2017年上半年黑龙江基金从业资格：最小方差法等考试题

2017年上半年黑龙江基金从业资格：最小方差法等考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到__。A．关注评价机构的合规性B．避免在不同类型基金中比较C．不简单按评级买基金D．正确理解等级高低的含义2、在计算基金业绩时，__越高，说明基金的投资效果越好。A．基金分红B．留存收益C．已实现收益D．时间加权收益率3、全球基金业发展的趋势与特点包括__。A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B．封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出D．基金资产的资金来源发生了重大变化4、__可采用不同币种申购基金份额。A．一般封闭式基金B．一般开放式基金C．境内ETF基金D．QDⅡ基金5、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。A．发行日开盘价B．发行日收盘价C．最近交易的市价D．发行日平均价6、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过____个月。A：3B：6C：9D：127、关于债券的特征，下列描述不正确的有__。A．偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人可选择任一期限向债权人支付利息B．一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券C．通常，具有高度流动性的债券同时风险较大D．流动性首先取决于市场为债券转让所提供的便利程度8、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人9、____中国证券业协会证券投资基金业委员会(以下简称“基金业委员会”)成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。A：2002年7月4日，B：2002年12月4日，C：2004年12月4日，D：2002年8月4日，10、下列属于我国基金交易费用的有__。A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费

11、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。A．9:30～11:30和13:00～15:00B．9:00～11:00和13:00～15:00C．9:30～11:30和12:55～14:55D．9:00～11:00和12:55～14:5512、封闭式基金份额的申购与赎回是在__之间进行的。A．基金份额持有人与销售代理人B．基金份额持有人与基金管理人C．基金份额持有人与注册登记人D．基金份额持有人与基金份额持有人13、划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。A．3 B．5 C．6 D．1014、下列不属于会计系统内部控制规范的是__。A．基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理B．设立专门的监察稽核部门或岗位C．在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账D．在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账15、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于____份。A：10B：50C：100D：50016、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计D．收益性7、____是通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率，即投资组合内部收益率。A：加权平均投资组合收益率B：投资组合内部收益率C：现实复利收益率D：到期收益率8、与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是__。A．债券B．股票C．银行活期存款单D．金融衍生工具9、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。A．10日内 B．10个工作日内 C．30日内 D．30个工作日内10、特雷诺指数考虑的是____A：总风险B：市场风险C：非系统风险D：部门风险

11、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为__份。A．69510B．69514C．69559D．6946212、根据中国证监会对基金类别的分类标准，____以上的基金资产投资于股票的为股票基金。A：50%B：60%C：70%D：80%13、在我国，基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过__个月。A．3B．4C．5D．614、基金销售机构在销售基金产品时，与客户沟通的方式有__。A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系15、业绩归因分析的第二步中，从__方面比较主动管理的基金业绩和业绩比较基准之间的差异。A．资产配置B．行业选择C．时机选择D．基金选择16、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是____A：是委托人、受益人与受托人的关系B：基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C：是所有者和经营者之间的关系D：是相互制衡的关系17、基金运作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金的__等信息。A．份额发售B．上市交易C．投资运作D．经营业绩18、基金份额持有人在享受权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括__。A．缴纳基金认购款项及规定费用B．承担基金亏损或终止的有限责任C．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额D．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动19、股票投资风格指数是对股票投资风格进行____的指数。A：风险评价B：业绩评价C：资产评价D：负债评价20、依据投资理念的不同，基金可以分为__。A．增长型基金B．收入型基金C．主动型基金D．被动型基金21、实践中，大多数公司的清算价格总是__账面价值。A．高于B．低于C．等于D．高于或等于22、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率__。A．大体保持相对稳定的关系B．保持相反的关系C．两者没有任何关系D．大体保持相等的关系23、开放式基金成立初期，可以在规定的期限内____但最长不得超过3个月。A：不对外办理基金业务B：不运作基金资产C：只办理赎回，不接受申购D：只接受申购，不办理赎回24、基金可供分配利润在数