》公布；

B三年换版：未作任何更新的文件，每三年内必须至少强制换版一次。

14

4.9文件的更改

4.9.1更改权

A矿山人员均有权对文件提出更改申请或要求，但未经授权不得修改文件；

B由管理者代表受理/审查更改要求或申请后，作出更改决定。

4.9.2更改控制

A矿山组织管理文件更改，指定的更改人拟定更改内容、填写《文件更改申请单》；

B更改后的文件应按规定审批；

C更改后的文件应按规定发放；

D发放新文件时，应收回原文件；

E矿山在《受控文件清单》上注明文件的最新修订状态。

4.10文件回收

4.10.1出现下列情况之一，矿山应收回相关文件：

A文件被废止或替代；

B文件被更改；

C缩小文件的发放/使用范围；

D破损的文件等。

4.10.2收回文件的处理

除未破损的有效文件（如人员调离交还的文件），其他文件一律按下列要求作废：

1）可允许文件归口单位保存一份作资料留用，其余销毁；

2）留用的作废文件应盖“作废”章；

3）归口单位应将作废文件放置在专门区域，确保防止误用.

4.11记录管理

4.11.1记录表格作为文件的附件，填写后是文件执行的证据，与文件同等重要。

4.11.2记录填写：履行制度的相关部门要及时填写；内容真实、完整、字迹清晰，不得随意涂改。

4.11.3记录的保管：记录实行分级保管；各级部门负责按照《文件与记录对照一览表》规定定期

15

收集、整理、保管本部门的记录。

4.11.4记录的保存期限：设备设施台帐、“三同时”资料档案应永久保存，其它记录一般保存三年。

4.11.5记录如超过保存期或其他特殊情况需要销毁时，山矿山组织进行统一销毁。

6、安全生产档案管理制度XX-206

1.目的

为加强矿山安全生产档案管理工作，有效地保护和利用安全生产档案为安全生产服务,制订本制度。

2.范围

本规定适用于铜仁海螺盘江有限责任公司矿山过去和现在的各单位及员工从事安全生产工作所直

接形成的有保存价值的各种文件、图表、账册、凭证、报表、技术资料、电脑盘片、声像、胶卷、荣誉

实物、证件等不同形式的历史记录。

3.职责

3.1综办室负责接收、收集、整理、保管，并监督各工段的安全生产档案管理工作。

3.2各工段、班组及全体员工都有保护安全生产档案的义务。

3.3安全生产档案工作由矿山安全员统一领导，

4.工作程序

4.1标准化领导小组负责组织编写、完善安全生产档案管理制度，确保档案安全和方便利用，采用

科学手段，逐步实现档案管理现代化。

对下列主要安全生产资料进行档案管理：安全生产会议记录（含纪要）、安全费用提取使用记录、

员工安全教育培训记录、劳动防护用品采购发放记录、危险源管理台帐、安全生产检查记录、授权作业

指令单、事故调查处理报告、事故隐患整改记录、安全生产奖惩记录、特种作业人员登记记录、特种设

备管理记录、外来施工队伍安全管理记录、安全设备设施管理台账（包括安装、运行、维护等）、有关

强制性检测检验报告或记录、新改扩建项目“三同时”、风险评价信息、职业健康检查与监护记录、应

急演习信息、技术图纸等。

16

4.2整理办法

4.2.1方法：以问题特征为主，立小卷，一事一卷。

4.2.2步骤

a）收集文书档案：当年立前一年的卷，并预立当年的卷。

b）整理：根据分类和成立时间整理。

c）立卷：区分不同价值确定保管期限分永久、长期、短期。

4.3过程管理

4.3.1各工段长、班组长做好平时文件的预立卷工作，在每月十日前报分厂综合办；

4.3.2厂综办室按月（或季）对各单位上报的档案资料进行分类整理，定期存档。

4.4监督

4.4.1矿山负责人根据各工段安全生产档案总目录、预立卷材料的目录，进行定期或不定期的检查,

监督安全生产档案的管理工作。

4.5销毁

4.5.1须报矿山厂长批准，销毁时应有两人以上负责监销。

4.6安全生产档案的分类及编号

各指定资料员经矿山组织培训后，按有关分类及编号要求操作。

4.7在业务中对外签署的各种涉及安全生产的经济合同按合同管理规定处理。

4.8借阅

4.8.1需要借阅安全生产文档的，应填好档案查阅单，员工不得将安全生产档案随意外带，确因工

作需要外带，需办理档案外借手续，经矿山主任或矿山核准后，方可带出，用毕即归还。阅档人对所借

阅档案必须妥善保管，不得私自复制、调换、涂改、污损、划线等，更不能随意乱放，以免遗失。

4.9所有有价值的安全生产档案如：文件、报表、考核记录等必须备份。

4.10各工段应尽量采用电脑管理和工作，便于档案资料的数字化处理和保存。

4.11对存入电脑的有关安全生产的资料、档案，按《计算机管理办法》管理。备份盘与源盘应分

开存放。

17

4.12有下列行为之一，据情节轻重，给予当月考核20—50分处理，若构成犯罪依法追究刑事责任:

4.12.1毁损、丢失或擅自销毁安全生产档案。

4.12.2擅自向外界提供、抄摘安全生产档案。

4.12.3涂改、伪造安全生产档案。

4.12.4未及时匕报归档或管理不善的档案管理者。

4.12.5未按手续就借阅、外带者或越级查阅者（档案管理者同罚）。

7、内外部沟通与合理化建议制度XX-207

1.目的

规范矿山内、外部信息沟通，合理化建议的方法、渠道和有关要求，确保信息得到有效沟通。制度

本制度。

2.适用范围

本规定适用于铜仁海螺盘江有限责任公司矿山内外部信息的沟通，合理化建议的传递和处理。

3.职责

3.1矿山为本制度的管理部门；

3.2矿山职能室及相关人员及时传递并沟通有关信息。

4.内外部沟通

4.1信息的内容

4.1.1外部信息

a）与矿山安全管理有关的法律、法规、规范和标准等信息；

b）上级或地方主管部门发出的规定、要求、指示等信息；

c）职业健康安全监察及反馈的结果、信息；

d）相关方有关的信息：包括与顾客的沟通，顾客和相关方投诉及抱怨，伤亡事故的上报等；

4.1.2内部信息

18

a）管理制度运行的信息：包括管理方针、目标、管理方案、职责权限、培训、监视与测量、内审和

管理评审等信息；

b）重大危险因素信息；

c）相关法律、法规及其他要求信息；

d）紧急信息：包括事件、事故等信息；

e）资源信息：包括人力资源、基础设施资源等信息；

f）员工及其代表关注的职业健康安全问题，包括作业场所职业安全健康状况的改善等；

g）检查、考核信息：包括公司考核、检查的结果等信息。

4.2信息的传递与沟通

4.2.1信息的传递方式

a）口头;

b）电话；

c）会议；

d）书面形式：文件、报表、信息交流单；

e）板报；

f）网络等。

4.2.2外部信息的传递与沟通

a）与安全生产有关的法律、法规、规范和标准等信息的收集、传递，执行《法律法规的识别、评审、

变化和融入管理规定》；

b）安委会负责接收上级、地方主管科室的规定、要求等信息，并向公司领导和矿山传递；

c）安委会、矿山按各自的分管范围负责接收、收集外部相关的信息；当外部发生安全投诉时，应

认真做好投诉的记录与处理工作。

4.2.3内部信息的传递与沟通

a）按《安全生产方针与目标指标管理制度》要求向公司安全生产处传递管理目标完成情况的自检结

果；

19

b）按《管理评审控制制度》要求向公司领导、相关单位传递沟通管理评审有关信息；

C）按《安全标准化内部评价制度》要求向公司领导、相关部门传递沟通内部评价的有关信息；

d）矿山通过安全生产例会，及时掌握开采现状、工作环境、危险因素的变化，设施、设备的运行

信息，及时向公司领导传递沟通；紧急状态的沟通执行《应急准备和响应控制制度》；

e）安委会通过定期或不定期会议，就作业环境、职工健康安全状况的改善、危险因素的控制进行

协商和沟通，对提出来的意见进行登记，并责成有关部门处理。

5.合理化建议

5.1合理化建议的内容

5.1.1建议包括的内容

1）在安全生产、经营管理、技术创新等方面，有保障、提高、指导及改进作用。

2）在管理组织、制度、机构等方面提出改革办法或改进方案，对提高工作效率和矿山的应变能力

或服务能力，理顺管理或业务流程有显著效果；

3）应用国内外现代化管理技术和手段，取得效益或效果；

4）新材料、新技术、新工艺等科技成果的推广，引进技术、进口设备的消化吸收和革新；

原辅材料、能源节约和三废利用；

5.1.2合理化建议不包含以下内容

1）夸夸其谈、无实质内容的，为完成合理化建议的任务而无新意的建议；

2）只指出问题、弊端的现象或仅提出建议、设想的名称而无解决问题的具体办法或大概思路；

3）公司正在实施，验收阶段的项目；

4）在正常工作渠道被指令执行的；

5）公认的事实或正在改善的，已被采用过或已有的重复建议。

5.2建议的收集与提交

5.2.1矿山安委会负责合理化建议的总体评审、研究、采纳、实施、鉴定、奖励等工作。

5.2.2矿山安全员负责合理化建议的收集、登记、整理、传递、存档、成果发布、专项活动组织、

相关价值计算以及各项制度完善工作。

20

5.2.3各工段负责发动本工段员工积极踊跃提出合理化建议。

5.2.4各工段员工提议且各工段可直接实施的合理化建议

对于员工所在工段可实施的合理化建议，原则上员工向所在工段工段长提出，由工段会议评审是否

可实施，要求在15天内回复提议人员。可实施的，工段长组织相关人员实施，并同时将提议填入《合

理化建议提议表》，交矿山安委会备案。实施连续见效三个月后，矿山安委会成员会同所在单位组织验

证。

5.2.5跨工段的合理化建议

申报、收集：矿山员工对于非本工段的合理化建议的提出，应填写《合理化建议提议表》。提议表

主要内容为：存在问题描述、具体解决办法、效果评估等。员工建议送交分厂负责人，经初审有效的送

交安委会。

5.3建议的评审与实施

5.3.1评审：安委会组织或送交相关的专业人员评审建议的可操作性、安全性、经济性，作出此建

议是否应予以采纳的评审结论，然后交分厂、公司相关领导审批。•般项目或内容不超过15天，重大

项目或内容不超过30天，给予答复。

5.3.2实施：山矿山厂长总体牵头，各工段长具体负责原始数据的收集，实施过程的跟踪，阶段性

的反馈，应用与交流，公司、矿山在资金、材料、人力等多方面给予支持。

5.3.3效益验证：合理化建议实施见效三个月后，由安委会牵头组织验收，对其结果进行有重点的

论证，主要衡量是否给企业带来一定的效益和影响，决定是否将其变为新的操作规范或执行标准，使合

理化成果固定下来。

5.3.4奖励：经安委会论证有效益的，按建议项目的重要程度及其影响范围，进行物质奖励和精神

奖励，物质奖励先按项目一次性给予10-50分的奖励。

8、安全生产例会制度XX-208

21

1.目的

为协调和处理生产过程中存在的安全生产问题,确保生产计划顺利实施和避免或减少安全事故的发

生，制订本制度。

2.范围

本规定适用于铜仁海螺盘江有限责任公司矿山安全生产例会的召开。

3.职责

3.1矿山负责人负责本制度的建立和监督检查；

3.1矿山安全员负责会议的组织和召开。

4.工作程序

4.1由分厂安全员每月组织召开一次分厂安全管理人员安全工作例会，会议时间定为每月第一周周

三召开，遇特殊情况由分厂安全员通知提前或顺延。

4.2安全工作例会参加人员为各工段负责人和专（兼）职安全员或安全管理人员。

4.3分厂领导可以根据安全形势和安全管理工作需要，通知召开全体专（兼）安全员或部分工段、

班组安全员参加的安全生产工作例会。

4.4传达公司关于安全生产工作的文件或学习安全生产法规、管理信息和有关材料。

4.5与会人员汇报本工段上月安全生产工作开展情况，重点是隐患自查、事故（含未遂事故）发生

情况以及安全生产、劳动保护工作中存在的问题、安全管理合理化建议及需要协调解决的事项等。

4.6分厂安全员通报上月安全生产工作和安全检查以及事故发生、处理情况：并对各工段安全工作

中存在的问题及有关事项进行协调，对阶段性安全生产工作进行布置。

4.7分厂领导作会议总结，并对下一阶段安全生产工作提出要求和指导性意见。

4.8与会人员应严格遵守会议纪律，不得缺席、迟到或早退：因故确实不能参加会议的，必须履行

请假手续。

9、标准化管理评审制度XX-209

22

1.目的

按计划的时间间隔评审安全标准化系统运行情况是否满足预定的目标,是否满足矿山自身、投资方、

员工及政府主管部门的要求，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。

2.范围

本规定适用于铜仁海螺盘江有限责任公司对矿山安全标准化系统的评审。

3.职责

3.1总经理主持管理评审会议；

3.2矿山安全管理者代表负责组织管理评审活动，向总经理报告系统的运行情况；

3.3安全员负责评审计划的制定、收集并提供管理评审所需的资料，并负责对实施管理评审中提出

的相关的纠正、预防措施进行跟踪和验证。

3.4各工段长负责准备并提供与本工段有关的评审所需资料，并负责实施管理评审中提出的相关

纠正、预防措施。

4.工作程序

4.1管理评审计划

4.1.1每年至少进行一次管理评审，可结合内审后的结果进行，也可根据需要安排。

4.1.2矿山综办室负责编制《管理评审计划》，报矿山厂长审核，总经理或其委托人批准。计划主

要内容包括：

a）评审时间;

b）评审目的；

c）评审范围及评审重点；

d）参加评审部门（人员）；

e）评审依据；

f）评审内容。

4.2管理评审输入（评审内容）

管理评审输入应包括以F几个方面的内容：

23

监测与检测记录；

以前评审的跟踪结果；

影响标准化系统的变化；

纠正与预防措施制定及实施有效性；

事故统计分析；

员工和相关方意见和建议；

目标和指标完成情况；

标准化系统覆盖范围的充分性；

标准化系统评估报告；

实施标准化系统的资源（人、财、物、技术）的保障情况；

持续风险识别结果。

4.3评审准备

4.3.1预定评审前十天，综办室以书面形式向厂长汇报现阶段安全标准化系统运行情况并提出本

次评审计划，由厂长审核，总经理或其委托人批准。

4.3.2职能室负责根据评审输入的要求，组织评审资料的收集，必要的文件，评审资料由厂长确

认。

4.3.3职能室向参加评审的人员发放本次评审计划和有关资料。

4.4管理评审会议

a）总经理或其委托人主持评审会议，各部门负责人和有关人员对评审输入作出评价，对于存在或潜

在的不合格项提出纠正和预防措施，确定责任人和整改时间。

b）会议主持人对所涉及的评审内容作出结论（包括进一步调查、验证等）。

c）参加会议人员在《签到表》上签名，办公室作会议记录。

4.5管理评审输出

4.5.1管理评审的输出（结果）应包括：

1）标准化系统运行的总体评价；

24

2）基于问题的改进措施；

3）资源需求；

4）损失预防措施和风险缓减计划。

4.5.2会议结束后，由职能室根据管理评审输出的要求进行总结，编写《管理评审报告》，经厂长

审核，交总经理或其委托人批准，并发至相关部门监控执行。

4.6改进、纠正、预防措施的实施和验证

职能室根据《纠正与预防措施实施保障制度》的规定，对改进、纠正和预防措施的实施效果进行跟

踪验证。

4.7如果评审结果引起文件更改，应执行《文件控制程序》.

4.8管理评审产生的相关记录由办公室按《记录控制程序》保管，包括管理评审计划、评审前各

部门准备的评审资料、评审会议记录及管理评审报告等。

10、供应商、承包商选择、评价管理制度XX-210

1.目的

确保采购的产品符合标准规范，避免因外供产品缺陷而造成的生产安全事故；加强对外包工程的规

范管理，保障外包业务的安全生产利工作质量，特制定本制度。

2.范围

本规定适用于铜仁海螺盘江有限责任公司对矿山设备设施的供应商和矿山采掘业务承包商的管理。

3.职责

3.1总经理负责批准选择的供应商和承包商：

3.2矿山负责或协助对本单位供应商的选择确认工作；

3.3矿山负责对承包商采掘业务的安全生产进行监督管理。

4.工作程序

4.1供应商的选择

25

4.1.1矿山应对供应商的产品质量、生产能力、检测手段等进行调查；应审查供货方的相关资质，

必须具有所经营活动所需的资质，否则不得作为合格供货方。

4.1.2对所采购物品，签订供应合同时，应有安全方面的内容，有进行检验或验证的方法和证据。

4.1.3矿山根据国家标准和规定，对采购单位和供方产品提供的证据进行监督检查。

4.2供货要求及对供应商的监控及评估

4.2.1矿山与供应商签订合同时，应仔细分析、识别采购过程中的风险，确保采购的产品符合规定

的采购要求，避免对随后的安全生产、职业健康风险及环境产生影响。

4.2.2供货期间，对出现不合格情况应及时向供方反馈，以有利于供方采取整改措施。对连续三次

出现不合格的供应商停止其供货，重新选择合格供方。

4.2.3每年对本年度的供方进行复评，复评的主要内容包括：供货质量合格率、交货及时和服务等。

4.3承包商的选择

4.3.1承包方应具备合法的资格，具备承包工程（项目）的相应资质，并将相关的文件原件提交安

全部、总经理审查，然后存留复印件备案。审查项目应包括：承包方的营业执照、承包业务的资质证书、

专业技术人员、安全管理人员和特种作业人持证情况以及工作场所、业绩表现等。

4.3.2项目需要招投标时、发布含有安全要求的招标通知书，投标单位需要出具含有安全方案的投

标书，作为选取合格承包商的重要依据。

4.4承包商进厂要求

4.4.1承包商进入公司施工作业，双方应签订包括安全生产管理内容的《承包合同》（或单独签订

《安全生产管理协议》），明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管

理人员进行安全工作协调。

4.4.2由公司矿山组织，对首次外来施工作业人员进行入厂安全教育：讲解公司的规章制度，结

合承包业务的实际，对危险有害、因素、危险源重点告知。

4.4.3施工开始前由施工单位负责人到公司人力资源行政部办理出入证手续；施工单位在施工开

始前应前往公司安全部门进行登记，并接受施工前安全培训。

4.4.4施工人员进入作业现场，应由承包单位对其进行作业现场的安全教育。

26

4.5对承包商的管理要求

4.5.1承包商在承包矿山业务过程中除应按设计和规程要求制定安全生产操作规范外，并应遵守本

公司制定的安全标准化相关安全生产管理制度及要求，消除和控制安全生产风险，避免造成意外伤害。

4.5.2在工程承包期间，承包单位应按照公司管理制度，对从业人员人员进行考核，并将相关考核

结果以书面形式报告公司安全部；也可以由公司安全部对承包单位人员进行抽查考核。

4.5.3作业过程中如发生意外事故时，承包单位应及时向公司矿山报告，启动应急救援预案，统一

指挥，抢救受伤人员，防止事故的扩大。

4.5.4对于一些风险较大的施工活动，在开始施工前承包商必须提供安全施工方案，在征得同意后

才能开始施工。

4.5.5在承包工程时，不得将工程转包和分包给不具备安全生产条件的或者相应资质的单位和个

人。

4.5.6在合同方的施工过程中，与承包商有业务联系的公司相关部门有责任对该承包商的安全施工

状况进行监督检查，并有权对其安全违章行为进行制止。

4.5.7公司监管部门对承包方开出的安全隐患整改措施，施工方要认真对待并在要求的时间内完

成。对于没按期完成整改或置之不理的行为，将依据本规定4.6条实施处罚。

4.6违章行为处理

4.6.1承包商在施工过程中产生的任何安全违章行为将受到严肃处理。

依据：

A、《安全承诺书》要求。

B、公司其他安全要求。

C、国家相关安全法律和规章制度。

4.6.2处理办法：

4.6.2.1对承包商人员的安全处理包括：警告、经济处罚、限其离开三种形式。

4.6.2.2做出的安全处罚经公司安全经理和厂长签字后直接交到财务部门执行。

4.6.2.3处罚的金额直接在执行合同付款时扣除，处罚数额如下：

27

-般严重

次数

第•次200400

第二次400800

第三次强迫离开

4.6.2.4对于集体严重违犯安全规程的，每次处罚1000元。同时，对该活动的主要负责人处200

以上1000元以下的处罚。

4.6.2.5对于现场存在安全隐患且在收到业主《安全隐患整改通知单》后不及时进行整改的行为，

视其情节轻重，将受到200-5000元的处罚。

4.6.2.6对于频繁出现不遵守安全规定的承包商，业主有权令其停工整顿。

4.6.2.7对于承包商的员工，如果出现三次违反安全操作规程的行为，业主将要求承包商将该员工

调离工地或辞退。

4.7安全评估与供应商、承包商档案的建立

4.7.1每年年底矿山对所使用的承包商进行安全评估，其评估结果将在安委会上汇报并影响对该承

包商的重新使用。评估后建立合格合格承包商名录和档案。

4.7.2矿山根据对供应商进行的安全评估，每年编制合格供应商名录和档案,并交安全部一份备案。

11、安全生产表现认可与奖惩制度XX-211

目的

28

使员工在安全生产中的良好表现得到认可，以激励和发挥员工对提高企业安全绩效的促进作用。特

制定本制度。

范围

本规定适用于在铜仁海螺盘江有限责任公司矿山内工作的所有员工、合同方及第三方人员。

3.职责

3.1矿山负责人负责安全生产奖惩方案的批准与监督检查；

3.2安委会负责安全生产奖惩的考核评价并提出具体的奖惩方案；

3.3矿山专职安全员负责安全生产奖惩的调查落实及统计。

4.工作程序

4.1惩罚级别

4.1.1违章级别的划分

依据矿山制定的安全标准化责任制、规章制度、操作规程及公司其它有关健康、安全手册、规定，

国家有关安全法律、法规等，根据不同违章可能造成的后果，将违章分成三个等级：

A、初级违章

B、中级违章

C、严重违章

4.1.2违章的处罚原则

4.1.2.1初级违章

员工有下列行为之一（但不仅限于下面所列违章）将受到书面警告并被处考核分10分的处罚：

1）不按规定佩戴个人防护用品；

2）超速行驶；

3）本规定未涉及的其他违背车辆安全政策的行为，如在驾驶中使用手机等；

4）违反禁烟规定在禁烟区吸烟；

5）违反标准操作程序，例如未遵从装卸操作等；

6）不遵从厂区进出管理规定；

29

7）未尽到他们在安全健康管理系统中的职责，如工作许可证系统、事故报告和调查、锁定和标定、

传送带安全、最佳实践和应急反应程序等。

4.1.2.2中级违章

员工有下列行为之•（但不仅限于下面所列）将接受5天的安全培训并处考核50分的处理：

1）•连续年内受到两次书面警告的；

2）进行高处作业和受限空间进入时没有工作许可证（参照相应的程序）的；

3）由于没有遵从安全健康政策或管理体系而导致损失工时事故发生；

4）由于没有尽到《安全角色和职责》中规定的义务而导致损失工时事故发生的；

5）强令工作人员违章冒险作业者的；

4.1.2.3严重违章

员工有下列行为之一（但不仅限于下面所列）经管安委会讨论并批准后将可能被解雇

1）一连续年内受到三次书面警告的：

2）一连续年内有中级违章者再次受到书面警告的；

3）由于没有遵从安全健康政策或管理体系而导致死亡或残疾事故发生的：

4）其他山安全生产领导小组决定需要解雇的情况。

对于故意忽视安全政策的违章行为将从严处理，将有可能直接被解雇

4.1.3违章处罚的实施

1）对以上所述的违章行为的处罚必须通过认真的调查、并有有关事实的书面记录。

2）所有的事实记录和处罚应在安全宣传栏、或其他公共区域张贴；

3）初级违章所有的处罚将由安全部在认真调查后作出；

4）中级和严重违章的处罚：根据程序制定处理草案，经安全生委员会讨论通过并山第一负责人签字

执行。

4.2违章、安全隐患、未遂事件的管理原则

4.2.1任何人有权拒绝不安全的工作，并将不安全状况立即汇报给安全部门；

4.2.2申报安全隐患是每位员工的责任，公司鼓励员工申报隐患，并对举报者给于嘉奖；

3